客觀試題部分
一、單項(xiàng)選擇題
1． 為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票（），不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。
A． 承銷(xiāo)期內(nèi)
B． 承銷(xiāo)期滿后1年內(nèi)
C． 整個(gè)承銷(xiāo)期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)
D． 承銷(xiāo)期滿后6個(gè)月內(nèi)
2． 為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后（）內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。
A． 5
B． 10
C． 30
D． 90
3． 上市公司有下列情形之一的，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定終止其股票上市。（）
A． 公司最近3年連續(xù)虧損
B． 公司有重大違法行為
C． 公司的股本總額不再符合上市條件
D． 公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重
4． 上市公司的內(nèi)幕知情人員自己并未買(mǎi)賣(mài)證券，主觀上也未建設(shè)他人買(mǎi)賣(mài)證券，僅僅將自己掌握的內(nèi)幕信息告知他人，這種行為屬（）。
A． 操縱市場(chǎng)行為
B． 內(nèi)幕交易行為
C． 欺詐客戶行為
D． 制造虛假信息行為
5． 通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有一上市公司發(fā)行股份的（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)行之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告。
A． 1%
B． 3%
C． 5%
D． 10%
6． 收購(gòu)要約期滿之后，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的（）時(shí)，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。
A． 30%
B． 50%
C． 75%
D． 90%
7． 公司的招股說(shuō)明書(shū)自簽署完畢之日起（）內(nèi)有效。
A． 15天
B． 30天
C． 6個(gè)月
D． 1年
8． 某證券公司欲轉(zhuǎn)為綜合類(lèi)證券公司，以下條件當(dāng)中，不符合有關(guān)規(guī)定的是（）。
A． 近3年連續(xù)盈利
B． 近3年新股發(fā)行主承銷(xiāo)次數(shù)不少于5家
C． 注冊(cè)資本為3億元
D． 主要管理人員具有從業(yè)資格
9． 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在履行職責(zé)時(shí)無(wú)權(quán)采取下列措施（）。
A． 詢問(wèn)當(dāng)事人要求其對(duì)于被調(diào)查事件有關(guān)事項(xiàng)作出說(shuō)明
B． 查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)單位的資金賬戶
C． 凍結(jié)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)單位的證券賬戶
D． 進(jìn)入違法行為發(fā)行場(chǎng)所調(diào)查取證
10． 以下各項(xiàng)，不屬于證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)的是（）。
A． 制定全員規(guī)則
B． 向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)議建議
C． 監(jiān)督、檢查會(huì)員行為
D． 對(duì)證券違法行為的調(diào)查處分權(quán)
二、多項(xiàng)選擇題
1． 公司申請(qǐng)其公司債券上市交易必須符合如下條件（）。
A． 公司債券期限為一年以上
B． 公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5 000萬(wàn)元
C． 公司申請(qǐng)其債券上市是仍符合法定發(fā)行條件
D． 公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣1億元
2． 公司出現(xiàn)下列情形之一的，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定暫停其公司債券上市交易（）。
A． 公司有重大違法行為
B． 公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
C． 公司債券所募資金未按審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途使用
D． 公司最近2年連續(xù)虧損
3． 申請(qǐng)上市的基金必須符合下列條件（）。
A． 最低募集數(shù)不少于5 000萬(wàn)元人民幣
B． 基金存續(xù)期不少于5年
C． 基金持有人不少于1000人
D． 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立并公開(kāi)發(fā)行
4． 根據(jù)我國(guó)《證券法》規(guī)定，下列人員（）屬內(nèi)幕人員。
A． 發(fā)行股票或公司債券的公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理
B． 持有公司5%以上股份的股東
C． 發(fā)行股票公司的控股公司的高級(jí)管理人員
D． 公司內(nèi)因工作職務(wù)關(guān)系可以接觸到公司內(nèi)幕信息的秘書(shū)、打字員
5． 以下行為（）屬操縱市場(chǎng)行為。
A． 兩人以上合謀，利用資金、信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合買(mǎi)賣(mài)證券
B． 與他人串通，以事先約定的方式相互買(mǎi)賣(mài)并不持有的證券
C． 以自己所持有的證券為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)
D． 編制并傳播能影響證券交易的虛假信息
6． 關(guān)于公司收購(gòu)的說(shuō)法，正確的是（）。
A． 上市公司收購(gòu)必須采取要約收購(gòu)的方式
B． 收購(gòu)要約期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日
C． 收購(gòu)人在收購(gòu)?fù)瓿珊?個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓該上市公司股票
D． 被收購(gòu)公司不再具有《公司法》規(guī)定的條件的應(yīng)當(dāng)依法變更其企業(yè)形式
7． 公司中期報(bào)告應(yīng)記載以下內(nèi)容（）。
A． 公司財(cái)務(wù)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況
B． 應(yīng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告
C． 涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)
D． 已發(fā)行的股票、公司債券變動(dòng)情況
8． 下列各項(xiàng)，（）屬于證券交易規(guī)則。
A． 個(gè)人可以參與集中競(jìng)價(jià)交易
B． 當(dāng)日買(mǎi)進(jìn)的證券不提在當(dāng)日賣(mài)出
C． 交易結(jié)果不得改變
D． 證券交易所享有一定的處罰權(quán)
9． 對(duì)于證券公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的要求有（）。
A． 經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司的凈資本不得低于2 000萬(wàn)元
B． 綜合類(lèi)證券公司的負(fù)債總額不得超過(guò)凈資產(chǎn)的8倍
C． 每年應(yīng)當(dāng)從稅后利潤(rùn)中提取10%的交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
D． 綜合類(lèi)證券公司拔付給分公司的營(yíng)運(yùn)資金總額不得超過(guò)注冊(cè)資本的40%
10． 下列人士，沒(méi)有資格擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事或經(jīng)理的是（）。
A． 因違法被某證券公司解職的經(jīng)理，解職未滿5年的
B． 因違紀(jì)被撤銷(xiāo)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師，自被撤銷(xiāo)資格之日起未滿5年
C． 被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，開(kāi)除滿5年的
D． 因違紀(jì)被證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人自解職滿5年的
三、判斷題
1． 證券投資基金是一種投資者本身并不參與公司管理的間接證券投資方式。（）
A.正確
B.不正確
2． 根據(jù)我國(guó)證券法的規(guī)定，只有綜合類(lèi)證券公司才可以從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。（）
A.正確
B.不正確
3． 證券公司可以是有限責(zé)任公司，也可以是股份有限公司。（）
A.正確
B.不正確
4． 證券交易的集中競(jìng)價(jià)應(yīng)當(dāng)實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則。（）
A.正確
B.不正確
5． 證券從業(yè)人員和管理人員在任期或法定期內(nèi)，不得持有和買(mǎi)賣(mài)股票。（）
A.正確
B.不正確
6． 我國(guó)證券投資者進(jìn)行股票交易，可以開(kāi)設(shè)一個(gè)以上的證券賬戶。（）
A.正確
B.不正確
7． 公司債券一般不能上市交易。（）
A.正確
B.不正確
8． 持有5%以上股份的股東收購(gòu)上市公司的股份，屬于證券法所禁止的內(nèi)幕交易。（）
A.正確
B.不正確
9． 通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)予以公告。（）
A.正確
B.不正確
10． 上市公司收購(gòu)中涉及國(guó)家授權(quán)投資機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)。（）
A.正確
B.不正確
主觀試題部分
四、綜合題
1． 上市公司的內(nèi)幕信息包括哪些內(nèi)容？
2． 證券公司欺詐客戶的行為有哪些？
3． 上市公司發(fā)生哪些重大事件時(shí)，應(yīng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所提交臨時(shí)報(bào)告？
4． 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中應(yīng)履行哪些職責(zé)？
五、案例分析題
鴻泰股份有限公司共有股份1000萬(wàn)股，其中：萬(wàn)安公司作為發(fā)起人之一持有100萬(wàn)股。但為了更好地控股，萬(wàn)字已持有鴻泰股份300萬(wàn)股，但為了更好地控股，萬(wàn)字公司于1998年2月發(fā)布公告，向鴻泰股份排名前十名的股東發(fā)出收購(gòu)要約，期限為1998年2月1日至1998年6月1日。到期后，萬(wàn)安公司共收購(gòu)到500萬(wàn)股，但萬(wàn)安公司由于經(jīng)營(yíng)需要，于1998年10月份在證券交易所轉(zhuǎn)讓了200萬(wàn)股。
問(wèn)：萬(wàn)安公司的以上行為，有何不符合《證券法》之處？
一、單項(xiàng)選擇題
1． 為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票（），不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。
A． 承銷(xiāo)期內(nèi)
B． 承銷(xiāo)期滿后1年內(nèi)
C． 整個(gè)承銷(xiāo)期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)
D． 承銷(xiāo)期滿后6個(gè)月內(nèi)
2． 為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后（）內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。
A． 5
B． 10
C． 30
D． 90
3． 上市公司有下列情形之一的，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定終止其股票上市。（）
A． 公司最近3年連續(xù)虧損
B． 公司有重大違法行為
C． 公司的股本總額不再符合上市條件
D． 公司對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重
4． 上市公司的內(nèi)幕知情人員自己并未買(mǎi)賣(mài)證券，主觀上也未建設(shè)他人買(mǎi)賣(mài)證券，僅僅將自己掌握的內(nèi)幕信息告知他人，這種行為屬（）。
A． 操縱市場(chǎng)行為
B． 內(nèi)幕交易行為
C． 欺詐客戶行為
D． 制造虛假信息行為
5． 通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有一上市公司發(fā)行股份的（）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)行之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告。
A． 1%
B． 3%
C． 5%
D． 10%
6． 收購(gòu)要約期滿之后，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的（）時(shí)，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止上市交易。
A． 30%
B． 50%
C． 75%
D． 90%
7． 公司的招股說(shuō)明書(shū)自簽署完畢之日起（）內(nèi)有效。
A． 15天
B． 30天
C． 6個(gè)月
D． 1年
8． 某證券公司欲轉(zhuǎn)為綜合類(lèi)證券公司，以下條件當(dāng)中，不符合有關(guān)規(guī)定的是（）。
A． 近3年連續(xù)盈利
B． 近3年新股發(fā)行主承銷(xiāo)次數(shù)不少于5家
C． 注冊(cè)資本為3億元
D． 主要管理人員具有從業(yè)資格
9． 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在履行職責(zé)時(shí)無(wú)權(quán)采取下列措施（）。
A． 詢問(wèn)當(dāng)事人要求其對(duì)于被調(diào)查事件有關(guān)事項(xiàng)作出說(shuō)明
B． 查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)單位的資金賬戶
C． 凍結(jié)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)單位的證券賬戶
D． 進(jìn)入違法行為發(fā)行場(chǎng)所調(diào)查取證
10． 以下各項(xiàng)，不屬于證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)的是（）。
A． 制定全員規(guī)則
B． 向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)議建議
C． 監(jiān)督、檢查會(huì)員行為
D． 對(duì)證券違法行為的調(diào)查處分權(quán)
二、多項(xiàng)選擇題
1． 公司申請(qǐng)其公司債券上市交易必須符合如下條件（）。
A． 公司債券期限為一年以上
B． 公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5 000萬(wàn)元
C． 公司申請(qǐng)其債券上市是仍符合法定發(fā)行條件
D． 公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣1億元
2． 公司出現(xiàn)下列情形之一的，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定暫停其公司債券上市交易（）。
A． 公司有重大違法行為
B． 公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
C． 公司債券所募資金未按審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的用途使用
D． 公司最近2年連續(xù)虧損
3． 申請(qǐng)上市的基金必須符合下列條件（）。
A． 最低募集數(shù)不少于5 000萬(wàn)元人民幣
B． 基金存續(xù)期不少于5年
C． 基金持有人不少于1000人
D． 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立并公開(kāi)發(fā)行
4． 根據(jù)我國(guó)《證券法》規(guī)定，下列人員（）屬內(nèi)幕人員。
A． 發(fā)行股票或公司債券的公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理
B． 持有公司5%以上股份的股東
C． 發(fā)行股票公司的控股公司的高級(jí)管理人員
D． 公司內(nèi)因工作職務(wù)關(guān)系可以接觸到公司內(nèi)幕信息的秘書(shū)、打字員
5． 以下行為（）屬操縱市場(chǎng)行為。
A． 兩人以上合謀，利用資金、信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合買(mǎi)賣(mài)證券
B． 與他人串通，以事先約定的方式相互買(mǎi)賣(mài)并不持有的證券
C． 以自己所持有的證券為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)
D． 編制并傳播能影響證券交易的虛假信息
6． 關(guān)于公司收購(gòu)的說(shuō)法，正確的是（）。
A． 上市公司收購(gòu)必須采取要約收購(gòu)的方式
B． 收購(gòu)要約期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日
C． 收購(gòu)人在收購(gòu)?fù)瓿珊?個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓該上市公司股票
D． 被收購(gòu)公司不再具有《公司法》規(guī)定的條件的應(yīng)當(dāng)依法變更其企業(yè)形式
7． 公司中期報(bào)告應(yīng)記載以下內(nèi)容（）。
A． 公司財(cái)務(wù)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況
B． 應(yīng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告
C． 涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)
D． 已發(fā)行的股票、公司債券變動(dòng)情況
8． 下列各項(xiàng)，（）屬于證券交易規(guī)則。
A． 個(gè)人可以參與集中競(jìng)價(jià)交易
B． 當(dāng)日買(mǎi)進(jìn)的證券不提在當(dāng)日賣(mài)出
C． 交易結(jié)果不得改變
D． 證券交易所享有一定的處罰權(quán)
9． 對(duì)于證券公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的要求有（）。
A． 經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司的凈資本不得低于2 000萬(wàn)元
B． 綜合類(lèi)證券公司的負(fù)債總額不得超過(guò)凈資產(chǎn)的8倍
C． 每年應(yīng)當(dāng)從稅后利潤(rùn)中提取10%的交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
D． 綜合類(lèi)證券公司拔付給分公司的營(yíng)運(yùn)資金總額不得超過(guò)注冊(cè)資本的40%
10． 下列人士，沒(méi)有資格擔(dān)任證券公司的董事、監(jiān)事或經(jīng)理的是（）。
A． 因違法被某證券公司解職的經(jīng)理，解職未滿5年的
B． 因違紀(jì)被撤銷(xiāo)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師，自被撤銷(xiāo)資格之日起未滿5年
C． 被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，開(kāi)除滿5年的
D． 因違紀(jì)被證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人自解職滿5年的
三、判斷題
1． 證券投資基金是一種投資者本身并不參與公司管理的間接證券投資方式。（）
A.正確
B.不正確
2． 根據(jù)我國(guó)證券法的規(guī)定，只有綜合類(lèi)證券公司才可以從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。（）
A.正確
B.不正確
3． 證券公司可以是有限責(zé)任公司，也可以是股份有限公司。（）
A.正確
B.不正確
4． 證券交易的集中競(jìng)價(jià)應(yīng)當(dāng)實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則。（）
A.正確
B.不正確
5． 證券從業(yè)人員和管理人員在任期或法定期內(nèi)，不得持有和買(mǎi)賣(mài)股票。（）
A.正確
B.不正確
6． 我國(guó)證券投資者進(jìn)行股票交易，可以開(kāi)設(shè)一個(gè)以上的證券賬戶。（）
A.正確
B.不正確
7． 公司債券一般不能上市交易。（）
A.正確
B.不正確
8． 持有5%以上股份的股東收購(gòu)上市公司的股份，屬于證券法所禁止的內(nèi)幕交易。（）
A.正確
B.不正確
9． 通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)予以公告。（）
A.正確
B.不正確
10． 上市公司收購(gòu)中涉及國(guó)家授權(quán)投資機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)。（）
A.正確
B.不正確
主觀試題部分
四、綜合題
1． 上市公司的內(nèi)幕信息包括哪些內(nèi)容？
2． 證券公司欺詐客戶的行為有哪些？
3． 上市公司發(fā)生哪些重大事件時(shí)，應(yīng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所提交臨時(shí)報(bào)告？
4． 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中應(yīng)履行哪些職責(zé)？
五、案例分析題
鴻泰股份有限公司共有股份1000萬(wàn)股，其中：萬(wàn)安公司作為發(fā)起人之一持有100萬(wàn)股。但為了更好地控股，萬(wàn)字已持有鴻泰股份300萬(wàn)股，但為了更好地控股，萬(wàn)字公司于1998年2月發(fā)布公告，向鴻泰股份排名前十名的股東發(fā)出收購(gòu)要約，期限為1998年2月1日至1998年6月1日。到期后，萬(wàn)安公司共收購(gòu)到500萬(wàn)股，但萬(wàn)安公司由于經(jīng)營(yíng)需要，于1998年10月份在證券交易所轉(zhuǎn)讓了200萬(wàn)股。
問(wèn)：萬(wàn)安公司的以上行為，有何不符合《證券法》之處？