摘 要：本文對(duì)核電工程中的風(fēng)險(xiǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行了探討和研究，并針對(duì)核電工程的特點(diǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的概念和分類(lèi)進(jìn)行了探討，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程進(jìn)行了改進(jìn)，提出了項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)管理模型。在模型中，增加了風(fēng)險(xiǎn)管理的動(dòng)態(tài)反饋、控制功能，并研究了各個(gè)階段中的分析策略和方法。最后，提出了核電工程的風(fēng)險(xiǎn)管理的組織形式。
關(guān)鍵詞：項(xiàng)目管理，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，風(fēng)險(xiǎn)管理，核電工程
1、引 言
風(fēng)險(xiǎn)管理是一門(mén)新興的邊緣學(xué)科，屬于價(jià)值工程（VE）范疇，是大型建設(shè)項(xiàng)目和投資項(xiàng)目的一個(gè)重要的內(nèi)容。20世紀(jì)30年代，風(fēng)險(xiǎn)管理開(kāi)始在美國(guó)出現(xiàn)，到50年代逐漸發(fā)展為一門(mén)學(xué)科。在美國(guó)保險(xiǎn)管理學(xué)會(huì)(ASIM – The American Society of Insurance Management)的推動(dòng)下，風(fēng)險(xiǎn)管理教育開(kāi)始在美國(guó)風(fēng)行。風(fēng)險(xiǎn)管理逐漸成為項(xiàng)目管理的一個(gè)重要內(nèi)容。在20世紀(jì)70-80年代，風(fēng)險(xiǎn)管理得到了迅速的發(fā)展，美英日法德等國(guó)家紛紛建立了全國(guó)性和地區(qū)性的風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)會(huì)。1986年，歐洲11個(gè)國(guó)家召開(kāi)了歐洲風(fēng)險(xiǎn)研究會(huì)，風(fēng)險(xiǎn)管理逐漸成為全世界關(guān)注的問(wèn)題。
中國(guó)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的研究開(kāi)始于20世紀(jì)80年代中后期，并開(kāi)始逐漸應(yīng)用到工程項(xiàng)目中。但是，由于對(duì)項(xiàng)目管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)還不夠，因此風(fēng)險(xiǎn)管理還不完善，風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)比較薄弱，存在諸多的缺陷和不足。
項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是指項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)量化和風(fēng)險(xiǎn)控制，采用多種管理方法、技術(shù)和工具，對(duì)項(xiàng)目所涉及的各種風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效的控制和管理，采取主動(dòng)行動(dòng)，盡量使風(fēng)險(xiǎn)事件的有利后果(帶來(lái)的機(jī)會(huì))，而使風(fēng)險(xiǎn)事件所帶來(lái)的不利后果(威脅)降到最低，以最少的成本保證項(xiàng)目安全、可靠地實(shí)施，從而實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的總體目標(biāo)。
2、核電工程實(shí)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的意義
核電工程具有項(xiàng)目周期長(zhǎng)(建設(shè)周期一般在5年左右)、投資巨大(一般在1500－2000美元/KWh裝機(jī)容量)等特點(diǎn)，在項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中，面臨著各種風(fēng)險(xiǎn)：經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、人員風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)政治風(fēng)險(xiǎn)、自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)備材料風(fēng)險(xiǎn)。而這些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)核電工程的實(shí)施具有不可忽視的重要影響。有的風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)引起工程的延期，而有的風(fēng)險(xiǎn)則可能會(huì)使得工程的負(fù)債太大，引起資金周轉(zhuǎn)困難，從而導(dǎo)致項(xiàng)目不能達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)，從而影響核電工程的整體經(jīng)濟(jì)性。
對(duì)核電工程實(shí)施完善的、多方位的風(fēng)險(xiǎn)管理, 可以對(duì)核電項(xiàng)目面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施有效的預(yù)防和控制，采取主動(dòng)，擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)事件的有利方面，妥善地處理風(fēng)險(xiǎn)所造成的不利后果，將風(fēng)險(xiǎn)損失減到最小，從根本上提高核電項(xiàng)目抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力，以最小的成本獲得的風(fēng)險(xiǎn)管理效益，從而有助于提高核電項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)效益，保障核電工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
另外，對(duì)核電工程項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理，可以為核電工程項(xiàng)目營(yíng)造安全穩(wěn)定的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)環(huán)境，并且通過(guò)對(duì)影響核電項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)性的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，提高同類(lèi)核電項(xiàng)目抵抗經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的能力，增強(qiáng)核電的整體經(jīng)濟(jì)性。同時(shí)，對(duì)核電工程實(shí)施有效的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，可以促進(jìn)核電項(xiàng)目決策的科學(xué)化和合理化，降低決策的風(fēng)險(xiǎn)性和不確定性，從而提高核電工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)決策和技術(shù)決策的水平，從而為核電在中國(guó)的推廣和發(fā)展?fàn)I造良好的內(nèi)部和外部環(huán)境。
3、核電項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)管理模型
由于核電工程項(xiàng)目與其他的工程項(xiàng)目相比，周期長(zhǎng)，投資巨大，面臨的風(fēng)險(xiǎn)也是多種多樣，并且由于工程的周期長(zhǎng)，對(duì)工程可能遇到的各種潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估計(jì)和衡量有諸多困難。針對(duì)這些特點(diǎn)，需要對(duì)核電工程實(shí)施中可能遇到的以及實(shí)際遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)的分析和評(píng)價(jià)，這樣就需要對(duì)一般的風(fēng)險(xiǎn)管理模式進(jìn)行改進(jìn)。
4、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的方法探討與研究
（1） 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別需要確定可能會(huì)影響整個(gè)核電工程的風(fēng)險(xiǎn)事件，并對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的特征進(jìn)行分析。對(duì)于目前的核電工程項(xiàng)目，需要重點(diǎn)識(shí)別影響整個(gè)工程的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。
要識(shí)別核電工程的風(fēng)險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)事件，需要具有足夠的信息。這里，可以建立核電工程風(fēng)險(xiǎn)事件數(shù)據(jù)庫(kù)，或核電工程風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)。在當(dāng)前，國(guó)內(nèi)的核電工程數(shù)量比較少，經(jīng)驗(yàn)和數(shù)據(jù)不是很充足，在這種情況下，可以借鑒國(guó)外的核電工程項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)和數(shù)據(jù)，核電相關(guān)領(lǐng)域的專(zhuān)家的經(jīng)驗(yàn)，以及業(yè)界風(fēng)險(xiǎn)事件數(shù)據(jù)庫(kù)，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范等信息基礎(chǔ)上，采用核對(duì)表、流程圖、WBS(Work Breakdown Structure，工作分解結(jié)構(gòu))、敏感性分析、事件樹(shù)、故障樹(shù)等方法，確定核電項(xiàng)目可能會(huì)遇到的風(fēng)險(xiǎn)事件。
針對(duì)核電工程，風(fēng)險(xiǎn)源的確定可以采取事件樹(shù)和國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)(IAEA)概算編號(hào)相結(jié)合的方法，建立一種特殊的分解結(jié)構(gòu)。按照概算編號(hào)逐級(jí)分解的方法，逐項(xiàng)確定風(fēng)險(xiǎn)源。對(duì)于底層的風(fēng)險(xiǎn)源，可以按照經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、人員風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)政治風(fēng)險(xiǎn)、自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)備材料風(fēng)險(xiǎn)幾種類(lèi)別，確定在某個(gè)系統(tǒng)中存在哪些潛在的風(fēng)險(xiǎn)。
結(jié)合國(guó)際上以及國(guó)內(nèi)核電建設(shè)的情況，以及其他建設(shè)工程的研究成果，我國(guó)核電項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)(風(fēng)險(xiǎn)事件)可以分成以下幾個(gè)類(lèi)別：
（2） 風(fēng)險(xiǎn)分析
風(fēng)險(xiǎn)分析包括風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)兩部分。
風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)是指對(duì)核電工程的風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生概率進(jìn)行估計(jì)，以對(duì)可能的核電工程的結(jié)果的范圍進(jìn)行估計(jì)。對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)源以及風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行分析可以采取定性分析與定量分析相結(jié)合的方法。并且，應(yīng)當(dāng)盡可能地采取定量的方法和工具。
對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)事件的概率計(jì)算，可以采取專(zhuān)家模糊評(píng)判和概率分布計(jì)算相結(jié)合的方法。如果沒(méi)有辦法找到概率分布或相關(guān)數(shù)據(jù)比較少，可以采取由一定數(shù)量的專(zhuān)家進(jìn)行主觀打分，然后根據(jù)專(zhuān)家的歷史情況確定加權(quán)，計(jì)算該風(fēng)險(xiǎn)事件的概率。對(duì)于核電工程中那些可以獲得統(tǒng)計(jì)概率分布的風(fēng)險(xiǎn)事件，可以采取動(dòng)態(tài)模擬或直接計(jì)算的方法，計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)事件的概率。
另外，也可以采用趨勢(shì)分析法和灰色預(yù)測(cè)法，對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行估測(cè)。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是對(duì)項(xiàng)目所有階段的風(fēng)險(xiǎn)、各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)之間的相互影響、相互作用以及對(duì)項(xiàng)目的總體影響、項(xiàng)目主體的承受能力進(jìn)行研究。
對(duì)于核電工程的計(jì)劃，需要對(duì)整個(gè)工程的網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。對(duì)于關(guān)鍵的里程碑事件，需要進(jìn)行多方面的綜合分析，特別是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的交叉影響進(jìn)行全面分析。這里，可以采取風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)因子、傳遞系數(shù)或者貝葉斯概率方法。在筆者的研究中，決定采用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)的方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的影響進(jìn)行模擬分析，計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)事件的相關(guān)因子。
對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，首先需要確定要實(shí)施的核電項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)基準(zhǔn)。然后對(duì)項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行評(píng)價(jià)。對(duì)核電項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，也有定性和定量?jī)煞N方法。采用的定性方法有：主觀評(píng)分法、層次分析法等。定量分析可以采用風(fēng)險(xiǎn)圖法、決策樹(shù)方法、網(wǎng)絡(luò)模型等方法。
其中，為了更準(zhǔn)確地對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，應(yīng)該綜合多種方法，然后再根據(jù)各種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法的結(jié)果，對(duì)項(xiàng)目可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合的評(píng)價(jià)。
（3） 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃
風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃就是制定核電工程的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略以及具體實(shí)施措施和方法的過(guò)程。
由于核電工程的投資額巨大、生命周期長(zhǎng)，面臨的風(fēng)險(xiǎn)多種多樣，對(duì)整個(gè)工程的影響也不盡相同，這就需要制定詳細(xì)、周密的核電工程的風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)計(jì)劃。由于核電工程的周期長(zhǎng)，涉及的承包商眾多，需要進(jìn)行周密細(xì)致的協(xié)調(diào)和談判，確定合適的風(fēng)險(xiǎn)處理措施。
對(duì)于已經(jīng)估計(jì)到的可能的風(fēng)險(xiǎn)事件，可以根據(jù)其特點(diǎn)采取不同的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策：風(fēng)險(xiǎn)緩解、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)避免、風(fēng)險(xiǎn)接受。其中，可以對(duì)重要的階段和工程構(gòu)件(如蒸汽發(fā)生器、氦風(fēng)機(jī))的制造、運(yùn)輸采取投保的方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。同時(shí)，對(duì)于事先未估計(jì)到的風(fēng)險(xiǎn)，必須預(yù)留空間，確定應(yīng)對(duì)原則，制定應(yīng)急計(jì)劃。
風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃需要制定整個(gè)核電工程的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃、應(yīng)急計(jì)劃、儲(chǔ)備、合同、保險(xiǎn)等。
（4） 風(fēng)險(xiǎn)控制
風(fēng)險(xiǎn)控制是指在核電工程的實(shí)施過(guò)程中，建立風(fēng)險(xiǎn)控制體系和風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)，按照制定的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，對(duì)實(shí)施過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)事件做出響應(yīng)。當(dāng)出現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)事件或與原來(lái)的估計(jì)有差別時(shí)，動(dòng)態(tài)地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃過(guò)程。即使面、最充分的風(fēng)險(xiǎn)分析也不能正確地識(shí)別出所有的風(fēng)險(xiǎn)和可能事件，仍需要進(jìn)行控制和重復(fù)該過(guò)程。
在核電工程實(shí)施過(guò)程中，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)損失進(jìn)行財(cái)務(wù)補(bǔ)償，對(duì)人員和物資進(jìn)行調(diào)整、補(bǔ)充，同時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行總結(jié)，為以后的風(fēng)險(xiǎn)管理工作積累信息。
5、核電工程風(fēng)險(xiǎn)管理組織形式
由于核電工程是一個(gè)巨系統(tǒng)，必須設(shè)置專(zhuān)門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的職能。這個(gè)專(zhuān)門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)整個(gè)核電工程的全部風(fēng)險(xiǎn)管理，但該部門(mén)不是項(xiàng)目主管部門(mén)，而是協(xié)調(diào)部門(mén)，負(fù)責(zé)制定核電工程的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃、直接負(fù)責(zé)整個(gè)工程的保險(xiǎn)管理，對(duì)工程部門(mén)、財(cái)務(wù)和設(shè)計(jì)部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理，提供建議和協(xié)調(diào)。這種機(jī)構(gòu)設(shè)置，利于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理[6]的責(zé)任進(jìn)行分解、優(yōu)化，使得各個(gè)部門(mén)為了實(shí)現(xiàn)整個(gè)工程的目標(biāo)協(xié)調(diào)一致。
風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理的職責(zé)包括：
A. 組織風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)調(diào)查、預(yù)測(cè)和確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)，包括工程實(shí)施各個(gè)階段中可能會(huì)遇到的各種風(fēng)險(xiǎn)；
B. 對(duì)識(shí)別的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定各風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生概率和定量損失；
C. 協(xié)調(diào)各部門(mén)之間的風(fēng)險(xiǎn)溝通；
D. 確定風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；
E. 負(fù)責(zé)工程實(shí)施中的各項(xiàng)保險(xiǎn)事務(wù)；
F. 負(fù)責(zé)整個(gè)核電工程風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)的管理工作。
風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理必須具有相關(guān)的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)，如熟悉保險(xiǎn)學(xué)、管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)法等學(xué)科；具有一定的工程實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和管理背景；具有良好的溝通協(xié)調(diào)能力。
6、結(jié)論
風(fēng)險(xiǎn)管理是一門(mén)新興的邊緣學(xué)科，在國(guó)際上得到了迅猛的發(fā)展。但在我國(guó)目前還處于研究和運(yùn)用的起步階段。而對(duì)于核電工程而言，進(jìn)行完善的風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)于提高核電的經(jīng)濟(jì)性，增強(qiáng)其在電力市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)能力，具有非常高的價(jià)值。并且，在當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)和環(huán)保要求越來(lái)越高的情況下，對(duì)核電工程的風(fēng)險(xiǎn)管理和控制進(jìn)行研究，可以為核電項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)決策提供參考，有助于相關(guān)決策的科學(xué)化和合理化，提高核電項(xiàng)目的決策水平，從而減少項(xiàng)目決策的風(fēng)險(xiǎn)性，從而從整體上推動(dòng)核電在中國(guó)的推廣。
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關(guān)鍵詞：項(xiàng)目管理，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，風(fēng)險(xiǎn)管理，核電工程
1、引 言
風(fēng)險(xiǎn)管理是一門(mén)新興的邊緣學(xué)科，屬于價(jià)值工程（VE）范疇，是大型建設(shè)項(xiàng)目和投資項(xiàng)目的一個(gè)重要的內(nèi)容。20世紀(jì)30年代，風(fēng)險(xiǎn)管理開(kāi)始在美國(guó)出現(xiàn)，到50年代逐漸發(fā)展為一門(mén)學(xué)科。在美國(guó)保險(xiǎn)管理學(xué)會(huì)(ASIM – The American Society of Insurance Management)的推動(dòng)下，風(fēng)險(xiǎn)管理教育開(kāi)始在美國(guó)風(fēng)行。風(fēng)險(xiǎn)管理逐漸成為項(xiàng)目管理的一個(gè)重要內(nèi)容。在20世紀(jì)70-80年代，風(fēng)險(xiǎn)管理得到了迅速的發(fā)展，美英日法德等國(guó)家紛紛建立了全國(guó)性和地區(qū)性的風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)會(huì)。1986年，歐洲11個(gè)國(guó)家召開(kāi)了歐洲風(fēng)險(xiǎn)研究會(huì)，風(fēng)險(xiǎn)管理逐漸成為全世界關(guān)注的問(wèn)題。
中國(guó)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的研究開(kāi)始于20世紀(jì)80年代中后期，并開(kāi)始逐漸應(yīng)用到工程項(xiàng)目中。但是，由于對(duì)項(xiàng)目管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)還不夠，因此風(fēng)險(xiǎn)管理還不完善，風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)比較薄弱，存在諸多的缺陷和不足。
項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是指項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)量化和風(fēng)險(xiǎn)控制，采用多種管理方法、技術(shù)和工具，對(duì)項(xiàng)目所涉及的各種風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效的控制和管理，采取主動(dòng)行動(dòng)，盡量使風(fēng)險(xiǎn)事件的有利后果(帶來(lái)的機(jī)會(huì))，而使風(fēng)險(xiǎn)事件所帶來(lái)的不利后果(威脅)降到最低，以最少的成本保證項(xiàng)目安全、可靠地實(shí)施，從而實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的總體目標(biāo)。
2、核電工程實(shí)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的意義
核電工程具有項(xiàng)目周期長(zhǎng)(建設(shè)周期一般在5年左右)、投資巨大(一般在1500－2000美元/KWh裝機(jī)容量)等特點(diǎn)，在項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中，面臨著各種風(fēng)險(xiǎn)：經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、人員風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)政治風(fēng)險(xiǎn)、自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)備材料風(fēng)險(xiǎn)。而這些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)核電工程的實(shí)施具有不可忽視的重要影響。有的風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)引起工程的延期，而有的風(fēng)險(xiǎn)則可能會(huì)使得工程的負(fù)債太大，引起資金周轉(zhuǎn)困難，從而導(dǎo)致項(xiàng)目不能達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)，從而影響核電工程的整體經(jīng)濟(jì)性。
對(duì)核電工程實(shí)施完善的、多方位的風(fēng)險(xiǎn)管理, 可以對(duì)核電項(xiàng)目面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施有效的預(yù)防和控制，采取主動(dòng)，擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)事件的有利方面，妥善地處理風(fēng)險(xiǎn)所造成的不利后果，將風(fēng)險(xiǎn)損失減到最小，從根本上提高核電項(xiàng)目抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力，以最小的成本獲得的風(fēng)險(xiǎn)管理效益，從而有助于提高核電項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)效益，保障核電工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
另外，對(duì)核電工程項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理，可以為核電工程項(xiàng)目營(yíng)造安全穩(wěn)定的建設(shè)、運(yùn)營(yíng)環(huán)境，并且通過(guò)對(duì)影響核電項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)性的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，提高同類(lèi)核電項(xiàng)目抵抗經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的能力，增強(qiáng)核電的整體經(jīng)濟(jì)性。同時(shí)，對(duì)核電工程實(shí)施有效的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，可以促進(jìn)核電項(xiàng)目決策的科學(xué)化和合理化，降低決策的風(fēng)險(xiǎn)性和不確定性，從而提高核電工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)決策和技術(shù)決策的水平，從而為核電在中國(guó)的推廣和發(fā)展?fàn)I造良好的內(nèi)部和外部環(huán)境。
3、核電項(xiàng)目綜合風(fēng)險(xiǎn)管理模型
由于核電工程項(xiàng)目與其他的工程項(xiàng)目相比，周期長(zhǎng)，投資巨大，面臨的風(fēng)險(xiǎn)也是多種多樣，并且由于工程的周期長(zhǎng)，對(duì)工程可能遇到的各種潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估計(jì)和衡量有諸多困難。針對(duì)這些特點(diǎn)，需要對(duì)核電工程實(shí)施中可能遇到的以及實(shí)際遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)的分析和評(píng)價(jià)，這樣就需要對(duì)一般的風(fēng)險(xiǎn)管理模式進(jìn)行改進(jìn)。
4、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的方法探討與研究
（1） 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別需要確定可能會(huì)影響整個(gè)核電工程的風(fēng)險(xiǎn)事件，并對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的特征進(jìn)行分析。對(duì)于目前的核電工程項(xiàng)目，需要重點(diǎn)識(shí)別影響整個(gè)工程的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。
要識(shí)別核電工程的風(fēng)險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)事件，需要具有足夠的信息。這里，可以建立核電工程風(fēng)險(xiǎn)事件數(shù)據(jù)庫(kù)，或核電工程風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)。在當(dāng)前，國(guó)內(nèi)的核電工程數(shù)量比較少，經(jīng)驗(yàn)和數(shù)據(jù)不是很充足，在這種情況下，可以借鑒國(guó)外的核電工程項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)和數(shù)據(jù)，核電相關(guān)領(lǐng)域的專(zhuān)家的經(jīng)驗(yàn)，以及業(yè)界風(fēng)險(xiǎn)事件數(shù)據(jù)庫(kù)，行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范等信息基礎(chǔ)上，采用核對(duì)表、流程圖、WBS(Work Breakdown Structure，工作分解結(jié)構(gòu))、敏感性分析、事件樹(shù)、故障樹(shù)等方法，確定核電項(xiàng)目可能會(huì)遇到的風(fēng)險(xiǎn)事件。
針對(duì)核電工程，風(fēng)險(xiǎn)源的確定可以采取事件樹(shù)和國(guó)際原子能機(jī)構(gòu)(IAEA)概算編號(hào)相結(jié)合的方法，建立一種特殊的分解結(jié)構(gòu)。按照概算編號(hào)逐級(jí)分解的方法，逐項(xiàng)確定風(fēng)險(xiǎn)源。對(duì)于底層的風(fēng)險(xiǎn)源，可以按照經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、人員風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)政治風(fēng)險(xiǎn)、自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)備材料風(fēng)險(xiǎn)幾種類(lèi)別，確定在某個(gè)系統(tǒng)中存在哪些潛在的風(fēng)險(xiǎn)。
結(jié)合國(guó)際上以及國(guó)內(nèi)核電建設(shè)的情況，以及其他建設(shè)工程的研究成果，我國(guó)核電項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)(風(fēng)險(xiǎn)事件)可以分成以下幾個(gè)類(lèi)別：
（2） 風(fēng)險(xiǎn)分析
風(fēng)險(xiǎn)分析包括風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)兩部分。
風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)是指對(duì)核電工程的風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生概率進(jìn)行估計(jì)，以對(duì)可能的核電工程的結(jié)果的范圍進(jìn)行估計(jì)。對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)源以及風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行分析可以采取定性分析與定量分析相結(jié)合的方法。并且，應(yīng)當(dāng)盡可能地采取定量的方法和工具。
對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)事件的概率計(jì)算，可以采取專(zhuān)家模糊評(píng)判和概率分布計(jì)算相結(jié)合的方法。如果沒(méi)有辦法找到概率分布或相關(guān)數(shù)據(jù)比較少，可以采取由一定數(shù)量的專(zhuān)家進(jìn)行主觀打分，然后根據(jù)專(zhuān)家的歷史情況確定加權(quán)，計(jì)算該風(fēng)險(xiǎn)事件的概率。對(duì)于核電工程中那些可以獲得統(tǒng)計(jì)概率分布的風(fēng)險(xiǎn)事件，可以采取動(dòng)態(tài)模擬或直接計(jì)算的方法，計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)事件的概率。
另外，也可以采用趨勢(shì)分析法和灰色預(yù)測(cè)法，對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行估測(cè)。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是對(duì)項(xiàng)目所有階段的風(fēng)險(xiǎn)、各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)之間的相互影響、相互作用以及對(duì)項(xiàng)目的總體影響、項(xiàng)目主體的承受能力進(jìn)行研究。
對(duì)于核電工程的計(jì)劃，需要對(duì)整個(gè)工程的網(wǎng)絡(luò)計(jì)劃進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。對(duì)于關(guān)鍵的里程碑事件，需要進(jìn)行多方面的綜合分析，特別是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的交叉影響進(jìn)行全面分析。這里，可以采取風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)因子、傳遞系數(shù)或者貝葉斯概率方法。在筆者的研究中，決定采用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)的方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的影響進(jìn)行模擬分析，計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)事件的相關(guān)因子。
對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，首先需要確定要實(shí)施的核電項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)基準(zhǔn)。然后對(duì)項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)水平進(jìn)行評(píng)價(jià)。對(duì)核電項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，也有定性和定量?jī)煞N方法。采用的定性方法有：主觀評(píng)分法、層次分析法等。定量分析可以采用風(fēng)險(xiǎn)圖法、決策樹(shù)方法、網(wǎng)絡(luò)模型等方法。
其中，為了更準(zhǔn)確地對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，應(yīng)該綜合多種方法，然后再根據(jù)各種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法的結(jié)果，對(duì)項(xiàng)目可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合的評(píng)價(jià)。
（3） 風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃
風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃就是制定核電工程的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略以及具體實(shí)施措施和方法的過(guò)程。
由于核電工程的投資額巨大、生命周期長(zhǎng)，面臨的風(fēng)險(xiǎn)多種多樣，對(duì)整個(gè)工程的影響也不盡相同，這就需要制定詳細(xì)、周密的核電工程的風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)計(jì)劃。由于核電工程的周期長(zhǎng)，涉及的承包商眾多，需要進(jìn)行周密細(xì)致的協(xié)調(diào)和談判，確定合適的風(fēng)險(xiǎn)處理措施。
對(duì)于已經(jīng)估計(jì)到的可能的風(fēng)險(xiǎn)事件，可以根據(jù)其特點(diǎn)采取不同的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策：風(fēng)險(xiǎn)緩解、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)避免、風(fēng)險(xiǎn)接受。其中，可以對(duì)重要的階段和工程構(gòu)件(如蒸汽發(fā)生器、氦風(fēng)機(jī))的制造、運(yùn)輸采取投保的方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。同時(shí)，對(duì)于事先未估計(jì)到的風(fēng)險(xiǎn)，必須預(yù)留空間，確定應(yīng)對(duì)原則，制定應(yīng)急計(jì)劃。
風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃需要制定整個(gè)核電工程的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃、應(yīng)急計(jì)劃、儲(chǔ)備、合同、保險(xiǎn)等。
（4） 風(fēng)險(xiǎn)控制
風(fēng)險(xiǎn)控制是指在核電工程的實(shí)施過(guò)程中，建立風(fēng)險(xiǎn)控制體系和風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)，按照制定的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，對(duì)實(shí)施過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)事件做出響應(yīng)。當(dāng)出現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)事件或與原來(lái)的估計(jì)有差別時(shí)，動(dòng)態(tài)地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃過(guò)程。即使面、最充分的風(fēng)險(xiǎn)分析也不能正確地識(shí)別出所有的風(fēng)險(xiǎn)和可能事件，仍需要進(jìn)行控制和重復(fù)該過(guò)程。
在核電工程實(shí)施過(guò)程中，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)損失進(jìn)行財(cái)務(wù)補(bǔ)償，對(duì)人員和物資進(jìn)行調(diào)整、補(bǔ)充，同時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行總結(jié)，為以后的風(fēng)險(xiǎn)管理工作積累信息。
5、核電工程風(fēng)險(xiǎn)管理組織形式
由于核電工程是一個(gè)巨系統(tǒng)，必須設(shè)置專(zhuān)門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的職能。這個(gè)專(zhuān)門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)整個(gè)核電工程的全部風(fēng)險(xiǎn)管理，但該部門(mén)不是項(xiàng)目主管部門(mén)，而是協(xié)調(diào)部門(mén)，負(fù)責(zé)制定核電工程的風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃、直接負(fù)責(zé)整個(gè)工程的保險(xiǎn)管理，對(duì)工程部門(mén)、財(cái)務(wù)和設(shè)計(jì)部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理，提供建議和協(xié)調(diào)。這種機(jī)構(gòu)設(shè)置，利于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理[6]的責(zé)任進(jìn)行分解、優(yōu)化，使得各個(gè)部門(mén)為了實(shí)現(xiàn)整個(gè)工程的目標(biāo)協(xié)調(diào)一致。
風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理的職責(zé)包括：
A. 組織風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)調(diào)查、預(yù)測(cè)和確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)，包括工程實(shí)施各個(gè)階段中可能會(huì)遇到的各種風(fēng)險(xiǎn)；
B. 對(duì)識(shí)別的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定各風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生概率和定量損失；
C. 協(xié)調(diào)各部門(mén)之間的風(fēng)險(xiǎn)溝通；
D. 確定風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；
E. 負(fù)責(zé)工程實(shí)施中的各項(xiàng)保險(xiǎn)事務(wù)；
F. 負(fù)責(zé)整個(gè)核電工程風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)的管理工作。
風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理必須具有相關(guān)的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)，如熟悉保險(xiǎn)學(xué)、管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)法等學(xué)科；具有一定的工程實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和管理背景；具有良好的溝通協(xié)調(diào)能力。
6、結(jié)論
風(fēng)險(xiǎn)管理是一門(mén)新興的邊緣學(xué)科，在國(guó)際上得到了迅猛的發(fā)展。但在我國(guó)目前還處于研究和運(yùn)用的起步階段。而對(duì)于核電工程而言，進(jìn)行完善的風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)于提高核電的經(jīng)濟(jì)性，增強(qiáng)其在電力市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)能力，具有非常高的價(jià)值。并且，在當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)和環(huán)保要求越來(lái)越高的情況下，對(duì)核電工程的風(fēng)險(xiǎn)管理和控制進(jìn)行研究，可以為核電項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)決策提供參考，有助于相關(guān)決策的科學(xué)化和合理化，提高核電項(xiàng)目的決策水平，從而減少項(xiàng)目決策的風(fēng)險(xiǎn)性，從而從整體上推動(dòng)核電在中國(guó)的推廣。
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