（一）單項選擇題（每題0.5分，共30分）
1. 在固定收益證券綜合電子平臺，一級交易商對做市品種的雙邊報價，應當是確定報價，且雙邊報價對應收益率價差小于（ ）。
A. 10個基點
B. 15個基點
C. 20個基點
D. 30個基點
2. 從內(nèi)容上看，權(quán)證具有（ ）的性質(zhì)。
A. 債權(quán)
B. 期權(quán)
C. 交易
D. 收益
3. 根據(jù)《上海證券交易所債券交易實施細則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實行企業(yè)債回購交易按（ ）進行申報。
A. 席位
B. 證券賬戶
C. 資金賬戶
D. 公司
4. （ ）是客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關權(quán)利、義務、業(yè)務規(guī)則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀商雙方權(quán)益的基本法律文書。
A. 《證券交易委托規(guī)則》
B. 《網(wǎng)上買賣規(guī)則》
C. 《證券交易委托代理協(xié)議》
D. 《證券全權(quán)買賣協(xié)議書》
5. 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當符合的要求之一是：設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣（ ）。
A. 1億元
B. 2億元
C. 3億元
D. 5億元
6. 《中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，上海證券賬戶和深圳證券賬戶按（ ），劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶、其他賬戶等。
A. 證券賬戶的多少
B. 證券賬戶的用途
C. 證券賬戶的地點
D. 證券賬戶開戶的幣種
7. 股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到（ ）的，屬于異常波動，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買入、賣出金額5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其累計買入、賣出金額。
A. ±10%
B. ±15%
C. ±18%
D. ±20%
8. 參與交易的各方應當獲得平等的機會。這是（ ）原則。
A. 公開
B. 公平
C. 公正
D. 平均
9. 證券公司申請開立多個自營賬戶的，不得超過按照證券公司每（ ）萬元注冊資本開立1個證券賬戶的標準計算的證券賬戶數(shù)量。
A. 300
B. 500
C. 800
D. 1000
10. 在我國證券交易所，債券買斷式回購報價為（ ）。
A. “每百元資金到期年收益”
B. “每百元面值的價格”
C. “每百元面值債券到期購回價格”
D. “每百元票面收益率”
11. 按照深圳市場B股清算交收模式，中國結(jié)算深圳分公司在（ ）執(zhí)行一類指令對盤。
A. T+4日
B. T+3日
C. T+2日
D. T+1日
12. 在B股申報價格最小變動單位方面，上海證券交易所為（ ）。
A. 0.1美元
B. 0.01美元
C. 0.05美元
D. 0.001美元
13. 客戶資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機構(gòu)根據(jù)（ ）的委托，對客戶的資產(chǎn)進行保管，辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等職責。
A. 證券公司和證券管理部門
B. 證券公司和客戶
C. 證券管理部門和客戶
D. 證券公司和商業(yè)銀行
14. 全國銀行間債券市場回購雙方在（ ）辦理債券的質(zhì)押登記。
A. 中央國債登記結(jié)算有限責任公司
B. 中國人民銀行債券市場部
C. 中國結(jié)算上海分公司和深圳分公司
D. 證券公司結(jié)算中心
15. 交收是清算的后續(xù)與（ ）。
A. 保證
B. 基礎
C. 內(nèi)容
D. 完成
16. 電話自動委托、自助終端委托和網(wǎng)上委托的身份確認由（ ）控制。
A. 電腦隨機
B. 代理人
C. 交易員
D. 密碼
17. 中小企業(yè)板上市公司在公司股票暫停上市期間，公司應當至少在每月前（ ）交易日內(nèi)披露公司為恢復上市所采取的措施及有關工作進展情況。
A. 5個
B. 8個
C. 10個
D. 15個
18. 根據(jù)證券經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)范管理的一般要求，以下表述錯誤的是（ ）。
A. 會計核算人員應負責辦理清算業(yè)務
B. 前臺人員應負責市場營銷
C. 營業(yè)部應妥善保存客戶開戶資料
D. 證券公司總部應加強對營業(yè)部業(yè)務運作的集中統(tǒng)一管理
19. 從性質(zhì)上看，債券回購交易屬于（ ）。
A. 資本市場
B. 基金市場
C. 貨幣市場
D. 機構(gòu)投資者市場
20. 下列各項中可以購買股票的投資主體是（ ）。
A. 證券公司營業(yè)部的經(jīng)理
B. 證監(jiān)會的管理人員
C. 證券登記結(jié)算機構(gòu)的工作人員
D. 銀行為客戶開立資金賬戶的人員
1. 在固定收益證券綜合電子平臺，一級交易商對做市品種的雙邊報價，應當是確定報價，且雙邊報價對應收益率價差小于（ ）。
A. 10個基點
B. 15個基點
C. 20個基點
D. 30個基點
2. 從內(nèi)容上看，權(quán)證具有（ ）的性質(zhì)。
A. 債權(quán)
B. 期權(quán)
C. 交易
D. 收益
3. 根據(jù)《上海證券交易所債券交易實施細則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實行企業(yè)債回購交易按（ ）進行申報。
A. 席位
B. 證券賬戶
C. 資金賬戶
D. 公司
4. （ ）是客戶與證券經(jīng)紀商之間在委托買賣過程中有關權(quán)利、義務、業(yè)務規(guī)則和責任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀商雙方權(quán)益的基本法律文書。
A. 《證券交易委托規(guī)則》
B. 《網(wǎng)上買賣規(guī)則》
C. 《證券交易委托代理協(xié)議》
D. 《證券全權(quán)買賣協(xié)議書》
5. 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，設立集合資產(chǎn)管理計劃，應當符合的要求之一是：設立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣（ ）。
A. 1億元
B. 2億元
C. 3億元
D. 5億元
6. 《中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，上海證券賬戶和深圳證券賬戶按（ ），劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶、其他賬戶等。
A. 證券賬戶的多少
B. 證券賬戶的用途
C. 證券賬戶的地點
D. 證券賬戶開戶的幣種
7. 股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到（ ）的，屬于異常波動，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買入、賣出金額5家會員營業(yè)部（深圳證券交易所是營業(yè)部或席位）的名稱及其累計買入、賣出金額。
A. ±10%
B. ±15%
C. ±18%
D. ±20%
8. 參與交易的各方應當獲得平等的機會。這是（ ）原則。
A. 公開
B. 公平
C. 公正
D. 平均
9. 證券公司申請開立多個自營賬戶的，不得超過按照證券公司每（ ）萬元注冊資本開立1個證券賬戶的標準計算的證券賬戶數(shù)量。
A. 300
B. 500
C. 800
D. 1000
10. 在我國證券交易所，債券買斷式回購報價為（ ）。
A. “每百元資金到期年收益”
B. “每百元面值的價格”
C. “每百元面值債券到期購回價格”
D. “每百元票面收益率”
11. 按照深圳市場B股清算交收模式，中國結(jié)算深圳分公司在（ ）執(zhí)行一類指令對盤。
A. T+4日
B. T+3日
C. T+2日
D. T+1日
12. 在B股申報價格最小變動單位方面，上海證券交易所為（ ）。
A. 0.1美元
B. 0.01美元
C. 0.05美元
D. 0.001美元
13. 客戶資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機構(gòu)根據(jù)（ ）的委托，對客戶的資產(chǎn)進行保管，辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等職責。
A. 證券公司和證券管理部門
B. 證券公司和客戶
C. 證券管理部門和客戶
D. 證券公司和商業(yè)銀行
14. 全國銀行間債券市場回購雙方在（ ）辦理債券的質(zhì)押登記。
A. 中央國債登記結(jié)算有限責任公司
B. 中國人民銀行債券市場部
C. 中國結(jié)算上海分公司和深圳分公司
D. 證券公司結(jié)算中心
15. 交收是清算的后續(xù)與（ ）。
A. 保證
B. 基礎
C. 內(nèi)容
D. 完成
16. 電話自動委托、自助終端委托和網(wǎng)上委托的身份確認由（ ）控制。
A. 電腦隨機
B. 代理人
C. 交易員
D. 密碼
17. 中小企業(yè)板上市公司在公司股票暫停上市期間，公司應當至少在每月前（ ）交易日內(nèi)披露公司為恢復上市所采取的措施及有關工作進展情況。
A. 5個
B. 8個
C. 10個
D. 15個
18. 根據(jù)證券經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)范管理的一般要求，以下表述錯誤的是（ ）。
A. 會計核算人員應負責辦理清算業(yè)務
B. 前臺人員應負責市場營銷
C. 營業(yè)部應妥善保存客戶開戶資料
D. 證券公司總部應加強對營業(yè)部業(yè)務運作的集中統(tǒng)一管理
19. 從性質(zhì)上看，債券回購交易屬于（ ）。
A. 資本市場
B. 基金市場
C. 貨幣市場
D. 機構(gòu)投資者市場
20. 下列各項中可以購買股票的投資主體是（ ）。
A. 證券公司營業(yè)部的經(jīng)理
B. 證監(jiān)會的管理人員
C. 證券登記結(jié)算機構(gòu)的工作人員
D. 銀行為客戶開立資金賬戶的人員