一、單項(xiàng)選擇
1.證券投資是指投資者購(gòu)買▁▁▁▁以獲得紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過(guò)程。
A.有價(jià)證券
B.股票
C.股票及債券
D.有價(jià)證券及其衍生品
2.進(jìn)行證券投資分析涉及到▁▁▁▁.
A.決定投資目標(biāo)和可投資資金的數(shù)量
B.對(duì)個(gè)別證券或證券組合的具體特征進(jìn)行考察分析
C.確定具體的投資資產(chǎn)和投資者的資金對(duì)各種資產(chǎn)的投資比例
D.預(yù)測(cè)證券價(jià)格漲跌的趨勢(shì)
3.下列哪項(xiàng)說(shuō)法是正確的？▁▁▁▁.
A.投資者投資證券以盈利為目的，因此，在制定投資目標(biāo)時(shí)，不必考慮虧損的可能
B.基本分析是用來(lái)解決"何時(shí)買賣證券"的問(wèn)題
C.投資組合的修正實(shí)際上是前面幾步投資過(guò)程的重復(fù)，可以忽略不做
D.組建證券投資組合時(shí)，投資者要注意個(gè)別證券選擇、投資時(shí)機(jī)選擇和多元化三個(gè)問(wèn)題
4.從會(huì)計(jì)師事務(wù)所、銀行、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)等處獲得的信息資料屬于：▁▁▁▁.
A.歷史資料
B.媒體信息
C.內(nèi)部信息
D.實(shí)地訪查
5.在下列哪種市場(chǎng)中，組合管理者會(huì)選擇消極保守型的態(tài)度，只求獲得市場(chǎng)平均的收益率水平？
A.無(wú)效市場(chǎng)
B.弱式有效市場(chǎng)
C.半強(qiáng)式有效市場(chǎng)
D.強(qiáng)式有效市場(chǎng)
6.隨著▁▁▁▁的頒布實(shí)施，對(duì)證券投資咨詢業(yè)及其從業(yè)人員的管理開始納入法制軌道。
A.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
B.《證券法》
C.《證券從業(yè)人員管理暫行條例》
D.《證券、期貨業(yè)從業(yè)人員管理暫行條例》
7.在對(duì)證券價(jià)格波動(dòng)原因的解釋中，學(xué)術(shù)分析流派的觀點(diǎn)是：▁▁▁▁.
A.對(duì)價(jià)格與價(jià)值間偏離的調(diào)整
B.對(duì)市場(chǎng)供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
C.對(duì)市場(chǎng)心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
D.對(duì)價(jià)格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整
8.證券投資分析的三個(gè)基本要素是：▁▁▁▁.
A.理論、信息和方法
B.價(jià)、量、勢(shì)
C.信息、步驟、方法
D.策略、信息、理論
9.不以"戰(zhàn)勝市場(chǎng)"為目的的證券投資分析流派是：▁▁▁▁.
A.基本分析流派
B.技術(shù)分析流派
C.心理分析流派
D.學(xué)術(shù)分析流派
10.基本分析的理論基礎(chǔ)建立在下列哪個(gè)前提條件之上？▁▁▁▁.
A.市場(chǎng)的行為包含一切信息、價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)、歷史會(huì)重復(fù)
B.博奕論
C.經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等
D.金融資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值等于預(yù)期現(xiàn)金流的現(xiàn)值
11.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的一項(xiàng)是：▁▁▁▁.
A.具有較高提前贖回可能性的債券具有較高的票面利率，其內(nèi)在價(jià)值較低
B.低利附息債券比高利附息債券的內(nèi)在價(jià)值要高。
C.流通性好的債券比流通性差的債券具有較高的內(nèi)在價(jià)值
D.信用越低的債券，投資者要求的收益率越高，債券的內(nèi)在價(jià)值就越高
12.根據(jù)債券定價(jià)原理，如果一種附息債券的市場(chǎng)價(jià)格等于其面值，則其到期收益率▁▁其票面利率。
A.大于
B.小于
C.等于
D.不確定
13."正常的"收益率曲線意味著：▁▁▁▁.
（1）預(yù)期市場(chǎng)收益率會(huì)下降 （2）短期債券收益率比長(zhǎng)期債券收益率低
（3）預(yù)期市場(chǎng)收益率會(huì)上升 （4）短期債券收益率比長(zhǎng)期債券收益率高
A.（1）和（2）
B.（3）和（4）
C.（1）和（4）
D.（2）和（3）
14.在貸款或融資活動(dòng)中，貸款者和借款者并不能自由地在利率預(yù)期的基礎(chǔ)上將證券從一個(gè)償還期部分替換成另一個(gè)償還期部分，或者說(shuō)市場(chǎng)是低效的。這是▁▁▁▁的觀點(diǎn)。
A.市場(chǎng)分割理論
B.市場(chǎng)預(yù)期理論
C.合理分析理論
D.流動(dòng)性偏好理論
15.某投資者5年后有一筆投資收入10萬(wàn)元，投資的年利率為10%，用復(fù)利的方法計(jì)算其投資現(xiàn)值，正確的是：▁▁▁▁.
A.6.7萬(wàn)元
B.6.2萬(wàn)元
C.6.3萬(wàn)元
D.6.5萬(wàn)元
16.某上市公司擬在未來(lái)無(wú)期每年支付每股股利2元，相應(yīng)的貼現(xiàn)率（必要收益率）為10%，該公司股價(jià)18元，計(jì)算該公司的凈現(xiàn)值▁▁▁▁.
A.-2元
B.2元
C.18元
D.20元
17.轉(zhuǎn)換貼水的計(jì)算公式是：▁▁▁▁.
A.基準(zhǔn)股價(jià)加轉(zhuǎn)換平價(jià)
B.基準(zhǔn)股價(jià)減轉(zhuǎn)換平價(jià)
C.轉(zhuǎn)換平價(jià)加基準(zhǔn)股價(jià)
D.轉(zhuǎn)換平價(jià)減基準(zhǔn)股價(jià)
18.下列哪種證券一般不進(jìn)入證券交易所流通買賣？▁▁▁▁.
A.普通股票
B.債券
C.封閉式基金
D.開放式基金
19.確定基金價(jià)格最基本的依據(jù)是：▁▁▁▁.
A.基金的盈利能力
B.基金單位資產(chǎn)凈值及其變動(dòng)情況
C.基金市場(chǎng)的供求關(guān)系
D.基金單位收益和市場(chǎng)利率
20.在宏觀經(jīng)濟(jì)分析中，總量分析法是：▁▁▁▁.
A.動(dòng)態(tài)分析
B.靜態(tài)分析
C.主要是動(dòng)態(tài)分析，也包括靜態(tài)分析
D.主要是靜態(tài)分析，也包括動(dòng)態(tài)分析
21.在計(jì)算GDP時(shí)，區(qū)分國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和國(guó)外生產(chǎn)一般以"長(zhǎng)住居民"為標(biāo)準(zhǔn)，"長(zhǎng)住居民"指的是：▁▁▁▁.
A.居住在本國(guó)的公民
B.居住在本國(guó)的公民和外國(guó)居民
C.居住在本國(guó)的公民和暫居外國(guó)的本國(guó)公民
D.居住在本國(guó)的公民、暫居外國(guó)的本國(guó)公民和長(zhǎng)期居住在本國(guó)但未加入本國(guó)國(guó)籍的居民
22.在計(jì)算失業(yè)率時(shí)所指的勞動(dòng)力指的是：▁▁▁▁.
A.年齡在18歲以上的人的全體
B.年齡在18歲以上的具有勞動(dòng)能力的人的全體
C.年齡在16歲以上的具有勞動(dòng)能力的人的全體
D.年齡在15歲以上的具有勞動(dòng)能力的人的全體
23.下列哪一項(xiàng)不是財(cái)政政策的手段？▁▁▁▁.
A.國(guó)家預(yù)算
B.稅收
C.發(fā)行國(guó)債
D.利率
24.當(dāng)政府采取強(qiáng)有力的宏觀調(diào)控政策，緊縮銀根，則：▁▁▁▁.
A.公司通常受惠于政府調(diào)控，盈利上升
B.投資者對(duì)上市公司盈利預(yù)期上升，股價(jià)上揚(yáng)
C.居民收入由于升息而提高，將促使股價(jià)上漲
D.公司的資金使用成本增加，業(yè)績(jī)下降
25.經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)過(guò)程是：▁▁▁▁.
A.繁榮——衰退——蕭條——復(fù)蘇
B.復(fù)蘇——上升——繁榮——蕭條
C.上升——繁榮——下降——蕭條
D.繁榮——蕭條——衰退——復(fù)蘇
26.從股價(jià)波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期的聯(lián)系中，我們得知：▁▁▁▁.
A.經(jīng)濟(jì)總是處在周期性運(yùn)動(dòng)中
B.等大眾形成了一致的看法，確定了市場(chǎng)趨勢(shì)，再進(jìn)入市場(chǎng)
C.把握經(jīng)濟(jì)周期，隨時(shí)注意小幅波動(dòng)，積小利為大利
D.景氣來(lái)臨時(shí)一馬當(dāng)先上漲的股票往往在市場(chǎng)已經(jīng)下跌時(shí)才開始下跌
27.在通貨膨脹條件下，固定收益證券的風(fēng)險(xiǎn)要比變動(dòng)收益證券▁▁▁▁.
A.大得多
B.小得多
C.差不多
D.小
28.下列屬于選擇性貨幣政策工具的是：▁▁▁▁.
A.法定存款準(zhǔn)備金率
B.再貼現(xiàn)政策
C.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)
D.直接信用控制
29.中央銀行通過(guò)規(guī)定利率限額與信用配額對(duì)商業(yè)銀行的信用活動(dòng)進(jìn)行控制，屬于：▁▁▁▁.
A.再貼現(xiàn)政策
B.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)
C.直接信用控制
D.間接信用控制
30.下列哪些資金不能進(jìn)入我國(guó)股票市場(chǎng)？
A.保險(xiǎn)公司資金
B.銀行資金
C.企業(yè)資金
D.證券公司資金
31.按道-瓊斯分類法，大多數(shù)股票被分為：▁▁▁▁.
A.制造業(yè)、建筑業(yè)、金融業(yè)三類
B.制造業(yè)、運(yùn)輸業(yè)、公用事業(yè)三類
C.工業(yè)、運(yùn)輸業(yè)、公用事業(yè)三類
D.公用事業(yè)、運(yùn)輸業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)三類
32.下列哪項(xiàng)不屬于深證分類指數(shù)？▁▁▁▁.
A.工業(yè)類指數(shù)
B.金融類指數(shù)
C.農(nóng)業(yè)類指數(shù)
D.綜合類指數(shù)
33.生產(chǎn)者眾多，各種生產(chǎn)資料可以完全流動(dòng)的市場(chǎng)屬于：▁▁▁▁.
A.完全競(jìng)爭(zhēng)
B.不完全競(jìng)爭(zhēng)
C.寡頭競(jìng)爭(zhēng)
D.完全壟斷
34.耐用品制造業(yè)屬于：▁▁▁▁.
A.增長(zhǎng)型行業(yè)
B.周期型行業(yè)
C.防守型行業(yè)
D.衰退型行業(yè)
35.政府實(shí)施管理的主要行業(yè)應(yīng)該是：▁▁▁▁.
A.所有的行業(yè)
B.大企業(yè)
C.關(guān)系到國(guó)計(jì)民生基礎(chǔ)行業(yè)和國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略性行業(yè)
D.初創(chuàng)行業(yè)
36.分析某行業(yè)是否屬于增長(zhǎng)型行業(yè)，可進(jìn)行下列哪種方法：▁▁▁▁.
A.用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計(jì)資料來(lái)分析
B.用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計(jì)資料與一個(gè)增長(zhǎng)型行業(yè)進(jìn)行比較
C.用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計(jì)資料與一個(gè)成熟型行業(yè)進(jìn)行比較
D.用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計(jì)資料與國(guó)民經(jīng)濟(jì)綜合指標(biāo)進(jìn)行比較
37.反應(yīng)公司合理運(yùn)用資金的能力以及日常資金來(lái)源是否充分的報(bào)表是： ▁▁▁▁.
A.資產(chǎn)負(fù)債表
B.損益表
C.利潤(rùn)分配表
D.現(xiàn)金流量表
38.反映公司在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營(yíng)成果的財(cái)務(wù)報(bào)表是：▁▁▁▁.
A.資產(chǎn)負(fù)債表
B.損益表
C.利潤(rùn)表
D.現(xiàn)金流量表
39.反映資產(chǎn)總額周轉(zhuǎn)速度的指標(biāo)是：▁▁▁▁.
A.固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
B.存貨周轉(zhuǎn)率
C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
D.股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率
40.反映公司運(yùn)用所有者資產(chǎn)效率的指標(biāo)是：▁▁▁▁.
A.固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
B.存貨周轉(zhuǎn)率
C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
D.股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率
41.下面哪一項(xiàng)不是公司資本公積金的來(lái)源▁▁▁▁.
A.公司資產(chǎn)重估增值的部分
B.股票溢價(jià)發(fā)行的溢價(jià)部分
C.接受捐贈(zèng)
D.公司投資于其他公司所得收益
42.速動(dòng)比率的計(jì)算公式為▁▁▁▁.
A.流動(dòng)資產(chǎn)-流動(dòng)負(fù)債
B.（流動(dòng)資產(chǎn)-存貨）/流動(dòng)負(fù)債
C.長(zhǎng)期負(fù)債/（流動(dòng)資產(chǎn)-流動(dòng)負(fù)債）
D.長(zhǎng)期資產(chǎn)-長(zhǎng)期負(fù)債
43.下列哪些行為一定會(huì)導(dǎo)致公司總股本增加，同時(shí)每股凈資產(chǎn)減少？▁▁▁▁.
A.現(xiàn)金分紅
B.送股
C.配股
D.增發(fā)新股
44.公司分立屬于：▁▁▁▁.
A.擴(kuò)張型公司重組
B.收縮型公司重組
C.調(diào)整型公司重組
D.控制權(quán)變更型公司重組
45.關(guān)聯(lián)交易屬于：▁▁▁▁.
A.單純市場(chǎng)行為
B.內(nèi)幕交易
C.中性交易
D.欺詐行為
46.長(zhǎng)期負(fù)債與營(yíng)運(yùn)資金比率可以用來(lái)衡量公司的：▁▁▁▁.
A.資本結(jié)構(gòu)
B.經(jīng)營(yíng)效率
C.財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)
D.償債能力
47.下列哪一項(xiàng)不是技術(shù)分析的假設(shè)：▁▁▁▁.
A.市場(chǎng)行為涵蓋一切信息
B.價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)
C.歷史會(huì)重演
D.價(jià)格隨機(jī)波動(dòng)
48.不適合短線買進(jìn)的股票是：▁▁▁▁.
A.買賣量都較小，股價(jià)輕度下跌
B.遇個(gè)股利空但放量不跌
C.無(wú)量大幅急跌
D.分紅除權(quán)后上漲
49.委比是用來(lái)衡量買賣盤相對(duì)強(qiáng)弱的指標(biāo)，正確的是：▁▁▁▁.
A.委比值正值越大，買盤相對(duì)比較強(qiáng)勁
B.委比值負(fù)值越大，買盤相對(duì)比較強(qiáng)勁
C.委比值的絕對(duì)值大小決定買盤的強(qiáng)度
D.委比值的正負(fù)決定買賣的強(qiáng)度
50."猴"市選股，不適合短線參與的是：▁▁▁▁.
A.低價(jià)股
B.大盤股
C.含權(quán)股
D.小盤超跌股
51.島型反轉(zhuǎn)往往在一個(gè)____缺口之后產(chǎn)生。
A.普通
B.突破
C.逃逸
D.竭盡
52.紅三兵走勢(shì)是：▁▁▁▁.
A.兩陰夾一陽(yáng)
B.兩陽(yáng)夾一陰
C.三根陽(yáng)線
D.兩陽(yáng)一陰
53.光頭光腳的長(zhǎng)陽(yáng)線表示當(dāng)日▁▁▁▁.
A.空方占優(yōu)
B.多方占優(yōu)
C.多、空平衡
D.無(wú)法判斷
54.若普通缺口在短時(shí)間內(nèi)未被回補(bǔ)，則說(shuō)明▁▁▁▁.
A.原趨勢(shì)不變
B.原趨勢(shì)反轉(zhuǎn)
C.趨勢(shì)盤整
D.無(wú)法判斷
55.波浪理論認(rèn)為一個(gè)完整的周期分為▁▁▁▁.
A.上升5浪，調(diào)整3浪
B.上升5浪，調(diào)整2浪
C.上升3浪，調(diào)整3浪
D.上升4浪，調(diào)整2浪
56.KDJ指標(biāo)的計(jì)算公式考慮了哪些因素▁▁▁▁.
A.開盤價(jià)，收盤價(jià)
B.價(jià)，
C.開盤價(jià)，價(jià)，
D.收盤價(jià)，價(jià)，
57.下面四個(gè)圖形中，只被當(dāng)作中繼形態(tài)的是： ▁▁▁▁.
A.旗形
B.楔形
C.菱形
D.直角三角型
58.樣本數(shù)的不同決定了移動(dòng)平均線移動(dòng)變化的急緩，正確的說(shuō)法是▁▁▁▁.
A.連續(xù)大量采集，變化較急，稱為快速線
B.間隔著采集，多作為中長(zhǎng)線指標(biāo)
C.采集樣本數(shù)少，稱為快速線
D.采集樣本數(shù)少，稱為慢速線
59.下面不屬于波浪理論主要考慮因素的是： ▁▁▁▁.
A.成交量
B.時(shí)間
C.比例
D.形態(tài)
60.用來(lái)表示市場(chǎng)上漲跌波動(dòng)強(qiáng)弱的指標(biāo)是： ▁▁▁▁.
A.MACD
B.RSI
C.KDJ
D.WR%
61.關(guān)于證券組合的分類，下列哪些分類是正確的？▁▁▁▁.
A.保值型、增值型、平衡型等
B.收入型、增長(zhǎng)型、指數(shù)化型等
C.激進(jìn)型、穩(wěn)妥型、平衡型等
D.國(guó)際型、國(guó)內(nèi)型、混合型等
62.構(gòu)建證券組合應(yīng)遵循的基本原則之一是投資者在構(gòu)建證券組合時(shí)應(yīng)考慮所選證券是否易于迅速買賣。該原則通常被稱為：▁▁▁▁.
A.流動(dòng)性原則
B.本金安全性原則
C.良好市場(chǎng)性原則
D.市場(chǎng)時(shí)機(jī)選擇原則
63.馬柯威茨均值-方差模型的假設(shè)條件之一是：▁▁▁▁.
A.市場(chǎng)沒(méi)有摩擦
B.投資者以收益率均值來(lái)衡量未來(lái)實(shí)際收益率的總體水平，以收益率的標(biāo)準(zhǔn)差來(lái)衡量收益率的不確定性。
C.投資者總是希望期望收益率越高越好；投資者即可以是厭惡風(fēng)險(xiǎn)的人，也可以是喜好風(fēng)險(xiǎn)的人
D.投資者對(duì)證券的收益和風(fēng)險(xiǎn)有相同的預(yù)期
64.下表列示了對(duì)證券M的未來(lái)收益率狀況的估計(jì)：▁▁▁▁. 收益率（r） -20 30
概率（p） 1/2 1/2，將證券M的期望收益率和方差分別記為和，那么：
A.=5，=615
B.=6，=25
C.=6，=615
D.=5，=25
65.假設(shè)證券組合P由兩個(gè)證券組合Ⅰ和Ⅱ構(gòu)成，組合Ⅰ的期望收益水平和總風(fēng)險(xiǎn)水平都比Ⅱ的高，并且證券組合Ⅰ和Ⅱ在P中的投資比重分別為0.48和0.52.那么：▁▁▁.
A.組合P的總風(fēng)險(xiǎn)水平高于Ⅰ的總風(fēng)險(xiǎn)水平
B.組合P的總風(fēng)險(xiǎn)水平高于Ⅱ的總風(fēng)險(xiǎn)水平
C.組合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平
D.組合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平
66.反映證券組合期望收益水平的總風(fēng)險(xiǎn)水平之間均衡關(guān)系的方程式是：▁▁▁▁.
A.證券市場(chǎng)線方程
B.證券特征線方程
C.資本市場(chǎng)線方程
D.套利定價(jià)方程
67.不知足且厭惡風(fēng)險(xiǎn)的投資者的偏好無(wú)差異曲線具有的特征是：▁▁▁▁.
A.無(wú)差異曲線向左上方傾斜
B.收益增加的速度快于風(fēng)險(xiǎn)增加的速度
C.無(wú)差異曲線之間可能相交
D.無(wú)差異曲線位置與該曲線上的組合給投資者帶來(lái)的滿意程度無(wú)關(guān)
68.下列說(shuō)法正確的是：▁▁▁▁.
A.分散化投資使系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)減少
B.分散化投資使因素風(fēng)險(xiǎn)減少
C.分散化投資使非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)減少
D.分散化投資既降低風(fēng)險(xiǎn)又提高收益
69.反映證券組合期望收益水平和多個(gè)因素風(fēng)險(xiǎn)水平之間均衡關(guān)系的模型是：▁▁▁
A.多因素模型
B.特征線模型
C.資本市場(chǎng)線模型
D.套利定價(jià)模型
參考答案：
1.D 2.B 3.D 4.B 5.D 6.A 7.D 8.C 9.D 10.D
11.D 12.C 13.D 14.A 15.B 16.B 17.B 18.D 19.B 20.C
21.D 22.C 23.D 24.D 25.A 26.A 27.A 28.D 29.C 30.B
31.C 32.C 33.A 34.B 35.C 36.D 37.D 38.B 39.C 40.D
41.D 42.B 43.B 44.C 45.C 46.D 47.D 48.A 49.A 50.B
51.D 52.A 53.B 54.A 55.A 56.D 57.A 56.C 59.A 60.B
61.B 62.C 63.B 64.D 65.D 66.C 67.B 68.C 69.D
1.證券投資是指投資者購(gòu)買▁▁▁▁以獲得紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過(guò)程。
A.有價(jià)證券
B.股票
C.股票及債券
D.有價(jià)證券及其衍生品
2.進(jìn)行證券投資分析涉及到▁▁▁▁.
A.決定投資目標(biāo)和可投資資金的數(shù)量
B.對(duì)個(gè)別證券或證券組合的具體特征進(jìn)行考察分析
C.確定具體的投資資產(chǎn)和投資者的資金對(duì)各種資產(chǎn)的投資比例
D.預(yù)測(cè)證券價(jià)格漲跌的趨勢(shì)
3.下列哪項(xiàng)說(shuō)法是正確的？▁▁▁▁.
A.投資者投資證券以盈利為目的，因此，在制定投資目標(biāo)時(shí)，不必考慮虧損的可能
B.基本分析是用來(lái)解決"何時(shí)買賣證券"的問(wèn)題
C.投資組合的修正實(shí)際上是前面幾步投資過(guò)程的重復(fù)，可以忽略不做
D.組建證券投資組合時(shí)，投資者要注意個(gè)別證券選擇、投資時(shí)機(jī)選擇和多元化三個(gè)問(wèn)題
4.從會(huì)計(jì)師事務(wù)所、銀行、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)等處獲得的信息資料屬于：▁▁▁▁.
A.歷史資料
B.媒體信息
C.內(nèi)部信息
D.實(shí)地訪查
5.在下列哪種市場(chǎng)中，組合管理者會(huì)選擇消極保守型的態(tài)度，只求獲得市場(chǎng)平均的收益率水平？
A.無(wú)效市場(chǎng)
B.弱式有效市場(chǎng)
C.半強(qiáng)式有效市場(chǎng)
D.強(qiáng)式有效市場(chǎng)
6.隨著▁▁▁▁的頒布實(shí)施，對(duì)證券投資咨詢業(yè)及其從業(yè)人員的管理開始納入法制軌道。
A.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
B.《證券法》
C.《證券從業(yè)人員管理暫行條例》
D.《證券、期貨業(yè)從業(yè)人員管理暫行條例》
7.在對(duì)證券價(jià)格波動(dòng)原因的解釋中，學(xué)術(shù)分析流派的觀點(diǎn)是：▁▁▁▁.
A.對(duì)價(jià)格與價(jià)值間偏離的調(diào)整
B.對(duì)市場(chǎng)供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
C.對(duì)市場(chǎng)心理平衡狀態(tài)偏離的調(diào)整
D.對(duì)價(jià)格與所反映信息內(nèi)容偏離的調(diào)整
8.證券投資分析的三個(gè)基本要素是：▁▁▁▁.
A.理論、信息和方法
B.價(jià)、量、勢(shì)
C.信息、步驟、方法
D.策略、信息、理論
9.不以"戰(zhàn)勝市場(chǎng)"為目的的證券投資分析流派是：▁▁▁▁.
A.基本分析流派
B.技術(shù)分析流派
C.心理分析流派
D.學(xué)術(shù)分析流派
10.基本分析的理論基礎(chǔ)建立在下列哪個(gè)前提條件之上？▁▁▁▁.
A.市場(chǎng)的行為包含一切信息、價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)、歷史會(huì)重復(fù)
B.博奕論
C.經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等
D.金融資產(chǎn)的真實(shí)價(jià)值等于預(yù)期現(xiàn)金流的現(xiàn)值
11.下列說(shuō)法錯(cuò)誤的一項(xiàng)是：▁▁▁▁.
A.具有較高提前贖回可能性的債券具有較高的票面利率，其內(nèi)在價(jià)值較低
B.低利附息債券比高利附息債券的內(nèi)在價(jià)值要高。
C.流通性好的債券比流通性差的債券具有較高的內(nèi)在價(jià)值
D.信用越低的債券，投資者要求的收益率越高，債券的內(nèi)在價(jià)值就越高
12.根據(jù)債券定價(jià)原理，如果一種附息債券的市場(chǎng)價(jià)格等于其面值，則其到期收益率▁▁其票面利率。
A.大于
B.小于
C.等于
D.不確定
13."正常的"收益率曲線意味著：▁▁▁▁.
（1）預(yù)期市場(chǎng)收益率會(huì)下降 （2）短期債券收益率比長(zhǎng)期債券收益率低
（3）預(yù)期市場(chǎng)收益率會(huì)上升 （4）短期債券收益率比長(zhǎng)期債券收益率高
A.（1）和（2）
B.（3）和（4）
C.（1）和（4）
D.（2）和（3）
14.在貸款或融資活動(dòng)中，貸款者和借款者并不能自由地在利率預(yù)期的基礎(chǔ)上將證券從一個(gè)償還期部分替換成另一個(gè)償還期部分，或者說(shuō)市場(chǎng)是低效的。這是▁▁▁▁的觀點(diǎn)。
A.市場(chǎng)分割理論
B.市場(chǎng)預(yù)期理論
C.合理分析理論
D.流動(dòng)性偏好理論
15.某投資者5年后有一筆投資收入10萬(wàn)元，投資的年利率為10%，用復(fù)利的方法計(jì)算其投資現(xiàn)值，正確的是：▁▁▁▁.
A.6.7萬(wàn)元
B.6.2萬(wàn)元
C.6.3萬(wàn)元
D.6.5萬(wàn)元
16.某上市公司擬在未來(lái)無(wú)期每年支付每股股利2元，相應(yīng)的貼現(xiàn)率（必要收益率）為10%，該公司股價(jià)18元，計(jì)算該公司的凈現(xiàn)值▁▁▁▁.
A.-2元
B.2元
C.18元
D.20元
17.轉(zhuǎn)換貼水的計(jì)算公式是：▁▁▁▁.
A.基準(zhǔn)股價(jià)加轉(zhuǎn)換平價(jià)
B.基準(zhǔn)股價(jià)減轉(zhuǎn)換平價(jià)
C.轉(zhuǎn)換平價(jià)加基準(zhǔn)股價(jià)
D.轉(zhuǎn)換平價(jià)減基準(zhǔn)股價(jià)
18.下列哪種證券一般不進(jìn)入證券交易所流通買賣？▁▁▁▁.
A.普通股票
B.債券
C.封閉式基金
D.開放式基金
19.確定基金價(jià)格最基本的依據(jù)是：▁▁▁▁.
A.基金的盈利能力
B.基金單位資產(chǎn)凈值及其變動(dòng)情況
C.基金市場(chǎng)的供求關(guān)系
D.基金單位收益和市場(chǎng)利率
20.在宏觀經(jīng)濟(jì)分析中，總量分析法是：▁▁▁▁.
A.動(dòng)態(tài)分析
B.靜態(tài)分析
C.主要是動(dòng)態(tài)分析，也包括靜態(tài)分析
D.主要是靜態(tài)分析，也包括動(dòng)態(tài)分析
21.在計(jì)算GDP時(shí)，區(qū)分國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和國(guó)外生產(chǎn)一般以"長(zhǎng)住居民"為標(biāo)準(zhǔn)，"長(zhǎng)住居民"指的是：▁▁▁▁.
A.居住在本國(guó)的公民
B.居住在本國(guó)的公民和外國(guó)居民
C.居住在本國(guó)的公民和暫居外國(guó)的本國(guó)公民
D.居住在本國(guó)的公民、暫居外國(guó)的本國(guó)公民和長(zhǎng)期居住在本國(guó)但未加入本國(guó)國(guó)籍的居民
22.在計(jì)算失業(yè)率時(shí)所指的勞動(dòng)力指的是：▁▁▁▁.
A.年齡在18歲以上的人的全體
B.年齡在18歲以上的具有勞動(dòng)能力的人的全體
C.年齡在16歲以上的具有勞動(dòng)能力的人的全體
D.年齡在15歲以上的具有勞動(dòng)能力的人的全體
23.下列哪一項(xiàng)不是財(cái)政政策的手段？▁▁▁▁.
A.國(guó)家預(yù)算
B.稅收
C.發(fā)行國(guó)債
D.利率
24.當(dāng)政府采取強(qiáng)有力的宏觀調(diào)控政策，緊縮銀根，則：▁▁▁▁.
A.公司通常受惠于政府調(diào)控，盈利上升
B.投資者對(duì)上市公司盈利預(yù)期上升，股價(jià)上揚(yáng)
C.居民收入由于升息而提高，將促使股價(jià)上漲
D.公司的資金使用成本增加，業(yè)績(jī)下降
25.經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)過(guò)程是：▁▁▁▁.
A.繁榮——衰退——蕭條——復(fù)蘇
B.復(fù)蘇——上升——繁榮——蕭條
C.上升——繁榮——下降——蕭條
D.繁榮——蕭條——衰退——復(fù)蘇
26.從股價(jià)波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)周期的聯(lián)系中，我們得知：▁▁▁▁.
A.經(jīng)濟(jì)總是處在周期性運(yùn)動(dòng)中
B.等大眾形成了一致的看法，確定了市場(chǎng)趨勢(shì)，再進(jìn)入市場(chǎng)
C.把握經(jīng)濟(jì)周期，隨時(shí)注意小幅波動(dòng)，積小利為大利
D.景氣來(lái)臨時(shí)一馬當(dāng)先上漲的股票往往在市場(chǎng)已經(jīng)下跌時(shí)才開始下跌
27.在通貨膨脹條件下，固定收益證券的風(fēng)險(xiǎn)要比變動(dòng)收益證券▁▁▁▁.
A.大得多
B.小得多
C.差不多
D.小
28.下列屬于選擇性貨幣政策工具的是：▁▁▁▁.
A.法定存款準(zhǔn)備金率
B.再貼現(xiàn)政策
C.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)
D.直接信用控制
29.中央銀行通過(guò)規(guī)定利率限額與信用配額對(duì)商業(yè)銀行的信用活動(dòng)進(jìn)行控制，屬于：▁▁▁▁.
A.再貼現(xiàn)政策
B.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)
C.直接信用控制
D.間接信用控制
30.下列哪些資金不能進(jìn)入我國(guó)股票市場(chǎng)？
A.保險(xiǎn)公司資金
B.銀行資金
C.企業(yè)資金
D.證券公司資金
31.按道-瓊斯分類法，大多數(shù)股票被分為：▁▁▁▁.
A.制造業(yè)、建筑業(yè)、金融業(yè)三類
B.制造業(yè)、運(yùn)輸業(yè)、公用事業(yè)三類
C.工業(yè)、運(yùn)輸業(yè)、公用事業(yè)三類
D.公用事業(yè)、運(yùn)輸業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)三類
32.下列哪項(xiàng)不屬于深證分類指數(shù)？▁▁▁▁.
A.工業(yè)類指數(shù)
B.金融類指數(shù)
C.農(nóng)業(yè)類指數(shù)
D.綜合類指數(shù)
33.生產(chǎn)者眾多，各種生產(chǎn)資料可以完全流動(dòng)的市場(chǎng)屬于：▁▁▁▁.
A.完全競(jìng)爭(zhēng)
B.不完全競(jìng)爭(zhēng)
C.寡頭競(jìng)爭(zhēng)
D.完全壟斷
34.耐用品制造業(yè)屬于：▁▁▁▁.
A.增長(zhǎng)型行業(yè)
B.周期型行業(yè)
C.防守型行業(yè)
D.衰退型行業(yè)
35.政府實(shí)施管理的主要行業(yè)應(yīng)該是：▁▁▁▁.
A.所有的行業(yè)
B.大企業(yè)
C.關(guān)系到國(guó)計(jì)民生基礎(chǔ)行業(yè)和國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略性行業(yè)
D.初創(chuàng)行業(yè)
36.分析某行業(yè)是否屬于增長(zhǎng)型行業(yè)，可進(jìn)行下列哪種方法：▁▁▁▁.
A.用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計(jì)資料來(lái)分析
B.用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計(jì)資料與一個(gè)增長(zhǎng)型行業(yè)進(jìn)行比較
C.用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計(jì)資料與一個(gè)成熟型行業(yè)進(jìn)行比較
D.用該行業(yè)的歷年統(tǒng)計(jì)資料與國(guó)民經(jīng)濟(jì)綜合指標(biāo)進(jìn)行比較
37.反應(yīng)公司合理運(yùn)用資金的能力以及日常資金來(lái)源是否充分的報(bào)表是： ▁▁▁▁.
A.資產(chǎn)負(fù)債表
B.損益表
C.利潤(rùn)分配表
D.現(xiàn)金流量表
38.反映公司在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營(yíng)成果的財(cái)務(wù)報(bào)表是：▁▁▁▁.
A.資產(chǎn)負(fù)債表
B.損益表
C.利潤(rùn)表
D.現(xiàn)金流量表
39.反映資產(chǎn)總額周轉(zhuǎn)速度的指標(biāo)是：▁▁▁▁.
A.固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
B.存貨周轉(zhuǎn)率
C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
D.股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率
40.反映公司運(yùn)用所有者資產(chǎn)效率的指標(biāo)是：▁▁▁▁.
A.固定資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
B.存貨周轉(zhuǎn)率
C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率
D.股東權(quán)益周轉(zhuǎn)率
41.下面哪一項(xiàng)不是公司資本公積金的來(lái)源▁▁▁▁.
A.公司資產(chǎn)重估增值的部分
B.股票溢價(jià)發(fā)行的溢價(jià)部分
C.接受捐贈(zèng)
D.公司投資于其他公司所得收益
42.速動(dòng)比率的計(jì)算公式為▁▁▁▁.
A.流動(dòng)資產(chǎn)-流動(dòng)負(fù)債
B.（流動(dòng)資產(chǎn)-存貨）/流動(dòng)負(fù)債
C.長(zhǎng)期負(fù)債/（流動(dòng)資產(chǎn)-流動(dòng)負(fù)債）
D.長(zhǎng)期資產(chǎn)-長(zhǎng)期負(fù)債
43.下列哪些行為一定會(huì)導(dǎo)致公司總股本增加，同時(shí)每股凈資產(chǎn)減少？▁▁▁▁.
A.現(xiàn)金分紅
B.送股
C.配股
D.增發(fā)新股
44.公司分立屬于：▁▁▁▁.
A.擴(kuò)張型公司重組
B.收縮型公司重組
C.調(diào)整型公司重組
D.控制權(quán)變更型公司重組
45.關(guān)聯(lián)交易屬于：▁▁▁▁.
A.單純市場(chǎng)行為
B.內(nèi)幕交易
C.中性交易
D.欺詐行為
46.長(zhǎng)期負(fù)債與營(yíng)運(yùn)資金比率可以用來(lái)衡量公司的：▁▁▁▁.
A.資本結(jié)構(gòu)
B.經(jīng)營(yíng)效率
C.財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)
D.償債能力
47.下列哪一項(xiàng)不是技術(shù)分析的假設(shè)：▁▁▁▁.
A.市場(chǎng)行為涵蓋一切信息
B.價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)
C.歷史會(huì)重演
D.價(jià)格隨機(jī)波動(dòng)
48.不適合短線買進(jìn)的股票是：▁▁▁▁.
A.買賣量都較小，股價(jià)輕度下跌
B.遇個(gè)股利空但放量不跌
C.無(wú)量大幅急跌
D.分紅除權(quán)后上漲
49.委比是用來(lái)衡量買賣盤相對(duì)強(qiáng)弱的指標(biāo)，正確的是：▁▁▁▁.
A.委比值正值越大，買盤相對(duì)比較強(qiáng)勁
B.委比值負(fù)值越大，買盤相對(duì)比較強(qiáng)勁
C.委比值的絕對(duì)值大小決定買盤的強(qiáng)度
D.委比值的正負(fù)決定買賣的強(qiáng)度
50."猴"市選股，不適合短線參與的是：▁▁▁▁.
A.低價(jià)股
B.大盤股
C.含權(quán)股
D.小盤超跌股
51.島型反轉(zhuǎn)往往在一個(gè)____缺口之后產(chǎn)生。
A.普通
B.突破
C.逃逸
D.竭盡
52.紅三兵走勢(shì)是：▁▁▁▁.
A.兩陰夾一陽(yáng)
B.兩陽(yáng)夾一陰
C.三根陽(yáng)線
D.兩陽(yáng)一陰
53.光頭光腳的長(zhǎng)陽(yáng)線表示當(dāng)日▁▁▁▁.
A.空方占優(yōu)
B.多方占優(yōu)
C.多、空平衡
D.無(wú)法判斷
54.若普通缺口在短時(shí)間內(nèi)未被回補(bǔ)，則說(shuō)明▁▁▁▁.
A.原趨勢(shì)不變
B.原趨勢(shì)反轉(zhuǎn)
C.趨勢(shì)盤整
D.無(wú)法判斷
55.波浪理論認(rèn)為一個(gè)完整的周期分為▁▁▁▁.
A.上升5浪，調(diào)整3浪
B.上升5浪，調(diào)整2浪
C.上升3浪，調(diào)整3浪
D.上升4浪，調(diào)整2浪
56.KDJ指標(biāo)的計(jì)算公式考慮了哪些因素▁▁▁▁.
A.開盤價(jià)，收盤價(jià)
B.價(jià)，
C.開盤價(jià)，價(jià)，
D.收盤價(jià)，價(jià)，
57.下面四個(gè)圖形中，只被當(dāng)作中繼形態(tài)的是： ▁▁▁▁.
A.旗形
B.楔形
C.菱形
D.直角三角型
58.樣本數(shù)的不同決定了移動(dòng)平均線移動(dòng)變化的急緩，正確的說(shuō)法是▁▁▁▁.
A.連續(xù)大量采集，變化較急，稱為快速線
B.間隔著采集，多作為中長(zhǎng)線指標(biāo)
C.采集樣本數(shù)少，稱為快速線
D.采集樣本數(shù)少，稱為慢速線
59.下面不屬于波浪理論主要考慮因素的是： ▁▁▁▁.
A.成交量
B.時(shí)間
C.比例
D.形態(tài)
60.用來(lái)表示市場(chǎng)上漲跌波動(dòng)強(qiáng)弱的指標(biāo)是： ▁▁▁▁.
A.MACD
B.RSI
C.KDJ
D.WR%
61.關(guān)于證券組合的分類，下列哪些分類是正確的？▁▁▁▁.
A.保值型、增值型、平衡型等
B.收入型、增長(zhǎng)型、指數(shù)化型等
C.激進(jìn)型、穩(wěn)妥型、平衡型等
D.國(guó)際型、國(guó)內(nèi)型、混合型等
62.構(gòu)建證券組合應(yīng)遵循的基本原則之一是投資者在構(gòu)建證券組合時(shí)應(yīng)考慮所選證券是否易于迅速買賣。該原則通常被稱為：▁▁▁▁.
A.流動(dòng)性原則
B.本金安全性原則
C.良好市場(chǎng)性原則
D.市場(chǎng)時(shí)機(jī)選擇原則
63.馬柯威茨均值-方差模型的假設(shè)條件之一是：▁▁▁▁.
A.市場(chǎng)沒(méi)有摩擦
B.投資者以收益率均值來(lái)衡量未來(lái)實(shí)際收益率的總體水平，以收益率的標(biāo)準(zhǔn)差來(lái)衡量收益率的不確定性。
C.投資者總是希望期望收益率越高越好；投資者即可以是厭惡風(fēng)險(xiǎn)的人，也可以是喜好風(fēng)險(xiǎn)的人
D.投資者對(duì)證券的收益和風(fēng)險(xiǎn)有相同的預(yù)期
64.下表列示了對(duì)證券M的未來(lái)收益率狀況的估計(jì)：▁▁▁▁. 收益率（r） -20 30
概率（p） 1/2 1/2，將證券M的期望收益率和方差分別記為和，那么：
A.=5，=615
B.=6，=25
C.=6，=615
D.=5，=25
65.假設(shè)證券組合P由兩個(gè)證券組合Ⅰ和Ⅱ構(gòu)成，組合Ⅰ的期望收益水平和總風(fēng)險(xiǎn)水平都比Ⅱ的高，并且證券組合Ⅰ和Ⅱ在P中的投資比重分別為0.48和0.52.那么：▁▁▁.
A.組合P的總風(fēng)險(xiǎn)水平高于Ⅰ的總風(fēng)險(xiǎn)水平
B.組合P的總風(fēng)險(xiǎn)水平高于Ⅱ的總風(fēng)險(xiǎn)水平
C.組合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平
D.組合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平
66.反映證券組合期望收益水平的總風(fēng)險(xiǎn)水平之間均衡關(guān)系的方程式是：▁▁▁▁.
A.證券市場(chǎng)線方程
B.證券特征線方程
C.資本市場(chǎng)線方程
D.套利定價(jià)方程
67.不知足且厭惡風(fēng)險(xiǎn)的投資者的偏好無(wú)差異曲線具有的特征是：▁▁▁▁.
A.無(wú)差異曲線向左上方傾斜
B.收益增加的速度快于風(fēng)險(xiǎn)增加的速度
C.無(wú)差異曲線之間可能相交
D.無(wú)差異曲線位置與該曲線上的組合給投資者帶來(lái)的滿意程度無(wú)關(guān)
68.下列說(shuō)法正確的是：▁▁▁▁.
A.分散化投資使系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)減少
B.分散化投資使因素風(fēng)險(xiǎn)減少
C.分散化投資使非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)減少
D.分散化投資既降低風(fēng)險(xiǎn)又提高收益
69.反映證券組合期望收益水平和多個(gè)因素風(fēng)險(xiǎn)水平之間均衡關(guān)系的模型是：▁▁▁
A.多因素模型
B.特征線模型
C.資本市場(chǎng)線模型
D.套利定價(jià)模型
參考答案：
1.D 2.B 3.D 4.B 5.D 6.A 7.D 8.C 9.D 10.D
11.D 12.C 13.D 14.A 15.B 16.B 17.B 18.D 19.B 20.C
21.D 22.C 23.D 24.D 25.A 26.A 27.A 28.D 29.C 30.B
31.C 32.C 33.A 34.B 35.C 36.D 37.D 38.B 39.C 40.D
41.D 42.B 43.B 44.C 45.C 46.D 47.D 48.A 49.A 50.B
51.D 52.A 53.B 54.A 55.A 56.D 57.A 56.C 59.A 60.B
61.B 62.C 63.B 64.D 65.D 66.C 67.B 68.C 69.D