記者從中國(guó)保監(jiān)會(huì)獲悉，1月1日起正式實(shí)施的《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引》有了實(shí)用指南，即具體適用有關(guān)事宜的通知。
該通知明確要求保險(xiǎn)公司總公司8月1日以前，按照《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引》的要求在總公司設(shè)立合規(guī)管理部門，并根據(jù)需要，在分支機(jī)構(gòu)設(shè)立合規(guī)管理部門或者合規(guī)崗位。這就意味著從8月1日起，保險(xiǎn)業(yè)合規(guī)管理將步入正軌道。
該通知提出，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)按照《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引》的規(guī)定設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人。合規(guī)負(fù)責(zé)人是保險(xiǎn)公司總公司負(fù)責(zé)合規(guī)工作的高級(jí)管理人員。除中國(guó)保監(jiān)會(huì)另有規(guī)定以外，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)在任命合規(guī)負(fù)責(zé)人前向中國(guó)保監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)該擬任人員的任職資格，未經(jīng)核準(zhǔn)不得以任何形式任命。
對(duì)尚未設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人的保險(xiǎn)公司，應(yīng)當(dāng)按照該通知規(guī)定的條件及時(shí)選任合規(guī)負(fù)責(zé)人，并在8月1日以前向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)送擬任人員的任職資格核準(zhǔn)申請(qǐng)。
該通知強(qiáng)調(diào)，保險(xiǎn)公司總公司暫不具備條件設(shè)立獨(dú)立的合規(guī)管理部門的，可以將合規(guī)管理部門和法律、內(nèi)控或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門合并設(shè)立。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)按照《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引》的要求制定合規(guī)政策，并在8月1日以前將合規(guī)政策向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)告。保險(xiǎn)公司年度合規(guī)報(bào)告自2009年起提交。
該通知明確要求保險(xiǎn)公司總公司8月1日以前，按照《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引》的要求在總公司設(shè)立合規(guī)管理部門，并根據(jù)需要，在分支機(jī)構(gòu)設(shè)立合規(guī)管理部門或者合規(guī)崗位。這就意味著從8月1日起，保險(xiǎn)業(yè)合規(guī)管理將步入正軌道。
該通知提出，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)按照《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引》的規(guī)定設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人。合規(guī)負(fù)責(zé)人是保險(xiǎn)公司總公司負(fù)責(zé)合規(guī)工作的高級(jí)管理人員。除中國(guó)保監(jiān)會(huì)另有規(guī)定以外，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)在任命合規(guī)負(fù)責(zé)人前向中國(guó)保監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)該擬任人員的任職資格，未經(jīng)核準(zhǔn)不得以任何形式任命。
對(duì)尚未設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人的保險(xiǎn)公司，應(yīng)當(dāng)按照該通知規(guī)定的條件及時(shí)選任合規(guī)負(fù)責(zé)人，并在8月1日以前向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)送擬任人員的任職資格核準(zhǔn)申請(qǐng)。
該通知強(qiáng)調(diào)，保險(xiǎn)公司總公司暫不具備條件設(shè)立獨(dú)立的合規(guī)管理部門的，可以將合規(guī)管理部門和法律、內(nèi)控或者風(fēng)險(xiǎn)管理部門合并設(shè)立。保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)按照《保險(xiǎn)公司合規(guī)管理指引》的要求制定合規(guī)政策，并在8月1日以前將合規(guī)政策向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)告。保險(xiǎn)公司年度合規(guī)報(bào)告自2009年起提交。