證券法律制度和工業(yè)產(chǎn)權(quán)法律制度
一、內(nèi)容提要
本部分的主要內(nèi)容為：證券法律制度和工業(yè)產(chǎn)權(quán)法律制度兩部分。即教材上第六部分的第三、四節(jié)。
-------------------------------------------------------------------------------
二、主要考點(diǎn)
（一）證券和證券法概述
了解證券的概念和種類(lèi)，了解證券法的概念和基本原則
（二）證券市場(chǎng)的主體
1．掌握投資者、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)的條件
2．掌握證券公司的人事、風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)的管理
（三）證券發(fā)行制度
掌握證券發(fā)行的概念，熟悉發(fā)行股票、債券的條件
（四）證券上市
掌握股票、債券上市條件和程序，熟悉股票、債券暫停或者終止上市的條件和程序
（五）證券交易
掌握證券交易的概念，掌握被禁止的證券交易行為及其法律責(zé)任
（六）上市公司收購(gòu)
1.掌握上市公司收購(gòu)的概念、方式及意義
2.掌握持股披露規(guī)則、強(qiáng)制要約收購(gòu)、被收購(gòu)公司股東的公平待遇等法律規(guī)定
3.掌握上市公司收購(gòu)過(guò)程中的信息披露制度
（七）證券監(jiān)管制度
掌握政府集中統(tǒng)一監(jiān)督管理制度的內(nèi)容
（八）工業(yè)產(chǎn)權(quán)概述
1.掌握工業(yè)產(chǎn)權(quán)的概念、特征
2.掌握工業(yè)產(chǎn)權(quán)法的概念
（九）專(zhuān)利法
1.掌握專(zhuān)利、專(zhuān)利法的概念
2.掌握專(zhuān)利權(quán)的主體、客體基本內(nèi)容
3．掌握授予專(zhuān)利權(quán)的條件和專(zhuān)利人的權(quán)利和義務(wù)
4.掌握專(zhuān)利實(shí)施的概念、種類(lèi)和條件
5.掌握對(duì)專(zhuān)利侵權(quán)和假冒專(zhuān)利犯罪處理的法律規(guī)定
（十）商標(biāo)法
1．掌握商標(biāo)和商標(biāo)法的概念，掌握商標(biāo)禁止條件
2．掌握解決注冊(cè)商標(biāo)爭(zhēng)議的法律規(guī)定
3．掌握商標(biāo)管理和注冊(cè)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)的保護(hù)制度
三、內(nèi)容講解
（一）證券和證券法概述
證券是表示一定權(quán)利的書(shū)面憑證，即記載并代表一定權(quán)利的文書(shū)。
證券法：狹義的證券法指我國(guó)在1998年12月29日頒布的《中華人民共和國(guó)證券法》。
證券法的基本原則：保護(hù)投資者合法權(quán)益；公平原則；公正原則；公開(kāi)原則；平等、自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則；國(guó)家集中統(tǒng)一監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合的原則
（二）證券市場(chǎng)的主體
1，投資人
我國(guó)證券市場(chǎng)的投資者只能是具有中國(guó)國(guó)籍的自然人或法人；
境內(nèi)上市外資股的投資人可以是外國(guó)的自然人、法人和其他經(jīng)濟(jì)組織，以及在國(guó)外定居的中國(guó)公民。
2，證券公司
組織形式：有限責(zé)任公司或股份有限公司
分類(lèi)：綜合類(lèi)證券公司和經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司。綜合類(lèi)證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)以及由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)；經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司只允許專(zhuān)門(mén)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
設(shè)立條件：
綜合類(lèi)證券公司
經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司
必須在其名稱(chēng)中注明“經(jīng)紀(jì)”字樣
注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元
注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元
主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格
主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格
有固定的交易場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施
有固定的交易場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施
有健全的管理制度和規(guī)范的自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分業(yè)管理的體系
有健全的管理制度
證券公司的人事、風(fēng)險(xiǎn)及業(yè)務(wù)的管理：
人事管理：掌握各種違規(guī)違紀(jì)人員在證券公司任職的限制條件，及其他不得在證券公司兼職的人員。
風(fēng)險(xiǎn)管理：債務(wù)比例限制；提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金要求。
業(yè)務(wù)管理：
綜合類(lèi)證券公司必須將其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理，業(yè)務(wù)人員、業(yè)務(wù)帳戶均應(yīng)分開(kāi)，不得混合操作。
證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)：必須使用自有資金和依法籌集的資金，而且證券法特別禁止銀行資金違規(guī)流入股市；
證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：
不得為客戶融券交易；不得為客戶融資交易。
不得接受客戶全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。不得以任何方式對(duì)客戶證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾。
不得在未經(jīng)依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券。
3，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
為證券交易提供集中登記、托管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。證券登記結(jié)算采取全國(guó)集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式。
風(fēng)險(xiǎn)防范：設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，并存入指定銀行的專(zhuān)門(mén)帳戶。
4，證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)
證券法規(guī)定，專(zhuān)業(yè)的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)。
掌握其禁止行為。
5，證券交易所
提供證券集中競(jìng)價(jià)交易的不以營(yíng)利為目的的法人。有公司制和會(huì)員制之分，我國(guó)是實(shí)行自律性管理的會(huì)員制事業(yè)法人。
（三）證券發(fā)行制度
證券發(fā)行，是指經(jīng)批準(zhǔn)符合條件的證券發(fā)行人，以籌集資金為目的，按照一定程序?qū)⒆C券銷(xiāo)售給投資者的行為。
證券發(fā)行市場(chǎng)，又稱(chēng)一級(jí)市場(chǎng)，一般由發(fā)行人、承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和投資人構(gòu)成。
證券承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)只能由綜合類(lèi)證券公司擔(dān)任。
分為代銷(xiāo)和包銷(xiāo)兩種方式。包銷(xiāo)與代銷(xiāo)的不同在于在承銷(xiāo)期結(jié)束后證券公司會(huì)將剩余證券全部自行購(gòu)入或一開(kāi)始就按照協(xié)議將證券全部購(gòu)入。向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。
我國(guó)公開(kāi)發(fā)行股票必須報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)；發(fā)行公司債券必須按照《公司法》規(guī)定的條件，報(bào)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)審批。
單選（2004年試題）：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)（）萬(wàn)元人民幣的，應(yīng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。
A, 1 000 B, 2 000
C, 3 000 D, 5 000
答案：D
------------------------------------------------------------------------------
（四）證券上市
1，股票上市條件和程序：
股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，必須報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出股票上市交易申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：上市報(bào)告書(shū)；申請(qǐng)上市的股東大會(huì)決議；公司章程；公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照；經(jīng)法定驗(yàn)證機(jī)構(gòu)驗(yàn)證的公司最近3年的或者公司成立以來(lái)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；法律意見(jiàn)書(shū)和證券公司的推薦書(shū)；最近一次的招股說(shuō)明書(shū)，上市股票的作價(jià)原則和價(jià)格方案；證券交易所對(duì)該股票上市的意見(jiàn)。
經(jīng)核準(zhǔn)后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交核準(zhǔn)文件和其他有關(guān)文件，申請(qǐng)上市交易。
交易所同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)在上市交易的5日前公告經(jīng)核準(zhǔn)的股票上市的有關(guān)文件，并置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。
2，債券上市條件和程序：
公司申請(qǐng)其公司債券上市交易必須符合下列條件：公司債券的期限為1年以上；公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元；公司申請(qǐng)其債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出債券上市交易申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：上市報(bào)告書(shū)；申請(qǐng)上市的董事會(huì)決議；公司章程；公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照；公司債券募集辦法；公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額；上市交易的公司債券的作價(jià)原則；證券交易所對(duì)該公司債券上市的意見(jiàn)。
經(jīng)核準(zhǔn)后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交核準(zhǔn)文件和其他有關(guān)文件。
證券交易所應(yīng)當(dāng)自接到該債券發(fā)行人提交的文件之日起3個(gè)月內(nèi)，安排該債券上市交易。
交易所同意后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在上市交易的5日前公告公司債券上市報(bào)告、核準(zhǔn)文件及有關(guān)上市申請(qǐng)文件，并置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。
多選（2004年試題）：股份有限公司在向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出股票上市交易申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）
A, 上市報(bào)告書(shū)
B, 申請(qǐng)上市的董事會(huì)決議
C，經(jīng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)證的公司最近3年的或者公司成立以來(lái)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
D, 法律意見(jiàn)書(shū)和證券公司的推薦書(shū)
E, 最近一次的招股說(shuō)明書(shū)
答案：ACDE
（五）證券交易
證券交易又稱(chēng)證券買(mǎi)賣(mài)，是指已經(jīng)發(fā)行的證券在不同的證券投資者之間再次進(jìn)行交換的行為。證券交易市場(chǎng)，又稱(chēng)二級(jí)市場(chǎng)。
禁止的證券交易行為：內(nèi)幕交易行為；操縱證券市場(chǎng)行為；虛假陳述和信息誤導(dǎo)行為；欺詐客戶行為。
單選（2004年試題）：甲律師事務(wù)所接受某上市公司委托為其出具一份法律意見(jiàn)書(shū)，該所及其律師自接受該上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后（）內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該公司股票。
A, 5 日 B, 30日 C, 一個(gè)月 D,6個(gè)月
答案：A
單選（2004年試題）：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，以下屬于內(nèi)幕信息的有（）
A, 公司增資計(jì)劃
B, 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
C, 公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
D, 公司一次報(bào)廢營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的25%
E，上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案
答案：ABCE
（六）上市公司收購(gòu)
1，上市公司收購(gòu)是指投資者依法定程序公開(kāi)收購(gòu)股份有限公司已經(jīng)上市的股份以達(dá)到對(duì)該公司控股或者兼并目的的行為。
根據(jù)我國(guó)證券法的規(guī)定，上市公司收購(gòu)可以采取要約收購(gòu)或者協(xié)議收購(gòu)的方式。
要約收購(gòu)是指收購(gòu)方通過(guò)向被收購(gòu)方的股東發(fā)出收購(gòu)要約的方式進(jìn)行的收購(gòu)；協(xié)議收購(gòu)，是收購(gòu)方依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購(gòu)公司的股票持有人以協(xié)議方式進(jìn)行的收購(gòu)。
2，上市公司收購(gòu)的主要具體制度
持股披露規(guī)則；收購(gòu)要約；要約收購(gòu)中的信息披露；被收購(gòu)公司股東的公平待遇；上市公司收購(gòu)的法律后果。
（七）證券監(jiān)管制度
《證券法》第166條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理。同時(shí)，該法規(guī)定，在國(guó)家對(duì)證券發(fā)行、交易活動(dòng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)，實(shí)行自律性管理。由此可見(jiàn)，我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管體制可以概括為政府集中統(tǒng)一監(jiān)督管理與行業(yè)自律相結(jié)合的體制。
（八）工業(yè)產(chǎn)權(quán)概述
1.工業(yè)產(chǎn)權(quán)的概念、特征
工業(yè)產(chǎn)權(quán)是人們依照法律對(duì)應(yīng)用于生產(chǎn)和流通中的創(chuàng)造發(fā)明和顯著標(biāo)記等智力成果，在一定期限和地區(qū)內(nèi)享有的專(zhuān)有權(quán)。包括：發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)記、廠商名稱(chēng)、貨源標(biāo)記、原產(chǎn)地名稱(chēng)以及制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的權(quán)利。
工業(yè)產(chǎn)權(quán)的特征是：其客體是不具有物質(zhì)形態(tài)的智力成果；專(zhuān)有性；地域性；時(shí)間性。
2．工業(yè)產(chǎn)權(quán)法的概念
工業(yè)產(chǎn)權(quán)法是指因調(diào)整工業(yè)產(chǎn)權(quán)的歸屬、行使、管理和保護(hù)等活動(dòng)中產(chǎn)生的社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱(chēng)。我國(guó)的相關(guān)法律主要有《商標(biāo)法》和《專(zhuān)利法》以及二者的實(shí)施細(xì)則。
3，工業(yè)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)
巴黎公約的主要原則和制度：國(guó)民待遇原則；優(yōu)先權(quán)原則；獨(dú)立性原則。
（九）專(zhuān)利法
1．專(zhuān)利、專(zhuān)利法的概念
專(zhuān)利是專(zhuān)利權(quán)的簡(jiǎn)稱(chēng)。一般包括發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三種專(zhuān)利。
專(zhuān)利權(quán)是指按照專(zhuān)利法的規(guī)定，由國(guó)家專(zhuān)利行政部門(mén)授予發(fā)明人、設(shè)計(jì)人或其所屬單位，在一定期限內(nèi)對(duì)某項(xiàng)發(fā)明享有的專(zhuān)用權(quán)。
專(zhuān)利法是調(diào)整在確認(rèn)和保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造的專(zhuān)有權(quán)以及在利用專(zhuān)有的發(fā)明創(chuàng)造過(guò)程中產(chǎn)生的社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱(chēng)。
單選（2004年試題）：下列各項(xiàng)中，不是《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》所稱(chēng)發(fā)明創(chuàng)造的是（）
A, 方法發(fā)明 B,發(fā)現(xiàn) C,實(shí)用新型 D,外觀設(shè)計(jì)
答案：B
2．專(zhuān)利權(quán)的主體、客體基本內(nèi)容
專(zhuān)利權(quán)的主體，稱(chēng)為專(zhuān)利權(quán)人，是指依法享有專(zhuān)利權(quán)并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的人。包括：職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造單位，即發(fā)明人、設(shè)計(jì)人所在的單位；非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人、設(shè)計(jì)人；受讓人。
專(zhuān)利權(quán)的客體，是指專(zhuān)利權(quán)保護(hù)的對(duì)象，即依法可以取得專(zhuān)利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造。包括：發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三種。
單選（2004年試題）：某科研所的研究員王某利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件，完成了一項(xiàng)發(fā)明，之前王某與科研所就該發(fā)明訂有一份協(xié)議，約定了專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)和專(zhuān)利權(quán)歸王某。依據(jù)《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》的規(guī)定，以下關(guān)于該發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)和專(zhuān)利權(quán)歸屬的說(shuō)法，正確的是（）
A, 專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)和專(zhuān)利權(quán)歸科研所
B, 專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)歸科研所，專(zhuān)利權(quán)歸王某
C, 專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)和專(zhuān)利權(quán)歸王某
D, 專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)歸王某，專(zhuān)利權(quán)歸科研所
答案：C
3，授予專(zhuān)利權(quán)的條件
授予發(fā)明和實(shí)用新型專(zhuān)利的條件；新穎性；創(chuàng)造性；實(shí)用性。
授予外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的條件：新穎性；實(shí)用性；富有美感；不得與他人在先取得的合法權(quán)利相沖突。
多選（2004年試題）：授予發(fā)明和實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)的條件包括（）
A,新穎性 B,創(chuàng)造性 C,實(shí)用性
D,富有美感 E,保密性
答案：ABC
4，專(zhuān)利權(quán)人的權(quán)利和義務(wù)
權(quán)利：有自己實(shí)施其專(zhuān)利的權(quán)利；有許可他人實(shí)施其專(zhuān)利并收取使用費(fèi)的權(quán)利；專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)和專(zhuān)利權(quán)可以轉(zhuǎn)讓?zhuān)蛲鈬?guó)人轉(zhuǎn)讓必須經(jīng)國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)；有在專(zhuān)利產(chǎn)品或者該產(chǎn)品的包裝上標(biāo)明專(zhuān)利標(biāo)記和專(zhuān)利號(hào)的權(quán)利；專(zhuān)利權(quán)受到侵犯時(shí)，有請(qǐng)求專(zhuān)利行政部門(mén)進(jìn)行處理，或者直接向人民法院起訴的權(quán)利；有權(quán)以書(shū)面形式放棄其專(zhuān)利。
義務(wù)：繳納年費(fèi)。
3.專(zhuān)利實(shí)施的概念、種類(lèi)和條件
專(zhuān)利實(shí)施是指專(zhuān)利權(quán)人或者他人為了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的的制造、使用和銷(xiāo)售專(zhuān)利產(chǎn)品或使用專(zhuān)利方法。專(zhuān)利的實(shí)施有以下幾種情況：專(zhuān)利權(quán)人的實(shí)施；許可他人實(shí)施；依照國(guó)家需要指定實(shí)施；強(qiáng)制許可實(shí)施。
例題：?jiǎn)芜x
實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)經(jīng)審查被授予專(zhuān)利權(quán)，在按規(guī)定交納年費(fèi)的情況下，于( )以?xún)?nèi)，任何人未經(jīng)許可都不得擅自利用該專(zhuān)利。
A．10年 B．13年 C．15年 D.20年
答案：A
4，對(duì)專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)
專(zhuān)利侵權(quán)行為是指在專(zhuān)利有效期內(nèi)，行為人未經(jīng)專(zhuān)利權(quán)人許可又無(wú)法律依據(jù)，以營(yíng)利為目的的實(shí)施他人專(zhuān)利的行為。分為直接侵權(quán)行為和間接侵權(quán)行為兩類(lèi)。
專(zhuān)利權(quán)人發(fā)現(xiàn)侵權(quán)行為后，可以請(qǐng)求專(zhuān)利行政部門(mén)處理。專(zhuān)利行政部門(mén)有權(quán)責(zé)令侵權(quán)人停止其侵權(quán)行為并賠償專(zhuān)利權(quán)人的損失。對(duì)于專(zhuān)利行政部門(mén)的決定，專(zhuān)利權(quán)人或侵權(quán)人任何一方不服時(shí)，可以在收到通知之日起15日內(nèi)向人民法院起訴。
專(zhuān)利犯罪行為：與《專(zhuān)利法》保護(hù)最直接有關(guān)的是假冒專(zhuān)利罪。若未經(jīng)專(zhuān)利權(quán)人許可，在非專(zhuān)利產(chǎn)品或其包裝上標(biāo)明專(zhuān)利標(biāo)記或?qū)＠?hào)，情節(jié)嚴(yán)重的，構(gòu)成假冒他人專(zhuān)利罪。按《刑法》規(guī)定，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。
單選（2004年試題）：下列各項(xiàng)中，不導(dǎo)致專(zhuān)利權(quán)終止的是（）
A,專(zhuān)利期限屆滿 B,專(zhuān)利權(quán)人沒(méi)有按期繳納年費(fèi)
C,專(zhuān)利權(quán)人以書(shū)面形式聲明放棄專(zhuān)利權(quán)
D,專(zhuān)利權(quán)人以口頭形式聲明放棄專(zhuān)利權(quán)
答案：D
單選（2004年試題）：某外國(guó)公司欲就其生產(chǎn)的電子產(chǎn)品向中國(guó)國(guó)家專(zhuān)利局申請(qǐng)專(zhuān)利，由于該公司在中國(guó)沒(méi)有營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，其申請(qǐng)專(zhuān)利（）
A,必須委托外國(guó)的專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)代理
B,可以委托任何專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)代理
C,可以自己提出申請(qǐng)
D,應(yīng)當(dāng)委托中國(guó)國(guó)務(wù)院指定的專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)代理
答案：D
（十）商標(biāo)法
1，概念
商標(biāo)是指經(jīng)營(yíng)者在商品或服務(wù)項(xiàng)目上使用的、將自己經(jīng)營(yíng)的商品或提供的服務(wù)與其他經(jīng)營(yíng)者 經(jīng)營(yíng)的商品或提供的服務(wù)區(qū)別開(kāi)來(lái)的一種商品專(zhuān)用識(shí)別標(biāo)志。商標(biāo)最基本的功能就是識(shí)別商品或服務(wù)的來(lái)源，區(qū)別相同商品或服務(wù)的不同經(jīng)營(yíng)者。
商標(biāo)法是調(diào)整在確認(rèn)、保護(hù)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)和商標(biāo)使用過(guò)程中發(fā)生的社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱(chēng)?！渡虡?biāo)法》及《商標(biāo)法實(shí)施細(xì)則》是我國(guó)商標(biāo)法律制度中的最重要的法律文件。
2，注冊(cè)商標(biāo)的禁止條件：不得侵犯他人的在先權(quán)利或合法權(quán)益；商標(biāo)法關(guān)于禁止注冊(cè)或使用的某些標(biāo)志的規(guī)定。
3，注冊(cè)商標(biāo)的撤銷(xiāo)
對(duì)于已注冊(cè)商標(biāo)，違反《商標(biāo)法》關(guān)于禁用標(biāo)志和不恰當(dāng)使用三維標(biāo)志的規(guī)定，或者以欺騙手段或者其他不正當(dāng)手段取得注冊(cè)的，由商標(biāo)局撤消該注冊(cè)商標(biāo)；違反《商標(biāo)法》關(guān)于侵害他人馳名商標(biāo)或者代理人擅自注冊(cè)他人商標(biāo)屬于不予注冊(cè)并禁止使用情況的，以及損害他人現(xiàn)有的在先權(quán)利或者以不正當(dāng)手段搶先注冊(cè)他人已經(jīng)使用并有一定影響的商標(biāo)的，自商標(biāo)注冊(cè)之日起5年內(nèi)，商標(biāo)所有人或利害關(guān)系人可以請(qǐng)求商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)撤消該注冊(cè)商標(biāo)，對(duì)惡意注冊(cè)的，馳名商標(biāo)所有人不受5年的時(shí)間限制。
4，商標(biāo)管理
商標(biāo)管理是國(guó)家商標(biāo)主管機(jī)關(guān)依法對(duì)于注冊(cè)商標(biāo)和未注冊(cè)商標(biāo)的使用及商標(biāo)印制所進(jìn)行的管理活動(dòng)。國(guó)家工商行政管理局商標(biāo)局負(fù)責(zé)全國(guó)商標(biāo)注冊(cè)和管理工作，地方各級(jí)工商行政管理部門(mén)負(fù)責(zé)地方的商標(biāo)管理工作。
5，商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)的保護(hù)
指注冊(cè)商標(biāo)主體對(duì)其注冊(cè)商標(biāo)依法享有的自己在指定商品或服務(wù)項(xiàng)目上獨(dú)占使用的權(quán)利。
單選（2004年試題）：《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》規(guī)定注冊(cè)商標(biāo)的有效期自（）起計(jì)算。
A,核準(zhǔn)注冊(cè)之日 B,收到申請(qǐng)書(shū)之日
C,使用之日 D,申請(qǐng)人遞交申請(qǐng)書(shū)之日
答案：A
多選（2004年試題）：依據(jù)《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）
A,注冊(cè)商標(biāo)的有效期為10年
B,轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)，受讓人自轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂之日起享有商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)
C,我國(guó)商標(biāo)注冊(cè)遵循申請(qǐng)?jiān)谙仍瓌t
D,注冊(cè)商標(biāo)的專(zhuān)用權(quán)，以核準(zhǔn)注冊(cè)的商標(biāo)和核定使用的商品為限
E,僅有本商品的通用名稱(chēng)、圖形、型號(hào)的標(biāo)志不得作為商標(biāo)注冊(cè)
答案：ACDE
解析：2004年中級(jí)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)考得很細(xì)，而且涉及到許多大綱中只要求熟悉和了解的內(nèi)容。這對(duì)復(fù)習(xí)提出了更高的要求。在經(jīng)濟(jì)法這一部分中，對(duì)某項(xiàng)權(quán)利生效的起止日起應(yīng)給予關(guān)注，如本題B項(xiàng)。
一、內(nèi)容提要
本部分的主要內(nèi)容為：證券法律制度和工業(yè)產(chǎn)權(quán)法律制度兩部分。即教材上第六部分的第三、四節(jié)。
-------------------------------------------------------------------------------
二、主要考點(diǎn)
（一）證券和證券法概述
了解證券的概念和種類(lèi)，了解證券法的概念和基本原則
（二）證券市場(chǎng)的主體
1．掌握投資者、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)的條件
2．掌握證券公司的人事、風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)的管理
（三）證券發(fā)行制度
掌握證券發(fā)行的概念，熟悉發(fā)行股票、債券的條件
（四）證券上市
掌握股票、債券上市條件和程序，熟悉股票、債券暫停或者終止上市的條件和程序
（五）證券交易
掌握證券交易的概念，掌握被禁止的證券交易行為及其法律責(zé)任
（六）上市公司收購(gòu)
1.掌握上市公司收購(gòu)的概念、方式及意義
2.掌握持股披露規(guī)則、強(qiáng)制要約收購(gòu)、被收購(gòu)公司股東的公平待遇等法律規(guī)定
3.掌握上市公司收購(gòu)過(guò)程中的信息披露制度
（七）證券監(jiān)管制度
掌握政府集中統(tǒng)一監(jiān)督管理制度的內(nèi)容
（八）工業(yè)產(chǎn)權(quán)概述
1.掌握工業(yè)產(chǎn)權(quán)的概念、特征
2.掌握工業(yè)產(chǎn)權(quán)法的概念
（九）專(zhuān)利法
1.掌握專(zhuān)利、專(zhuān)利法的概念
2.掌握專(zhuān)利權(quán)的主體、客體基本內(nèi)容
3．掌握授予專(zhuān)利權(quán)的條件和專(zhuān)利人的權(quán)利和義務(wù)
4.掌握專(zhuān)利實(shí)施的概念、種類(lèi)和條件
5.掌握對(duì)專(zhuān)利侵權(quán)和假冒專(zhuān)利犯罪處理的法律規(guī)定
（十）商標(biāo)法
1．掌握商標(biāo)和商標(biāo)法的概念，掌握商標(biāo)禁止條件
2．掌握解決注冊(cè)商標(biāo)爭(zhēng)議的法律規(guī)定
3．掌握商標(biāo)管理和注冊(cè)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)的保護(hù)制度
三、內(nèi)容講解
（一）證券和證券法概述
證券是表示一定權(quán)利的書(shū)面憑證，即記載并代表一定權(quán)利的文書(shū)。
證券法：狹義的證券法指我國(guó)在1998年12月29日頒布的《中華人民共和國(guó)證券法》。
證券法的基本原則：保護(hù)投資者合法權(quán)益；公平原則；公正原則；公開(kāi)原則；平等、自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則；國(guó)家集中統(tǒng)一監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合的原則
（二）證券市場(chǎng)的主體
1，投資人
我國(guó)證券市場(chǎng)的投資者只能是具有中國(guó)國(guó)籍的自然人或法人；
境內(nèi)上市外資股的投資人可以是外國(guó)的自然人、法人和其他經(jīng)濟(jì)組織，以及在國(guó)外定居的中國(guó)公民。
2，證券公司
組織形式：有限責(zé)任公司或股份有限公司
分類(lèi)：綜合類(lèi)證券公司和經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司。綜合類(lèi)證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)以及由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)；經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司只允許專(zhuān)門(mén)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
設(shè)立條件：
綜合類(lèi)證券公司
經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司
必須在其名稱(chēng)中注明“經(jīng)紀(jì)”字樣
注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元
注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元
主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格
主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格
有固定的交易場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施
有固定的交易場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施
有健全的管理制度和規(guī)范的自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分業(yè)管理的體系
有健全的管理制度
證券公司的人事、風(fēng)險(xiǎn)及業(yè)務(wù)的管理：
人事管理：掌握各種違規(guī)違紀(jì)人員在證券公司任職的限制條件，及其他不得在證券公司兼職的人員。
風(fēng)險(xiǎn)管理：債務(wù)比例限制；提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金要求。
業(yè)務(wù)管理：
綜合類(lèi)證券公司必須將其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理，業(yè)務(wù)人員、業(yè)務(wù)帳戶均應(yīng)分開(kāi)，不得混合操作。
證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)：必須使用自有資金和依法籌集的資金，而且證券法特別禁止銀行資金違規(guī)流入股市；
證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：
不得為客戶融券交易；不得為客戶融資交易。
不得接受客戶全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格。不得以任何方式對(duì)客戶證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾。
不得在未經(jīng)依法設(shè)立的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券。
3，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
為證券交易提供集中登記、托管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。證券登記結(jié)算采取全國(guó)集中統(tǒng)一的運(yùn)營(yíng)方式。
風(fēng)險(xiǎn)防范：設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，并存入指定銀行的專(zhuān)門(mén)帳戶。
4，證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)
證券法規(guī)定，專(zhuān)業(yè)的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，必須具備證券專(zhuān)業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)。
掌握其禁止行為。
5，證券交易所
提供證券集中競(jìng)價(jià)交易的不以營(yíng)利為目的的法人。有公司制和會(huì)員制之分，我國(guó)是實(shí)行自律性管理的會(huì)員制事業(yè)法人。
（三）證券發(fā)行制度
證券發(fā)行，是指經(jīng)批準(zhǔn)符合條件的證券發(fā)行人，以籌集資金為目的，按照一定程序?qū)⒆C券銷(xiāo)售給投資者的行為。
證券發(fā)行市場(chǎng)，又稱(chēng)一級(jí)市場(chǎng)，一般由發(fā)行人、承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)和投資人構(gòu)成。
證券承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)只能由綜合類(lèi)證券公司擔(dān)任。
分為代銷(xiāo)和包銷(xiāo)兩種方式。包銷(xiāo)與代銷(xiāo)的不同在于在承銷(xiāo)期結(jié)束后證券公司會(huì)將剩余證券全部自行購(gòu)入或一開(kāi)始就按照協(xié)議將證券全部購(gòu)入。向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。
我國(guó)公開(kāi)發(fā)行股票必須報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)；發(fā)行公司債券必須按照《公司法》規(guī)定的條件，報(bào)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)審批。
單選（2004年試題）：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)（）萬(wàn)元人民幣的，應(yīng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。
A, 1 000 B, 2 000
C, 3 000 D, 5 000
答案：D
------------------------------------------------------------------------------
（四）證券上市
1，股票上市條件和程序：
股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，必須報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出股票上市交易申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：上市報(bào)告書(shū)；申請(qǐng)上市的股東大會(huì)決議；公司章程；公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照；經(jīng)法定驗(yàn)證機(jī)構(gòu)驗(yàn)證的公司最近3年的或者公司成立以來(lái)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；法律意見(jiàn)書(shū)和證券公司的推薦書(shū)；最近一次的招股說(shuō)明書(shū)，上市股票的作價(jià)原則和價(jià)格方案；證券交易所對(duì)該股票上市的意見(jiàn)。
經(jīng)核準(zhǔn)后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交核準(zhǔn)文件和其他有關(guān)文件，申請(qǐng)上市交易。
交易所同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)在上市交易的5日前公告經(jīng)核準(zhǔn)的股票上市的有關(guān)文件，并置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。
2，債券上市條件和程序：
公司申請(qǐng)其公司債券上市交易必須符合下列條件：公司債券的期限為1年以上；公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元；公司申請(qǐng)其債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出債券上市交易申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：上市報(bào)告書(shū)；申請(qǐng)上市的董事會(huì)決議；公司章程；公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照；公司債券募集辦法；公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額；上市交易的公司債券的作價(jià)原則；證券交易所對(duì)該公司債券上市的意見(jiàn)。
經(jīng)核準(zhǔn)后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交核準(zhǔn)文件和其他有關(guān)文件。
證券交易所應(yīng)當(dāng)自接到該債券發(fā)行人提交的文件之日起3個(gè)月內(nèi)，安排該債券上市交易。
交易所同意后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在上市交易的5日前公告公司債券上市報(bào)告、核準(zhǔn)文件及有關(guān)上市申請(qǐng)文件，并置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。
多選（2004年試題）：股份有限公司在向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出股票上市交易申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）
A, 上市報(bào)告書(shū)
B, 申請(qǐng)上市的董事會(huì)決議
C，經(jīng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)證的公司最近3年的或者公司成立以來(lái)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
D, 法律意見(jiàn)書(shū)和證券公司的推薦書(shū)
E, 最近一次的招股說(shuō)明書(shū)
答案：ACDE
（五）證券交易
證券交易又稱(chēng)證券買(mǎi)賣(mài)，是指已經(jīng)發(fā)行的證券在不同的證券投資者之間再次進(jìn)行交換的行為。證券交易市場(chǎng)，又稱(chēng)二級(jí)市場(chǎng)。
禁止的證券交易行為：內(nèi)幕交易行為；操縱證券市場(chǎng)行為；虛假陳述和信息誤導(dǎo)行為；欺詐客戶行為。
單選（2004年試題）：甲律師事務(wù)所接受某上市公司委托為其出具一份法律意見(jiàn)書(shū)，該所及其律師自接受該上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后（）內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該公司股票。
A, 5 日 B, 30日 C, 一個(gè)月 D,6個(gè)月
答案：A
單選（2004年試題）：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，以下屬于內(nèi)幕信息的有（）
A, 公司增資計(jì)劃
B, 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
C, 公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
D, 公司一次報(bào)廢營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的25%
E，上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案
答案：ABCE
（六）上市公司收購(gòu)
1，上市公司收購(gòu)是指投資者依法定程序公開(kāi)收購(gòu)股份有限公司已經(jīng)上市的股份以達(dá)到對(duì)該公司控股或者兼并目的的行為。
根據(jù)我國(guó)證券法的規(guī)定，上市公司收購(gòu)可以采取要約收購(gòu)或者協(xié)議收購(gòu)的方式。
要約收購(gòu)是指收購(gòu)方通過(guò)向被收購(gòu)方的股東發(fā)出收購(gòu)要約的方式進(jìn)行的收購(gòu)；協(xié)議收購(gòu)，是收購(gòu)方依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購(gòu)公司的股票持有人以協(xié)議方式進(jìn)行的收購(gòu)。
2，上市公司收購(gòu)的主要具體制度
持股披露規(guī)則；收購(gòu)要約；要約收購(gòu)中的信息披露；被收購(gòu)公司股東的公平待遇；上市公司收購(gòu)的法律后果。
（七）證券監(jiān)管制度
《證券法》第166條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理。同時(shí)，該法規(guī)定，在國(guó)家對(duì)證券發(fā)行、交易活動(dòng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)，實(shí)行自律性管理。由此可見(jiàn)，我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管體制可以概括為政府集中統(tǒng)一監(jiān)督管理與行業(yè)自律相結(jié)合的體制。
（八）工業(yè)產(chǎn)權(quán)概述
1.工業(yè)產(chǎn)權(quán)的概念、特征
工業(yè)產(chǎn)權(quán)是人們依照法律對(duì)應(yīng)用于生產(chǎn)和流通中的創(chuàng)造發(fā)明和顯著標(biāo)記等智力成果，在一定期限和地區(qū)內(nèi)享有的專(zhuān)有權(quán)。包括：發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)記、廠商名稱(chēng)、貨源標(biāo)記、原產(chǎn)地名稱(chēng)以及制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的權(quán)利。
工業(yè)產(chǎn)權(quán)的特征是：其客體是不具有物質(zhì)形態(tài)的智力成果；專(zhuān)有性；地域性；時(shí)間性。
2．工業(yè)產(chǎn)權(quán)法的概念
工業(yè)產(chǎn)權(quán)法是指因調(diào)整工業(yè)產(chǎn)權(quán)的歸屬、行使、管理和保護(hù)等活動(dòng)中產(chǎn)生的社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱(chēng)。我國(guó)的相關(guān)法律主要有《商標(biāo)法》和《專(zhuān)利法》以及二者的實(shí)施細(xì)則。
3，工業(yè)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)
巴黎公約的主要原則和制度：國(guó)民待遇原則；優(yōu)先權(quán)原則；獨(dú)立性原則。
（九）專(zhuān)利法
1．專(zhuān)利、專(zhuān)利法的概念
專(zhuān)利是專(zhuān)利權(quán)的簡(jiǎn)稱(chēng)。一般包括發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三種專(zhuān)利。
專(zhuān)利權(quán)是指按照專(zhuān)利法的規(guī)定，由國(guó)家專(zhuān)利行政部門(mén)授予發(fā)明人、設(shè)計(jì)人或其所屬單位，在一定期限內(nèi)對(duì)某項(xiàng)發(fā)明享有的專(zhuān)用權(quán)。
專(zhuān)利法是調(diào)整在確認(rèn)和保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造的專(zhuān)有權(quán)以及在利用專(zhuān)有的發(fā)明創(chuàng)造過(guò)程中產(chǎn)生的社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱(chēng)。
單選（2004年試題）：下列各項(xiàng)中，不是《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》所稱(chēng)發(fā)明創(chuàng)造的是（）
A, 方法發(fā)明 B,發(fā)現(xiàn) C,實(shí)用新型 D,外觀設(shè)計(jì)
答案：B
2．專(zhuān)利權(quán)的主體、客體基本內(nèi)容
專(zhuān)利權(quán)的主體，稱(chēng)為專(zhuān)利權(quán)人，是指依法享有專(zhuān)利權(quán)并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的人。包括：職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造單位，即發(fā)明人、設(shè)計(jì)人所在的單位；非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人、設(shè)計(jì)人；受讓人。
專(zhuān)利權(quán)的客體，是指專(zhuān)利權(quán)保護(hù)的對(duì)象，即依法可以取得專(zhuān)利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造。包括：發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三種。
單選（2004年試題）：某科研所的研究員王某利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件，完成了一項(xiàng)發(fā)明，之前王某與科研所就該發(fā)明訂有一份協(xié)議，約定了專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)和專(zhuān)利權(quán)歸王某。依據(jù)《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》的規(guī)定，以下關(guān)于該發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)和專(zhuān)利權(quán)歸屬的說(shuō)法，正確的是（）
A, 專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)和專(zhuān)利權(quán)歸科研所
B, 專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)歸科研所，專(zhuān)利權(quán)歸王某
C, 專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)和專(zhuān)利權(quán)歸王某
D, 專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)歸王某，專(zhuān)利權(quán)歸科研所
答案：C
3，授予專(zhuān)利權(quán)的條件
授予發(fā)明和實(shí)用新型專(zhuān)利的條件；新穎性；創(chuàng)造性；實(shí)用性。
授予外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利的條件：新穎性；實(shí)用性；富有美感；不得與他人在先取得的合法權(quán)利相沖突。
多選（2004年試題）：授予發(fā)明和實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)的條件包括（）
A,新穎性 B,創(chuàng)造性 C,實(shí)用性
D,富有美感 E,保密性
答案：ABC
4，專(zhuān)利權(quán)人的權(quán)利和義務(wù)
權(quán)利：有自己實(shí)施其專(zhuān)利的權(quán)利；有許可他人實(shí)施其專(zhuān)利并收取使用費(fèi)的權(quán)利；專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)和專(zhuān)利權(quán)可以轉(zhuǎn)讓?zhuān)蛲鈬?guó)人轉(zhuǎn)讓必須經(jīng)國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)；有在專(zhuān)利產(chǎn)品或者該產(chǎn)品的包裝上標(biāo)明專(zhuān)利標(biāo)記和專(zhuān)利號(hào)的權(quán)利；專(zhuān)利權(quán)受到侵犯時(shí)，有請(qǐng)求專(zhuān)利行政部門(mén)進(jìn)行處理，或者直接向人民法院起訴的權(quán)利；有權(quán)以書(shū)面形式放棄其專(zhuān)利。
義務(wù)：繳納年費(fèi)。
3.專(zhuān)利實(shí)施的概念、種類(lèi)和條件
專(zhuān)利實(shí)施是指專(zhuān)利權(quán)人或者他人為了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的的制造、使用和銷(xiāo)售專(zhuān)利產(chǎn)品或使用專(zhuān)利方法。專(zhuān)利的實(shí)施有以下幾種情況：專(zhuān)利權(quán)人的實(shí)施；許可他人實(shí)施；依照國(guó)家需要指定實(shí)施；強(qiáng)制許可實(shí)施。
例題：?jiǎn)芜x
實(shí)用新型專(zhuān)利申請(qǐng)經(jīng)審查被授予專(zhuān)利權(quán)，在按規(guī)定交納年費(fèi)的情況下，于( )以?xún)?nèi)，任何人未經(jīng)許可都不得擅自利用該專(zhuān)利。
A．10年 B．13年 C．15年 D.20年
答案：A
4，對(duì)專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)
專(zhuān)利侵權(quán)行為是指在專(zhuān)利有效期內(nèi)，行為人未經(jīng)專(zhuān)利權(quán)人許可又無(wú)法律依據(jù)，以營(yíng)利為目的的實(shí)施他人專(zhuān)利的行為。分為直接侵權(quán)行為和間接侵權(quán)行為兩類(lèi)。
專(zhuān)利權(quán)人發(fā)現(xiàn)侵權(quán)行為后，可以請(qǐng)求專(zhuān)利行政部門(mén)處理。專(zhuān)利行政部門(mén)有權(quán)責(zé)令侵權(quán)人停止其侵權(quán)行為并賠償專(zhuān)利權(quán)人的損失。對(duì)于專(zhuān)利行政部門(mén)的決定，專(zhuān)利權(quán)人或侵權(quán)人任何一方不服時(shí)，可以在收到通知之日起15日內(nèi)向人民法院起訴。
專(zhuān)利犯罪行為：與《專(zhuān)利法》保護(hù)最直接有關(guān)的是假冒專(zhuān)利罪。若未經(jīng)專(zhuān)利權(quán)人許可，在非專(zhuān)利產(chǎn)品或其包裝上標(biāo)明專(zhuān)利標(biāo)記或?qū)＠?hào)，情節(jié)嚴(yán)重的，構(gòu)成假冒他人專(zhuān)利罪。按《刑法》規(guī)定，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。
單選（2004年試題）：下列各項(xiàng)中，不導(dǎo)致專(zhuān)利權(quán)終止的是（）
A,專(zhuān)利期限屆滿 B,專(zhuān)利權(quán)人沒(méi)有按期繳納年費(fèi)
C,專(zhuān)利權(quán)人以書(shū)面形式聲明放棄專(zhuān)利權(quán)
D,專(zhuān)利權(quán)人以口頭形式聲明放棄專(zhuān)利權(quán)
答案：D
單選（2004年試題）：某外國(guó)公司欲就其生產(chǎn)的電子產(chǎn)品向中國(guó)國(guó)家專(zhuān)利局申請(qǐng)專(zhuān)利，由于該公司在中國(guó)沒(méi)有營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，其申請(qǐng)專(zhuān)利（）
A,必須委托外國(guó)的專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)代理
B,可以委托任何專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)代理
C,可以自己提出申請(qǐng)
D,應(yīng)當(dāng)委托中國(guó)國(guó)務(wù)院指定的專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)代理
答案：D
（十）商標(biāo)法
1，概念
商標(biāo)是指經(jīng)營(yíng)者在商品或服務(wù)項(xiàng)目上使用的、將自己經(jīng)營(yíng)的商品或提供的服務(wù)與其他經(jīng)營(yíng)者 經(jīng)營(yíng)的商品或提供的服務(wù)區(qū)別開(kāi)來(lái)的一種商品專(zhuān)用識(shí)別標(biāo)志。商標(biāo)最基本的功能就是識(shí)別商品或服務(wù)的來(lái)源，區(qū)別相同商品或服務(wù)的不同經(jīng)營(yíng)者。
商標(biāo)法是調(diào)整在確認(rèn)、保護(hù)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)和商標(biāo)使用過(guò)程中發(fā)生的社會(huì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱(chēng)?！渡虡?biāo)法》及《商標(biāo)法實(shí)施細(xì)則》是我國(guó)商標(biāo)法律制度中的最重要的法律文件。
2，注冊(cè)商標(biāo)的禁止條件：不得侵犯他人的在先權(quán)利或合法權(quán)益；商標(biāo)法關(guān)于禁止注冊(cè)或使用的某些標(biāo)志的規(guī)定。
3，注冊(cè)商標(biāo)的撤銷(xiāo)
對(duì)于已注冊(cè)商標(biāo)，違反《商標(biāo)法》關(guān)于禁用標(biāo)志和不恰當(dāng)使用三維標(biāo)志的規(guī)定，或者以欺騙手段或者其他不正當(dāng)手段取得注冊(cè)的，由商標(biāo)局撤消該注冊(cè)商標(biāo)；違反《商標(biāo)法》關(guān)于侵害他人馳名商標(biāo)或者代理人擅自注冊(cè)他人商標(biāo)屬于不予注冊(cè)并禁止使用情況的，以及損害他人現(xiàn)有的在先權(quán)利或者以不正當(dāng)手段搶先注冊(cè)他人已經(jīng)使用并有一定影響的商標(biāo)的，自商標(biāo)注冊(cè)之日起5年內(nèi)，商標(biāo)所有人或利害關(guān)系人可以請(qǐng)求商標(biāo)評(píng)審委員會(huì)撤消該注冊(cè)商標(biāo)，對(duì)惡意注冊(cè)的，馳名商標(biāo)所有人不受5年的時(shí)間限制。
4，商標(biāo)管理
商標(biāo)管理是國(guó)家商標(biāo)主管機(jī)關(guān)依法對(duì)于注冊(cè)商標(biāo)和未注冊(cè)商標(biāo)的使用及商標(biāo)印制所進(jìn)行的管理活動(dòng)。國(guó)家工商行政管理局商標(biāo)局負(fù)責(zé)全國(guó)商標(biāo)注冊(cè)和管理工作，地方各級(jí)工商行政管理部門(mén)負(fù)責(zé)地方的商標(biāo)管理工作。
5，商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)的保護(hù)
指注冊(cè)商標(biāo)主體對(duì)其注冊(cè)商標(biāo)依法享有的自己在指定商品或服務(wù)項(xiàng)目上獨(dú)占使用的權(quán)利。
單選（2004年試題）：《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》規(guī)定注冊(cè)商標(biāo)的有效期自（）起計(jì)算。
A,核準(zhǔn)注冊(cè)之日 B,收到申請(qǐng)書(shū)之日
C,使用之日 D,申請(qǐng)人遞交申請(qǐng)書(shū)之日
答案：A
多選（2004年試題）：依據(jù)《中華人民共和國(guó)商標(biāo)法》的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）
A,注冊(cè)商標(biāo)的有效期為10年
B,轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)，受讓人自轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂之日起享有商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)
C,我國(guó)商標(biāo)注冊(cè)遵循申請(qǐng)?jiān)谙仍瓌t
D,注冊(cè)商標(biāo)的專(zhuān)用權(quán)，以核準(zhǔn)注冊(cè)的商標(biāo)和核定使用的商品為限
E,僅有本商品的通用名稱(chēng)、圖形、型號(hào)的標(biāo)志不得作為商標(biāo)注冊(cè)
答案：ACDE
解析：2004年中級(jí)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)考得很細(xì)，而且涉及到許多大綱中只要求熟悉和了解的內(nèi)容。這對(duì)復(fù)習(xí)提出了更高的要求。在經(jīng)濟(jì)法這一部分中，對(duì)某項(xiàng)權(quán)利生效的起止日起應(yīng)給予關(guān)注，如本題B項(xiàng)。