本章要點：了解可轉(zhuǎn)換債券、股份轉(zhuǎn)換及債券償還、贖回、回售等基本概念；熟悉發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的基本條件；了解對募集資金投向的限制性規(guī)定；熟悉主承銷商應核查的事項；了解不得發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的情形；熟悉設(shè)計可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行條款的要求。
熟悉可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申報程序和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行申請文件目錄。
熟悉可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行方式、發(fā)行程序和上市的一般規(guī)定；了解上海、深圳證券交易所對可轉(zhuǎn)換債券上市的規(guī)定。
熟悉發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券申報前的各項信息披露的基本要求；掌握可轉(zhuǎn)換債券募集說明書摘要披露的基本要求。
熟悉可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申報程序和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行申請文件目錄。
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熟悉發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券申報前的各項信息披露的基本要求；掌握可轉(zhuǎn)換債券募集說明書摘要披露的基本要求。