（一）單項(xiàng)選擇題（每題0.5分，共30分）
1. 在固定收益證券綜合電子平臺(tái)，一級(jí)交易商對(duì)做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于（ ）。
A. 10個(gè)基點(diǎn)
B. 15個(gè)基點(diǎn)
C. 20個(gè)基點(diǎn)
D. 30個(gè)基點(diǎn)
2. 從內(nèi)容上看，權(quán)證具有（ ）的性質(zhì)。
A. 債權(quán)
B. 期權(quán)
C. 交易
D. 收益
3. 根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行企業(yè)債回購(gòu)交易按（ ）進(jìn)行申報(bào)。
A. 席位
B. 證券賬戶
C. 資金賬戶
D. 公司
4. （ ）是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書(shū)。
A. 《證券交易委托規(guī)則》
B. 《網(wǎng)上買(mǎi)賣(mài)規(guī)則》
C. 《證券交易委托代理協(xié)議》
D. 《證券全權(quán)買(mǎi)賣(mài)協(xié)議書(shū)》
5. 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合的要求之一是：設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣（ ）。
A. 1億元
B. 2億元
C. 3億元
D. 5億元
6. 《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，上海證券賬戶和深圳證券賬戶按（ ），劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶、其他賬戶等。
A. 證券賬戶的多少
B. 證券賬戶的用途
C. 證券賬戶的地點(diǎn)
D. 證券賬戶開(kāi)戶的幣種
7. 股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到（ ）的，屬于異常波動(dòng)，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買(mǎi)入、賣(mài)出金額5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位）的名稱及其累計(jì)買(mǎi)入、賣(mài)出金額。
A. ±10%
B. ±15%
C. ±18%
D. ±20%
8. 參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)。這是（ ）原則。
A. 公開(kāi)
B. 公平
C. 公正
D. 平均
9. 證券公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)自營(yíng)賬戶的，不得超過(guò)按照證券公司每（ ）萬(wàn)元注冊(cè)資本開(kāi)立1個(gè)證券賬戶的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的證券賬戶數(shù)量。
A. 300
B. 500
C. 800
D. 1000
10. 在我國(guó)證券交易所，債券買(mǎi)斷式回購(gòu)報(bào)價(jià)為（ ）。
A. “每百元資金到期年收益”
B. “每百元面值的價(jià)格”
C. “每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)格”
D. “每百元票面收益率”
11. 按照深圳市場(chǎng)B股清算交收模式，中國(guó)結(jié)算深圳分公司在（ ）執(zhí)行一類指令對(duì)盤(pán)。
A. T+4日
B. T+3日
C. T+2日
D. T+1日
12. 在B股申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，上海證券交易所為（ ）。
A. 0.1美元
B. 0.01美元
C. 0.05美元
D. 0.001美元
13. 客戶資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)根據(jù)（ ）的委托，對(duì)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行保管，辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等職責(zé)。
A. 證券公司和證券管理部門(mén)
B. 證券公司和客戶
C. 證券管理部門(mén)和客戶
D. 證券公司和商業(yè)銀行
14. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)雙方在（ ）辦理債券的質(zhì)押登記。
A. 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B. 中國(guó)人民銀行債券市場(chǎng)部
C. 中國(guó)結(jié)算上海分公司和深圳分公司
D. 證券公司結(jié)算中心
15. 交收是清算的后續(xù)與（ ）。
A. 保證
B. 基礎(chǔ)
C. 內(nèi)容
D. 完成
16. 電話自動(dòng)委托、自助終端委托和網(wǎng)上委托的身份確認(rèn)由（ ）控制。
A. 電腦隨機(jī)
B. 代理人
C. 交易員
D. 密碼
17. 中小企業(yè)板上市公司在公司股票暫停上市期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前（ ）交易日內(nèi)披露公司為恢復(fù)上市所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。
A. 5個(gè)
B. 8個(gè)
C. 10個(gè)
D. 15個(gè)
18. 根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求，以下表述錯(cuò)誤的是（ ）。
A. 會(huì)計(jì)核算人員應(yīng)負(fù)責(zé)辦理清算業(yè)務(wù)
B. 前臺(tái)人員應(yīng)負(fù)責(zé)市場(chǎng)營(yíng)銷
C. 營(yíng)業(yè)部應(yīng)妥善保存客戶開(kāi)戶資料
D. 證券公司總部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)運(yùn)作的集中統(tǒng)一管理
19. 從性質(zhì)上看，債券回購(gòu)交易屬于（ ）。
A. 資本市場(chǎng)
B. 基金市場(chǎng)
C. 貨幣市場(chǎng)
D. 機(jī)構(gòu)投資者市場(chǎng)
20. 下列各項(xiàng)中可以購(gòu)買(mǎi)股票的投資主體是（ ）。
A. 證券公司營(yíng)業(yè)部的經(jīng)理
B. 證監(jiān)會(huì)的管理人員
C. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的工作人員
D. 銀行為客戶開(kāi)立資金賬戶的人員
1. 在固定收益證券綜合電子平臺(tái)，一級(jí)交易商對(duì)做市品種的雙邊報(bào)價(jià)，應(yīng)當(dāng)是確定報(bào)價(jià)，且雙邊報(bào)價(jià)對(duì)應(yīng)收益率價(jià)差小于（ ）。
A. 10個(gè)基點(diǎn)
B. 15個(gè)基點(diǎn)
C. 20個(gè)基點(diǎn)
D. 30個(gè)基點(diǎn)
2. 從內(nèi)容上看，權(quán)證具有（ ）的性質(zhì)。
A. 債權(quán)
B. 期權(quán)
C. 交易
D. 收益
3. 根據(jù)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行企業(yè)債回購(gòu)交易按（ ）進(jìn)行申報(bào)。
A. 席位
B. 證券賬戶
C. 資金賬戶
D. 公司
4. （ ）是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買(mǎi)賣(mài)過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書(shū)。
A. 《證券交易委托規(guī)則》
B. 《網(wǎng)上買(mǎi)賣(mài)規(guī)則》
C. 《證券交易委托代理協(xié)議》
D. 《證券全權(quán)買(mǎi)賣(mài)協(xié)議書(shū)》
5. 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合的要求之一是：設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣（ ）。
A. 1億元
B. 2億元
C. 3億元
D. 5億元
6. 《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，上海證券賬戶和深圳證券賬戶按（ ），劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶、其他賬戶等。
A. 證券賬戶的多少
B. 證券賬戶的用途
C. 證券賬戶的地點(diǎn)
D. 證券賬戶開(kāi)戶的幣種
7. 股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到（ ）的，屬于異常波動(dòng)，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買(mǎi)入、賣(mài)出金額5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部（深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位）的名稱及其累計(jì)買(mǎi)入、賣(mài)出金額。
A. ±10%
B. ±15%
C. ±18%
D. ±20%
8. 參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)。這是（ ）原則。
A. 公開(kāi)
B. 公平
C. 公正
D. 平均
9. 證券公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)自營(yíng)賬戶的，不得超過(guò)按照證券公司每（ ）萬(wàn)元注冊(cè)資本開(kāi)立1個(gè)證券賬戶的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算的證券賬戶數(shù)量。
A. 300
B. 500
C. 800
D. 1000
10. 在我國(guó)證券交易所，債券買(mǎi)斷式回購(gòu)報(bào)價(jià)為（ ）。
A. “每百元資金到期年收益”
B. “每百元面值的價(jià)格”
C. “每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)格”
D. “每百元票面收益率”
11. 按照深圳市場(chǎng)B股清算交收模式，中國(guó)結(jié)算深圳分公司在（ ）執(zhí)行一類指令對(duì)盤(pán)。
A. T+4日
B. T+3日
C. T+2日
D. T+1日
12. 在B股申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，上海證券交易所為（ ）。
A. 0.1美元
B. 0.01美元
C. 0.05美元
D. 0.001美元
13. 客戶資產(chǎn)托管是指資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)根據(jù)（ ）的委托，對(duì)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行保管，辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等職責(zé)。
A. 證券公司和證券管理部門(mén)
B. 證券公司和客戶
C. 證券管理部門(mén)和客戶
D. 證券公司和商業(yè)銀行
14. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)雙方在（ ）辦理債券的質(zhì)押登記。
A. 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B. 中國(guó)人民銀行債券市場(chǎng)部
C. 中國(guó)結(jié)算上海分公司和深圳分公司
D. 證券公司結(jié)算中心
15. 交收是清算的后續(xù)與（ ）。
A. 保證
B. 基礎(chǔ)
C. 內(nèi)容
D. 完成
16. 電話自動(dòng)委托、自助終端委托和網(wǎng)上委托的身份確認(rèn)由（ ）控制。
A. 電腦隨機(jī)
B. 代理人
C. 交易員
D. 密碼
17. 中小企業(yè)板上市公司在公司股票暫停上市期間，公司應(yīng)當(dāng)至少在每月前（ ）交易日內(nèi)披露公司為恢復(fù)上市所采取的措施及有關(guān)工作進(jìn)展情況。
A. 5個(gè)
B. 8個(gè)
C. 10個(gè)
D. 15個(gè)
18. 根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)范管理的一般要求，以下表述錯(cuò)誤的是（ ）。
A. 會(huì)計(jì)核算人員應(yīng)負(fù)責(zé)辦理清算業(yè)務(wù)
B. 前臺(tái)人員應(yīng)負(fù)責(zé)市場(chǎng)營(yíng)銷
C. 營(yíng)業(yè)部應(yīng)妥善保存客戶開(kāi)戶資料
D. 證券公司總部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)運(yùn)作的集中統(tǒng)一管理
19. 從性質(zhì)上看，債券回購(gòu)交易屬于（ ）。
A. 資本市場(chǎng)
B. 基金市場(chǎng)
C. 貨幣市場(chǎng)
D. 機(jī)構(gòu)投資者市場(chǎng)
20. 下列各項(xiàng)中可以購(gòu)買(mǎi)股票的投資主體是（ ）。
A. 證券公司營(yíng)業(yè)部的經(jīng)理
B. 證監(jiān)會(huì)的管理人員
C. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的工作人員
D. 銀行為客戶開(kāi)立資金賬戶的人員