一、綠色壁壘與國際投資
(一) 綠色壁壘的法律性質(zhì)
迄今為止,在國際文獻(xiàn)中并沒有“綠色壁壘”一詞,綠色壁壘之稱是我國學(xué)者的一個創(chuàng)造。綠色壁壘最早出現(xiàn)在我國入世后的貿(mào)易類新聞中,當(dāng)時只是作為一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象被新聞媒體使用;到目前,綠色壁壘被廣泛、普遍用于法學(xué)研究領(lǐng)域,實屬意外。國際文獻(xiàn)中沒有直接使用綠色壁壘,其適用的是環(huán)境壁壘( Environmental Barrier) 一詞,環(huán)境壁壘是技術(shù)性貿(mào)易壁壘的重要組成部分,是緩和環(huán)境與貿(mào)易這對矛盾的產(chǎn)物,為《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》( GATT/ TBT) 所肯定,其本質(zhì)是提倡綠色貿(mào)易。從綠色壁壘的法律淵源來看,其國際法淵源,即規(guī)范了環(huán)境和貿(mào)易關(guān)系的國際條約和國家間的雙邊、多邊協(xié)定,有《保護(hù)臭氧層維也納公約》、《瀕危野生動植物物種國際貿(mào)易公約》、《生物多樣性公約》、《卡特赫納生物安全議定書》、《控制危險廢物越境轉(zhuǎn)移及處置巴塞爾公約》、《化學(xué)品國際貿(mào)易資料交流的倫敦準(zhǔn)則》、《聯(lián)合國氣候變化框架公約》、《關(guān)于在國際貿(mào)易中對某些危險化學(xué)品和農(nóng)藥采用事先知情同意程序的鹿特丹公約》等等以及世貿(mào)組織規(guī)則中諸如《衛(wèi)生與動植物檢疫措施協(xié)定》、《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》等協(xié)定;國內(nèi)法淵源則是調(diào)整對外貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系的各國國內(nèi)法。從綠色壁壘的國際法律淵源這一層面上可以看出,一些國際組織和區(qū)域性組織正在為協(xié)調(diào)環(huán)境與貿(mào)易作出努力,綠色壁壘具有正當(dāng)性,而且在國際社會普遍建立綠色壁壘是完全合理、且合法的。所以從法律概念上可以這樣表述,綠色壁壘是一國以維護(hù)人類健康和環(huán)境安全為目的而直接或間接采取的限制和禁止貿(mào)易從而影響國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律、法規(guī)及政策。其表現(xiàn)形式主要有:綠色關(guān)稅制和市場準(zhǔn)入、綠色標(biāo)準(zhǔn)制度、綠色標(biāo)志制度、綠色包裝制度、綠色檢疫制度、綠色補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼制度、綠色抵消稅、“預(yù)防在先原則”的運用等等?！?BR> (二) 綠色壁壘與國際投資的關(guān)系
對于貿(mào)易與投資的關(guān)系,專家、學(xué)者們普遍認(rèn)同貿(mào)易與投資有著緊密的聯(lián)系, 兩者會互相影響。首先,投資措施會影響貿(mào)易,如投資中的出口實績要求、當(dāng)?shù)爻煞忠?、外匯平衡要求等都會對貿(mào)易的正常流向產(chǎn)生影響。反過來說,貿(mào)易措施也會影響到投資。這些貿(mào)易措施包括市場準(zhǔn)入限制、市場準(zhǔn)入發(fā)展優(yōu)惠、出口鼓勵措施以及出口限制措施等,它們通過影響貿(mào)易的直接流動進(jìn)而影響外國直接投資,從而改變外國直接投資的分布形式。隨著國內(nèi)外對綠色壁壘的不斷重視及運用,對其所作的研究范圍也不斷地擴(kuò)大,我們可以更深刻地表明綠色壁壘不僅直接影響貿(mào)易與環(huán)境,還直接影響到國際投資。因為在環(huán)境、貿(mào)易與投資之間,綠色壁壘顯得格外特殊?！?BR> 1. 綠色壁壘同時涉及環(huán)境與貿(mào)易兩方面的法律問題。在國際投資中,投資者必須考慮東道國在環(huán)境與貿(mào)易方面的現(xiàn)狀及法律規(guī)定。首先。東道國的自然資源是投資者必須考慮的重要因素。如礦業(yè)開采,森林開采的投資,當(dāng)?shù)氐淖匀毁Y源是決定投資的首要考慮;造紙、冶煉等行業(yè)需要充足的、價格低廉的水源。其次,環(huán)境因素也是投資的重要條件。用當(dāng)?shù)刭Y源生產(chǎn)的產(chǎn)品能否滿足其技術(shù)要求,如當(dāng)?shù)厮|(zhì)的好壞可能決定生產(chǎn)的飲料、印染的布匹的質(zhì)量。第三,東道國的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)(如排放標(biāo)準(zhǔn)) ,對投資企業(yè)的環(huán)境保護(hù)要求(如清潔生產(chǎn)的要求) 也是投資者必須考慮的重要因素,它決定企業(yè)是否能夠達(dá)到環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和要求,在東道國開辦企業(yè)和進(jìn)行經(jīng)營。因為,環(huán)境保護(hù)費用(不論是以稅的形式,還是以費, 環(huán)保設(shè)備投資或者其他形式) 要計入成本,是決定企業(yè)經(jīng)營狀況和利潤的重要因素。所以東道國綠色壁壘的狀況直接影響到投資者的投資決策。
2. 東道國與投資者本國之間的綠色壁壘如果存在差異,投資項目極有可能造成對其中一方的損害。首先,國際投資會帶來污染轉(zhuǎn)移。最常見形式是發(fā)達(dá)國家以直接投資方式( FDI) 向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移污染產(chǎn)業(yè)。主要由于:發(fā)達(dá)國家環(huán)境保護(hù)意識日益增強(qiáng),環(huán)境保護(hù)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格,污染產(chǎn)業(yè)以及污染物的處置非常困難,費用高昂,有些產(chǎn)品由于環(huán)境原因,在發(fā)達(dá)國家已經(jīng)不再銷售,失去市場,甚至禁止銷售、使用;而發(fā)展中國家普遍存在環(huán)境保護(hù)意識低,環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)低,缺乏環(huán)境保護(hù)的法律,環(huán)境管理水平低的問題;此外發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低,人民生活貧困,希望吸引更多的外資發(fā)展經(jīng)濟(jì),而對外資帶來的污染問題常常忽略。其次,一些國家為吸引外資而降低綠色壁壘直接導(dǎo)致本國受害。在經(jīng)濟(jì)全球化浪潮中,外國直接投資對于世界眾多國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展中諸如資本供應(yīng)、技術(shù)進(jìn)步、擴(kuò)大貿(mào)易、促進(jìn)競爭等方面的積極作用得到越來越廣泛的認(rèn)同。也正因如此,各國紛紛對外資放寬限制、增加優(yōu)惠,彼此之間爭奪FDI 的競爭愈演愈烈。投資優(yōu)惠鼓勵措施的恰當(dāng)運用,的確提高對外資的吸引力,但各地區(qū)間的盲目攀比,極易產(chǎn)生爭奪外資的惡性競爭,造成“追高逐低”現(xiàn)象,即一方面對外資追加優(yōu)惠,放松監(jiān)管,另一方面降低環(huán)保等標(biāo)準(zhǔn),以犧牲環(huán)境、勞工利益吸引外資。近年來,發(fā)展中國家已成為發(fā)達(dá)國家的“污染避難所”。針對發(fā)展中國家根據(jù)本國國情制定的較低、較寬松的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn),發(fā)達(dá)國家的跨國公司等國際直接投資主體,借機(jī)將在本國禁止生產(chǎn)的危害環(huán)境的產(chǎn)品轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家生產(chǎn),加劇了發(fā)展中國家的環(huán)境問題,其后果是破壞了東道國的生態(tài)環(huán)境,危害了當(dāng)?shù)厝嗣竦慕】??！?BR> 3. 各國綠色壁壘的國際法淵源如果不一致,也將對國際投資產(chǎn)生影響。2002 年2 月25 日,一篇由美國西海岸的兩個環(huán)保組織———巴塞爾行動網(wǎng)絡(luò)(BAN) 和硅谷防止有毒物質(zhì)聯(lián)盟( SVTC) 聯(lián)合撰寫的長篇報告《輸出危害:流向亞洲的高科技垃圾》出臺。在這篇引起巨大反響、旨在揭示“美國正在向包括中國在內(nèi)的許多亞洲國家轉(zhuǎn)移高科技垃圾,并在當(dāng)?shù)卦斐呻y以逆轉(zhuǎn)的環(huán)境生態(tài)災(zāi)難”問題的報告中,詳細(xì)介紹了電子垃圾重災(zāi)區(qū)廣東潮陽貴嶼鎮(zhèn)的情況。據(jù)BAN 與SVTC 報告分析,美國之所以向中國等亞洲國家大量輸出高科技垃圾,亞洲國家低廉的工資、普遍缺乏環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)以及相應(yīng)的有效法律體系保障是重要原因,而美國沒有在限制發(fā)達(dá)國家將有害物質(zhì)轉(zhuǎn)移到其他國家的《控制危險廢物越境轉(zhuǎn)移及處置巴塞爾公約》(1992 年5 月已生效) 上簽字則是一個最重要的原因。4. 綠色壁壘推動的環(huán)保產(chǎn)業(yè),開辟了新的投資領(lǐng)域。環(huán)保產(chǎn)業(yè)不是一個單獨的產(chǎn)業(yè)部門,而是指在商品的生產(chǎn)與使用中充分考慮到了資源與環(huán)境問題,采用一些特定的生產(chǎn)工藝與技術(shù),使其所耗資源最少、對環(huán)境污染最小,并且這種環(huán)境與生態(tài)意識貫穿在一個行業(yè)的各主要方面和商品生產(chǎn)的全過程。隨著環(huán)保產(chǎn)業(yè)在國內(nèi)與國際上的日益增長的重要性,環(huán)保產(chǎn)業(yè)已成為世界各國經(jīng)濟(jì)的新增長點(尤其是發(fā)達(dá)國家) ,成為國際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域競爭新熱點。據(jù)WTO S/ C/ W46 的統(tǒng)計,1996年全球環(huán)保產(chǎn)業(yè)市場規(guī)模達(dá)5400 億美元,2000 年則超過6500 億美元。當(dāng)今世界的50 家環(huán)保企業(yè)中,除巴西的Sabesp 公司外,其余都在發(fā)達(dá)國家。其中87 %以上份額由歐美、日本等發(fā)達(dá)國家掌握,德國企業(yè)的環(huán)保投資額近年已達(dá)60 - 80 億馬克,目前其環(huán)保技術(shù)與設(shè)備的年出口額已占全球環(huán)保技術(shù)貿(mào)易的21 %。如今,全球已出現(xiàn)一個由環(huán)保技術(shù)和服務(wù)業(yè)構(gòu)成的龐大的綠色市場,并且是世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)調(diào)整后的四大市場之一。從國際投資角度看,環(huán)保設(shè)備,環(huán)保產(chǎn)品,環(huán)保服務(wù)業(yè)都有廣闊的市場和投資前景。綜上所述,在綠色壁壘與國際投資的關(guān)系上,綠色壁壘對國際投資的影響是非常巨大的。
(一) 綠色壁壘的法律性質(zhì)
迄今為止,在國際文獻(xiàn)中并沒有“綠色壁壘”一詞,綠色壁壘之稱是我國學(xué)者的一個創(chuàng)造。綠色壁壘最早出現(xiàn)在我國入世后的貿(mào)易類新聞中,當(dāng)時只是作為一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象被新聞媒體使用;到目前,綠色壁壘被廣泛、普遍用于法學(xué)研究領(lǐng)域,實屬意外。國際文獻(xiàn)中沒有直接使用綠色壁壘,其適用的是環(huán)境壁壘( Environmental Barrier) 一詞,環(huán)境壁壘是技術(shù)性貿(mào)易壁壘的重要組成部分,是緩和環(huán)境與貿(mào)易這對矛盾的產(chǎn)物,為《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》( GATT/ TBT) 所肯定,其本質(zhì)是提倡綠色貿(mào)易。從綠色壁壘的法律淵源來看,其國際法淵源,即規(guī)范了環(huán)境和貿(mào)易關(guān)系的國際條約和國家間的雙邊、多邊協(xié)定,有《保護(hù)臭氧層維也納公約》、《瀕危野生動植物物種國際貿(mào)易公約》、《生物多樣性公約》、《卡特赫納生物安全議定書》、《控制危險廢物越境轉(zhuǎn)移及處置巴塞爾公約》、《化學(xué)品國際貿(mào)易資料交流的倫敦準(zhǔn)則》、《聯(lián)合國氣候變化框架公約》、《關(guān)于在國際貿(mào)易中對某些危險化學(xué)品和農(nóng)藥采用事先知情同意程序的鹿特丹公約》等等以及世貿(mào)組織規(guī)則中諸如《衛(wèi)生與動植物檢疫措施協(xié)定》、《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》等協(xié)定;國內(nèi)法淵源則是調(diào)整對外貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系的各國國內(nèi)法。從綠色壁壘的國際法律淵源這一層面上可以看出,一些國際組織和區(qū)域性組織正在為協(xié)調(diào)環(huán)境與貿(mào)易作出努力,綠色壁壘具有正當(dāng)性,而且在國際社會普遍建立綠色壁壘是完全合理、且合法的。所以從法律概念上可以這樣表述,綠色壁壘是一國以維護(hù)人類健康和環(huán)境安全為目的而直接或間接采取的限制和禁止貿(mào)易從而影響國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律、法規(guī)及政策。其表現(xiàn)形式主要有:綠色關(guān)稅制和市場準(zhǔn)入、綠色標(biāo)準(zhǔn)制度、綠色標(biāo)志制度、綠色包裝制度、綠色檢疫制度、綠色補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼制度、綠色抵消稅、“預(yù)防在先原則”的運用等等?！?BR> (二) 綠色壁壘與國際投資的關(guān)系
對于貿(mào)易與投資的關(guān)系,專家、學(xué)者們普遍認(rèn)同貿(mào)易與投資有著緊密的聯(lián)系, 兩者會互相影響。首先,投資措施會影響貿(mào)易,如投資中的出口實績要求、當(dāng)?shù)爻煞忠?、外匯平衡要求等都會對貿(mào)易的正常流向產(chǎn)生影響。反過來說,貿(mào)易措施也會影響到投資。這些貿(mào)易措施包括市場準(zhǔn)入限制、市場準(zhǔn)入發(fā)展優(yōu)惠、出口鼓勵措施以及出口限制措施等,它們通過影響貿(mào)易的直接流動進(jìn)而影響外國直接投資,從而改變外國直接投資的分布形式。隨著國內(nèi)外對綠色壁壘的不斷重視及運用,對其所作的研究范圍也不斷地擴(kuò)大,我們可以更深刻地表明綠色壁壘不僅直接影響貿(mào)易與環(huán)境,還直接影響到國際投資。因為在環(huán)境、貿(mào)易與投資之間,綠色壁壘顯得格外特殊?！?BR> 1. 綠色壁壘同時涉及環(huán)境與貿(mào)易兩方面的法律問題。在國際投資中,投資者必須考慮東道國在環(huán)境與貿(mào)易方面的現(xiàn)狀及法律規(guī)定。首先。東道國的自然資源是投資者必須考慮的重要因素。如礦業(yè)開采,森林開采的投資,當(dāng)?shù)氐淖匀毁Y源是決定投資的首要考慮;造紙、冶煉等行業(yè)需要充足的、價格低廉的水源。其次,環(huán)境因素也是投資的重要條件。用當(dāng)?shù)刭Y源生產(chǎn)的產(chǎn)品能否滿足其技術(shù)要求,如當(dāng)?shù)厮|(zhì)的好壞可能決定生產(chǎn)的飲料、印染的布匹的質(zhì)量。第三,東道國的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)(如排放標(biāo)準(zhǔn)) ,對投資企業(yè)的環(huán)境保護(hù)要求(如清潔生產(chǎn)的要求) 也是投資者必須考慮的重要因素,它決定企業(yè)是否能夠達(dá)到環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)和要求,在東道國開辦企業(yè)和進(jìn)行經(jīng)營。因為,環(huán)境保護(hù)費用(不論是以稅的形式,還是以費, 環(huán)保設(shè)備投資或者其他形式) 要計入成本,是決定企業(yè)經(jīng)營狀況和利潤的重要因素。所以東道國綠色壁壘的狀況直接影響到投資者的投資決策。
2. 東道國與投資者本國之間的綠色壁壘如果存在差異,投資項目極有可能造成對其中一方的損害。首先,國際投資會帶來污染轉(zhuǎn)移。最常見形式是發(fā)達(dá)國家以直接投資方式( FDI) 向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移污染產(chǎn)業(yè)。主要由于:發(fā)達(dá)國家環(huán)境保護(hù)意識日益增強(qiáng),環(huán)境保護(hù)法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格,污染產(chǎn)業(yè)以及污染物的處置非常困難,費用高昂,有些產(chǎn)品由于環(huán)境原因,在發(fā)達(dá)國家已經(jīng)不再銷售,失去市場,甚至禁止銷售、使用;而發(fā)展中國家普遍存在環(huán)境保護(hù)意識低,環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)低,缺乏環(huán)境保護(hù)的法律,環(huán)境管理水平低的問題;此外發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低,人民生活貧困,希望吸引更多的外資發(fā)展經(jīng)濟(jì),而對外資帶來的污染問題常常忽略。其次,一些國家為吸引外資而降低綠色壁壘直接導(dǎo)致本國受害。在經(jīng)濟(jì)全球化浪潮中,外國直接投資對于世界眾多國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展中諸如資本供應(yīng)、技術(shù)進(jìn)步、擴(kuò)大貿(mào)易、促進(jìn)競爭等方面的積極作用得到越來越廣泛的認(rèn)同。也正因如此,各國紛紛對外資放寬限制、增加優(yōu)惠,彼此之間爭奪FDI 的競爭愈演愈烈。投資優(yōu)惠鼓勵措施的恰當(dāng)運用,的確提高對外資的吸引力,但各地區(qū)間的盲目攀比,極易產(chǎn)生爭奪外資的惡性競爭,造成“追高逐低”現(xiàn)象,即一方面對外資追加優(yōu)惠,放松監(jiān)管,另一方面降低環(huán)保等標(biāo)準(zhǔn),以犧牲環(huán)境、勞工利益吸引外資。近年來,發(fā)展中國家已成為發(fā)達(dá)國家的“污染避難所”。針對發(fā)展中國家根據(jù)本國國情制定的較低、較寬松的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn),發(fā)達(dá)國家的跨國公司等國際直接投資主體,借機(jī)將在本國禁止生產(chǎn)的危害環(huán)境的產(chǎn)品轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家生產(chǎn),加劇了發(fā)展中國家的環(huán)境問題,其后果是破壞了東道國的生態(tài)環(huán)境,危害了當(dāng)?shù)厝嗣竦慕】??！?BR> 3. 各國綠色壁壘的國際法淵源如果不一致,也將對國際投資產(chǎn)生影響。2002 年2 月25 日,一篇由美國西海岸的兩個環(huán)保組織———巴塞爾行動網(wǎng)絡(luò)(BAN) 和硅谷防止有毒物質(zhì)聯(lián)盟( SVTC) 聯(lián)合撰寫的長篇報告《輸出危害:流向亞洲的高科技垃圾》出臺。在這篇引起巨大反響、旨在揭示“美國正在向包括中國在內(nèi)的許多亞洲國家轉(zhuǎn)移高科技垃圾,并在當(dāng)?shù)卦斐呻y以逆轉(zhuǎn)的環(huán)境生態(tài)災(zāi)難”問題的報告中,詳細(xì)介紹了電子垃圾重災(zāi)區(qū)廣東潮陽貴嶼鎮(zhèn)的情況。據(jù)BAN 與SVTC 報告分析,美國之所以向中國等亞洲國家大量輸出高科技垃圾,亞洲國家低廉的工資、普遍缺乏環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)以及相應(yīng)的有效法律體系保障是重要原因,而美國沒有在限制發(fā)達(dá)國家將有害物質(zhì)轉(zhuǎn)移到其他國家的《控制危險廢物越境轉(zhuǎn)移及處置巴塞爾公約》(1992 年5 月已生效) 上簽字則是一個最重要的原因。4. 綠色壁壘推動的環(huán)保產(chǎn)業(yè),開辟了新的投資領(lǐng)域。環(huán)保產(chǎn)業(yè)不是一個單獨的產(chǎn)業(yè)部門,而是指在商品的生產(chǎn)與使用中充分考慮到了資源與環(huán)境問題,采用一些特定的生產(chǎn)工藝與技術(shù),使其所耗資源最少、對環(huán)境污染最小,并且這種環(huán)境與生態(tài)意識貫穿在一個行業(yè)的各主要方面和商品生產(chǎn)的全過程。隨著環(huán)保產(chǎn)業(yè)在國內(nèi)與國際上的日益增長的重要性,環(huán)保產(chǎn)業(yè)已成為世界各國經(jīng)濟(jì)的新增長點(尤其是發(fā)達(dá)國家) ,成為國際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域競爭新熱點。據(jù)WTO S/ C/ W46 的統(tǒng)計,1996年全球環(huán)保產(chǎn)業(yè)市場規(guī)模達(dá)5400 億美元,2000 年則超過6500 億美元。當(dāng)今世界的50 家環(huán)保企業(yè)中,除巴西的Sabesp 公司外,其余都在發(fā)達(dá)國家。其中87 %以上份額由歐美、日本等發(fā)達(dá)國家掌握,德國企業(yè)的環(huán)保投資額近年已達(dá)60 - 80 億馬克,目前其環(huán)保技術(shù)與設(shè)備的年出口額已占全球環(huán)保技術(shù)貿(mào)易的21 %。如今,全球已出現(xiàn)一個由環(huán)保技術(shù)和服務(wù)業(yè)構(gòu)成的龐大的綠色市場,并且是世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易結(jié)構(gòu)調(diào)整后的四大市場之一。從國際投資角度看,環(huán)保設(shè)備,環(huán)保產(chǎn)品,環(huán)保服務(wù)業(yè)都有廣闊的市場和投資前景。綜上所述,在綠色壁壘與國際投資的關(guān)系上,綠色壁壘對國際投資的影響是非常巨大的。