（二）多項(xiàng)選擇題（每題1分，共40分）
1. 自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要有（ ）。
A. 法律風(fēng)險(xiǎn)
B. 政策風(fēng)險(xiǎn)
C. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D. 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
2. 下述說法是正確的有（ ）。
A. 基金交易是指以基金證券為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)
B. 基金交易的報(bào)價(jià)有凈價(jià)和全價(jià)之分
C. 基金有封閉式與開放式之分
D. 開放式基金的申購和贖回都是在證券交易所進(jìn)行的
3. 在《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方（證券公司營(yíng)業(yè)部）要向甲方（投資者）作的聲明和承諾包括：（ ）。
A. 乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，且已實(shí)施客戶交易結(jié)算資金第三方存管
B. 乙方具有開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)
C. 乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則
D. 乙方不接受客戶的全權(quán)交易委托，不對(duì)客戶的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證
4. 下列（ ）體現(xiàn)了證券經(jīng)紀(jì)商為委托人服務(wù)和公平買賣的原則。
A. 堅(jiān)持信譽(yù)為本，客戶至上
B. 堅(jiān)持客戶優(yōu)先，委托優(yōu)先
C. 堅(jiān)持為客戶負(fù)責(zé)，但不代替客戶進(jìn)行決策
D. 堅(jiān)持公平交易，不得以非正當(dāng)手段謀取私利
5. 開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的原則有（ ）。
A. 合理性
B. 合法性
C. 科學(xué)性
D. 真實(shí)性
6. 上海證券交易所上市證券的投資者在辦理了指定交易的次日起即可憑“二證”到指定交易的證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行有關(guān)證券余額的查詢，其中“二證”是指（ ）。
A. 身份證
B. 資金賬戶卡
C. 證券賬戶卡
D. 證券交易卡
7. 轉(zhuǎn)托管可以是（ ）。
A. 一只證券
B. 多只證券
C. 一只證券的部分
D. 一只證券的全部
8. 按現(xiàn)行制度規(guī)定，下列說法正確的有（ ）。
A. 客戶可以采用限價(jià)委托或市價(jià)委托的方式委托會(huì)員買賣證券
B. 證券交易所接受會(huì)員的限價(jià)申報(bào)和市價(jià)申報(bào)
C. 市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易
D. 上海證券交易所和深圳證券交易所接受市價(jià)申報(bào)的類型相同
9. 境外投資者若要買賣B股，其特點(diǎn)和程序?yàn)椋?）。
A. 必須通過境外的證券代理商進(jìn)行
B. 境外證券代理商通過國(guó)際通信設(shè)備將客戶的指令傳給其派駐證券交易所的B股場(chǎng)內(nèi)交易員
C. 由駐場(chǎng)B股交易員將委托指令通過終端輸入證券交易所電腦主機(jī)
D. 電腦在核查通過后撮合成交
10. 競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有（ ）。
A. 市場(chǎng)性
B. 連續(xù)性
C. 經(jīng)濟(jì)性
D. 高效性
11. 以下（ ）行為屬于自營(yíng)違規(guī)行為，要受到處罰。
A. 無自營(yíng)資格的證券公司從事或變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
B. 購買與本證券公司有業(yè)務(wù)關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券
C. 委托其他證券公司代為買賣證券
D. 以自己名義為他人或以他人名義為自己買賣證券
12. 我國(guó)目前滬、深證券交易所的證券交易交收方式有（ ）。
A. T+0
B. T+1
C. T+2
D. T+3
13. 根據(jù)中國(guó)結(jié)算上海分公司同結(jié)算參與人之間的資金交收流程，資金交收具有（ ）。
A. 返還性
B. 逆轉(zhuǎn)性
C. 終局性
D. 不可逆轉(zhuǎn)性
14. 關(guān)于證券交易所回購交易標(biāo)準(zhǔn)券折算率，以下說法正確的是（ ）。
A. 中國(guó)結(jié)算公司與證券交易所協(xié)商后，可以修改根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式計(jì)算的折算率
B. 標(biāo)準(zhǔn)券折算率每月公布一次
C. 證券登記結(jié)算公司應(yīng)在計(jì)算當(dāng)日通過其通信系統(tǒng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)券折算率
D. 證券交易所應(yīng)在計(jì)算當(dāng)日通過其通信系統(tǒng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)券折算率
15. 對(duì)于深圳證券交易所同一交易日內(nèi)的行權(quán)申報(bào)，既有證券結(jié)算方式又有現(xiàn)金結(jié)算方式的，以及在證券結(jié)算方式下既有認(rèn)沽權(quán)證又有認(rèn)購權(quán)證的，中國(guó)結(jié)算深圳分公司（ ）。
A. 先辦理證券結(jié)算方式的行權(quán)交收，再辦理現(xiàn)金結(jié)算方式的行權(quán)交收
B. 先辦理現(xiàn)金結(jié)算方式的行權(quán)交收，再辦理證券結(jié)算方式的行權(quán)交收
C. 先辦理認(rèn)沽權(quán)證的行權(quán)交收，再辦理認(rèn)購權(quán)證的行權(quán)交收
D. 先辦理認(rèn)購權(quán)證的行權(quán)交收，再辦理認(rèn)沽權(quán)證的行權(quán)交收
16. 關(guān)于網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接，以下表述正確的是（ ）。
A. 發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日一個(gè)交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登
B. 發(fā)行人可以進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)?BR> C. 網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向證券登記結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請(qǐng)辦理股權(quán)登記，證券登記結(jié)算公司在其材料齊備的前提下3個(gè)交易日內(nèi)完成登記
D. 網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，證券登記結(jié)算公司將新股股東名冊(cè)交予證券交易所
17. 關(guān)于上海證券交易所配股操作流程，以下選項(xiàng)正確的是（ ）。
A. 證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量
B. 配股繳款期限內(nèi)，承銷商確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一的證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證
C. 擁有該種股票配股權(quán)證的投資者，憑本人身份證和股票賬戶，在其繳納認(rèn)購款項(xiàng)或確認(rèn)其資金賬戶中有足夠的存款余額后，可委托買入不超過可配股數(shù)的股票，具體方式為向場(chǎng)內(nèi)申報(bào)買入配股權(quán)證（其實(shí)質(zhì)是買入股票）
D. 證券交易所利用電腦交易撮合系統(tǒng)的控制功能，可判別投資者擁有配股權(quán)證的數(shù)量，一旦確認(rèn)即可撮合成交
18. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，（ ）的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。
A. 證券交易所
B. 證券公司
C. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D. 證券發(fā)行機(jī)構(gòu)
19. 下列質(zhì)押式國(guó)債回購交易品種中，（ ）是深圳證券交易所推出而上海證券交易所未推出的品種。
A. 1天
B. 3天
C. 63天
D. 273天
20. 在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要包括（ ）。
A. 價(jià)格優(yōu)先原則
B. 時(shí)間優(yōu)先原則
C. 按比例分配原則
D. 數(shù)量?jī)?yōu)先原則
1. 自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要有（ ）。
A. 法律風(fēng)險(xiǎn)
B. 政策風(fēng)險(xiǎn)
C. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D. 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
2. 下述說法是正確的有（ ）。
A. 基金交易是指以基金證券為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)
B. 基金交易的報(bào)價(jià)有凈價(jià)和全價(jià)之分
C. 基金有封閉式與開放式之分
D. 開放式基金的申購和贖回都是在證券交易所進(jìn)行的
3. 在《證券交易委托代理協(xié)議》中，乙方（證券公司營(yíng)業(yè)部）要向甲方（投資者）作的聲明和承諾包括：（ ）。
A. 乙方是依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，具有相應(yīng)的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，且已實(shí)施客戶交易結(jié)算資金第三方存管
B. 乙方具有開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追降淖C券交易提供相應(yīng)的服務(wù)
C. 乙方承諾遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則以及證券交易所交易規(guī)則
D. 乙方不接受客戶的全權(quán)交易委托，不對(duì)客戶的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證
4. 下列（ ）體現(xiàn)了證券經(jīng)紀(jì)商為委托人服務(wù)和公平買賣的原則。
A. 堅(jiān)持信譽(yù)為本，客戶至上
B. 堅(jiān)持客戶優(yōu)先，委托優(yōu)先
C. 堅(jiān)持為客戶負(fù)責(zé)，但不代替客戶進(jìn)行決策
D. 堅(jiān)持公平交易，不得以非正當(dāng)手段謀取私利
5. 開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的原則有（ ）。
A. 合理性
B. 合法性
C. 科學(xué)性
D. 真實(shí)性
6. 上海證券交易所上市證券的投資者在辦理了指定交易的次日起即可憑“二證”到指定交易的證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行有關(guān)證券余額的查詢，其中“二證”是指（ ）。
A. 身份證
B. 資金賬戶卡
C. 證券賬戶卡
D. 證券交易卡
7. 轉(zhuǎn)托管可以是（ ）。
A. 一只證券
B. 多只證券
C. 一只證券的部分
D. 一只證券的全部
8. 按現(xiàn)行制度規(guī)定，下列說法正確的有（ ）。
A. 客戶可以采用限價(jià)委托或市價(jià)委托的方式委托會(huì)員買賣證券
B. 證券交易所接受會(huì)員的限價(jià)申報(bào)和市價(jià)申報(bào)
C. 市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易
D. 上海證券交易所和深圳證券交易所接受市價(jià)申報(bào)的類型相同
9. 境外投資者若要買賣B股，其特點(diǎn)和程序?yàn)椋?）。
A. 必須通過境外的證券代理商進(jìn)行
B. 境外證券代理商通過國(guó)際通信設(shè)備將客戶的指令傳給其派駐證券交易所的B股場(chǎng)內(nèi)交易員
C. 由駐場(chǎng)B股交易員將委托指令通過終端輸入證券交易所電腦主機(jī)
D. 電腦在核查通過后撮合成交
10. 競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有（ ）。
A. 市場(chǎng)性
B. 連續(xù)性
C. 經(jīng)濟(jì)性
D. 高效性
11. 以下（ ）行為屬于自營(yíng)違規(guī)行為，要受到處罰。
A. 無自營(yíng)資格的證券公司從事或變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
B. 購買與本證券公司有業(yè)務(wù)關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券
C. 委托其他證券公司代為買賣證券
D. 以自己名義為他人或以他人名義為自己買賣證券
12. 我國(guó)目前滬、深證券交易所的證券交易交收方式有（ ）。
A. T+0
B. T+1
C. T+2
D. T+3
13. 根據(jù)中國(guó)結(jié)算上海分公司同結(jié)算參與人之間的資金交收流程，資金交收具有（ ）。
A. 返還性
B. 逆轉(zhuǎn)性
C. 終局性
D. 不可逆轉(zhuǎn)性
14. 關(guān)于證券交易所回購交易標(biāo)準(zhǔn)券折算率，以下說法正確的是（ ）。
A. 中國(guó)結(jié)算公司與證券交易所協(xié)商后，可以修改根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式計(jì)算的折算率
B. 標(biāo)準(zhǔn)券折算率每月公布一次
C. 證券登記結(jié)算公司應(yīng)在計(jì)算當(dāng)日通過其通信系統(tǒng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)券折算率
D. 證券交易所應(yīng)在計(jì)算當(dāng)日通過其通信系統(tǒng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)券折算率
15. 對(duì)于深圳證券交易所同一交易日內(nèi)的行權(quán)申報(bào)，既有證券結(jié)算方式又有現(xiàn)金結(jié)算方式的，以及在證券結(jié)算方式下既有認(rèn)沽權(quán)證又有認(rèn)購權(quán)證的，中國(guó)結(jié)算深圳分公司（ ）。
A. 先辦理證券結(jié)算方式的行權(quán)交收，再辦理現(xiàn)金結(jié)算方式的行權(quán)交收
B. 先辦理現(xiàn)金結(jié)算方式的行權(quán)交收，再辦理證券結(jié)算方式的行權(quán)交收
C. 先辦理認(rèn)沽權(quán)證的行權(quán)交收，再辦理認(rèn)購權(quán)證的行權(quán)交收
D. 先辦理認(rèn)購權(quán)證的行權(quán)交收，再辦理認(rèn)沽權(quán)證的行權(quán)交收
16. 關(guān)于網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接，以下表述正確的是（ ）。
A. 發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日一個(gè)交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登
B. 發(fā)行人可以進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)?BR> C. 網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向證券登記結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請(qǐng)辦理股權(quán)登記，證券登記結(jié)算公司在其材料齊備的前提下3個(gè)交易日內(nèi)完成登記
D. 網(wǎng)上與網(wǎng)下股份登記完成后，證券登記結(jié)算公司將新股股東名冊(cè)交予證券交易所
17. 關(guān)于上海證券交易所配股操作流程，以下選項(xiàng)正確的是（ ）。
A. 證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量
B. 配股繳款期限內(nèi)，承銷商確定一個(gè)交易席位代理上市公司作為買入方按證券交易所規(guī)定的統(tǒng)一的證券代碼申報(bào)買入配股權(quán)證
C. 擁有該種股票配股權(quán)證的投資者，憑本人身份證和股票賬戶，在其繳納認(rèn)購款項(xiàng)或確認(rèn)其資金賬戶中有足夠的存款余額后，可委托買入不超過可配股數(shù)的股票，具體方式為向場(chǎng)內(nèi)申報(bào)買入配股權(quán)證（其實(shí)質(zhì)是買入股票）
D. 證券交易所利用電腦交易撮合系統(tǒng)的控制功能，可判別投資者擁有配股權(quán)證的數(shù)量，一旦確認(rèn)即可撮合成交
18. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，（ ）的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。
A. 證券交易所
B. 證券公司
C. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D. 證券發(fā)行機(jī)構(gòu)
19. 下列質(zhì)押式國(guó)債回購交易品種中，（ ）是深圳證券交易所推出而上海證券交易所未推出的品種。
A. 1天
B. 3天
C. 63天
D. 273天
20. 在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要包括（ ）。
A. 價(jià)格優(yōu)先原則
B. 時(shí)間優(yōu)先原則
C. 按比例分配原則
D. 數(shù)量?jī)?yōu)先原則