證監(jiān)會6日公布《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行）》和《關于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定》，規(guī)范證券公司設立分公司和營業(yè)網(wǎng)點。
按照規(guī)定，具備條件的證券公司是否設立分公司和證券營業(yè)部，以及在哪里設立分公司和證券營業(yè)部，由公司自主決策、自行決定。證監(jiān)會有關負責人表示，這將有利于證券公司根據(jù)各自的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)營管理能力以及優(yōu)化資源配置的需要，選擇適合自身情況的經(jīng)營組織模式和業(yè)務布局。
兩項規(guī)定根據(jù)不同類型證券公司的情況，對分支機構的設立條件做了不同要求，這有利于證券公司提升專業(yè)化或區(qū)域化經(jīng)營管理水平，形成主營業(yè)務優(yōu)勢和核心競爭力，為市場提供差異化和特色化的專業(yè)服務。
按照分公司監(jiān)管規(guī)定，經(jīng)證監(jiān)會批準，分公司可以從事證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務以及一定區(qū)域內證券營業(yè)部的管理、一定區(qū)域內的證券承銷與保薦等業(yè)務；但是，分公司不能直接經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，不能同時經(jīng)營存在利益沖突的多項業(yè)務；已設有分公司經(jīng)營證券自營或證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，其他分公司或公司總部不能再經(jīng)營該項業(yè)務。
根據(jù)營業(yè)網(wǎng)點規(guī)定，將優(yōu)先考慮在沒有營業(yè)網(wǎng)點或者營業(yè)網(wǎng)點不足的地區(qū)設立證券營業(yè)部并向競爭力強的優(yōu)質公司傾斜，以優(yōu)化證券營業(yè)部的地區(qū)布局，提高新設證券營業(yè)部的起點質量。
營業(yè)網(wǎng)點規(guī)定還要求相關證券公司在2010年8月底前清理并關閉歷史遺留的少量違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點，有違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點的公司，在違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點關閉前不得申請新設證券營業(yè)部。
證監(jiān)會有關負責人表示，通過綜合治理，證券行業(yè)進入了規(guī)范發(fā)展的新階段，已經(jīng)具備了增設分公司、證券營業(yè)部等分支機構的條件。 另一方面，隨著國民經(jīng)濟的快速發(fā)展和證券市場規(guī)模擴大、功能增強，證券公司現(xiàn)有營業(yè)網(wǎng)點的數(shù)量和布局已經(jīng)不能完全適應投資者的需求和市場發(fā)展的需要，客觀上需要增設證券營業(yè)部。
按照規(guī)定，具備條件的證券公司是否設立分公司和證券營業(yè)部，以及在哪里設立分公司和證券營業(yè)部，由公司自主決策、自行決定。證監(jiān)會有關負責人表示，這將有利于證券公司根據(jù)各自的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃、經(jīng)營管理能力以及優(yōu)化資源配置的需要，選擇適合自身情況的經(jīng)營組織模式和業(yè)務布局。
兩項規(guī)定根據(jù)不同類型證券公司的情況，對分支機構的設立條件做了不同要求，這有利于證券公司提升專業(yè)化或區(qū)域化經(jīng)營管理水平，形成主營業(yè)務優(yōu)勢和核心競爭力，為市場提供差異化和特色化的專業(yè)服務。
按照分公司監(jiān)管規(guī)定，經(jīng)證監(jiān)會批準，分公司可以從事證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務以及一定區(qū)域內證券營業(yè)部的管理、一定區(qū)域內的證券承銷與保薦等業(yè)務；但是，分公司不能直接經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務，不能同時經(jīng)營存在利益沖突的多項業(yè)務；已設有分公司經(jīng)營證券自營或證券資產(chǎn)管理業(yè)務的，其他分公司或公司總部不能再經(jīng)營該項業(yè)務。
根據(jù)營業(yè)網(wǎng)點規(guī)定，將優(yōu)先考慮在沒有營業(yè)網(wǎng)點或者營業(yè)網(wǎng)點不足的地區(qū)設立證券營業(yè)部并向競爭力強的優(yōu)質公司傾斜，以優(yōu)化證券營業(yè)部的地區(qū)布局，提高新設證券營業(yè)部的起點質量。
營業(yè)網(wǎng)點規(guī)定還要求相關證券公司在2010年8月底前清理并關閉歷史遺留的少量違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點，有違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點的公司，在違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點關閉前不得申請新設證券營業(yè)部。
證監(jiān)會有關負責人表示，通過綜合治理，證券行業(yè)進入了規(guī)范發(fā)展的新階段，已經(jīng)具備了增設分公司、證券營業(yè)部等分支機構的條件。 另一方面，隨著國民經(jīng)濟的快速發(fā)展和證券市場規(guī)模擴大、功能增強，證券公司現(xiàn)有營業(yè)網(wǎng)點的數(shù)量和布局已經(jīng)不能完全適應投資者的需求和市場發(fā)展的需要，客觀上需要增設證券營業(yè)部。