如何正確認識海運提單的功能

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當今世界貨物運輸方式呈現(xiàn)多樣化的特點,但海運因其悠久的傳統(tǒng)及船舶的大型化、船舶裝備的現(xiàn)代化、通訊技術(shù)的日益發(fā)展,特別是班輪運輸中貨運包裝單元化的變革,使海運仍然是國際貿(mào)易中采用最多的一種運輸方式。有資料顯示,世界貿(mào)易量的約80%經(jīng)由海運完成,其中采用班輪承運的件雜貨運輸占有很大比重。件雜貨運輸合同大多通過海運提單(Marine Bill of Lading-B/L)形式表現(xiàn)出來,租船貨物運輸中也廣泛使用提單,提單仍是使用最為廣泛的一種運輸單證。盡管海運中產(chǎn)生了一些新的運輸單證,盡管提單機制本身面臨許多困擾,但提單在長期運用中被賦予的法律功能穩(wěn)定了它在外貿(mào)與海運中重要的貿(mào)易單證與運輸單證的法律地位。
    《1924年統(tǒng)一關(guān)于提單若干法律規(guī)定的國際公約》
    (《International Convention For The Unification Of Certain Rules Relating To Bills of Lading》,下稱《海牙規(guī)則》,Hague Rules)中的貨運合同就是指提單,這雖有失偏頗,但也足見提單之重要性;《1978年聯(lián)合國海上貨物運輸公約》(《United Nations Convention On The Carriage Of Goods By Sea》,下稱《漢堡規(guī)則》,Hamburg Rules)第1條7款給提單所下的定義是:指用以證明海上貨物運輸合同和貨物已經(jīng)由承運人接收或者裝船,以及承運人保證據(jù)以交付貨物的單證。該定義比較符合提單這種運輸單證的本質(zhì)特征和其實際功能,因此被普遍接受?!逗I谭ā返?1條也采用了《漢堡規(guī)則》的提單定義。一般認為提單具有貨物收據(jù)、貨運合同的證明及物權(quán)憑證的功能,有關(guān)提單的法律實務(wù)無不是提單功能發(fā)揮作用的體現(xiàn),甚至有關(guān)提單欺詐的行為也是利用了提單所具有的功能。由于提單本身就是海運中最重要的一種法律關(guān)系,它涉及國際貨物買賣合同、貨運合同的各方當事人及提單持有人,提單不同的功能對提單關(guān)系的各方所起的作用并不完全一樣,本文試圖通過對提單的功能及其相關(guān)海運實務(wù)的分析,達到正確認識和運用提單的目的,防止提單欺詐行為,維護提單在國際貿(mào)易和運輸中的信用地位。
    一、提單證明貨運合同的功能及其例外情況  
    提單關(guān)系中最初的當事人為承運人(Carrier,以下簡稱船方)和托運人(Shipper,以下簡稱貨方),提單作為貨運合同證明的功能主要是針對承托雙方而言的,表明提單在它們之間具有債權(quán)的效力。盡管《海牙規(guī)則》把提單與貨運合同相等同,但對提單是否為貨運合同卻存在爭議,提單的受讓人一般將提單視為格式合同,但提單顯然不具備一般合同的基本條件,它是由船方事先單方擬就,僅由船方單方簽署。提單對承托雙方之所以僅起貨運合同證明的作用,主要是因為在船方簽發(fā)提單前,承托雙方間已經(jīng)存在一個貨運合同,如托運單或訂艙單,在班輪運輸中,它們是托運人根據(jù)船公司事先公布的船名、開航日期、航線、港、運費費率等而填寫的,托運單等本身就是貨運合同,由承托雙方簽字以后,海上貨運合同就成立了,簽發(fā)提單是承運人履行貨運合同的一項義務(wù)。依《海商法》第72條,貨物由承運人接收或裝船后,應(yīng)托運人的要求,承運人應(yīng)當簽發(fā)提單。托運單等比較簡單,提單的背面條款卻詳細列明了托運單上所未列有的承托雙方在貨運關(guān)系中的權(quán)利與義務(wù),這類提單被稱為長式或全式提單(Long Form B/L),是通常情況下所采用的提單正規(guī)格式,貨方在接受不熟悉的船公司的提單時,應(yīng)該了解一下提單背面條款中的內(nèi)容,以明確自己在貨運關(guān)系中的權(quán)利義務(wù)?! ?BR>    提單證明貨運合同的功能并非是絕對的,一旦提單轉(zhuǎn)讓,對于承托雙方以外的受讓人,或是租船合同下簽發(fā)的提單,該功能則不再發(fā)揮作用,且在以下不同情況中,提單的地位也發(fā)生了不同的變化:  
    ㈠提單成為貨運合同  
    對提單的善意受讓人而言,提單本身就是貨運合同,而非僅是其證明,這也正是提單具有債權(quán)性的表現(xiàn)。依《海商法》第78條,承運人同收貨人、提單持有人之間的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系,依據(jù)提單的規(guī)定確定。這一規(guī)定使收貨人、提單持有人等非貨運合同當事人可以受提單條款的約束與保護,使它們憑借提單享有貨運合同當事人的權(quán)益,并以提單把它們與承運人聯(lián)系起來:一旦發(fā)生貨物滅失或遲延交付,它們則可直接追究承運人或在未付運費的情況下被承運人所追究。  
    ㈡租船合同中的提單功能  
    租船合同(Charter Party-C/P以下簡稱“租約”)下,貨方(賣方、承租人)為結(jié)匯、為證明貨交船方或為貨抵目的港之前能進行轉(zhuǎn)售而要求船方簽發(fā)提單,這時簽發(fā)的租約提單(Charter Party B/L)一般無背面條款,通常被稱為短式或簡式提單(Short Form B/L),租約提單因其持有人的不同而具有不同的功能:  
    承租人持有提單時,租約本身就是貨運合同,如果租約上與提單有不同規(guī)定,承租人與出租人的權(quán)利義務(wù)應(yīng)以租約為準,此時提單僅為接管貨物的收據(jù)與提貨憑證,失去了作為運輸合同證明的功能。  
    租約提單如果轉(zhuǎn)讓到第三人處,就成為該提單持有人與承運人之間的貨運合同,并在它們之間因此產(chǎn)生復(fù)雜的法律問題。例如,航次租約以出租人或其代理人簽發(fā)的提單中,船東具有雙重身份,在租約里是出租人,在提單中則是承運人。如果租約與提單里船東所承擔的風險責任一致,則不會產(chǎn)生糾紛,海運實務(wù)中二者往往并不一致,提單的風險大大高于租約中的風險,對船東極為不利;另外,卸貨港發(fā)生的費用依租約往往由承租人負擔,提單轉(zhuǎn)讓后,承租人已不是提單當事人,但船東顯然不愿承擔這一本不該由自己承擔的費用,可卸貨港的收貨人又不認租約所確定的這個帳,要收貨人認帳就需有法律依據(jù)。為使租約約束非租約當事人的收貨人,為消除提單與租約的矛盾,航次租約下的貨物裝船后,船長往往在提單上加個批注,一般將租約中所有的免責條款或條件條款或運費條款或?qū)⑺鼈內(nèi)坎⑷胩釂危源思s束發(fā)貨人或收貨人,此為租約并入(Incorporate)提單制度,這也是租約提單無背面條款的主要原因,因并入的租約條款載有航次運輸中各自的權(quán)利與義務(wù)。《海商法》也確認了租約的并入,依其第95條,“對按照航次租船合同運輸?shù)呢浳锖灠l(fā)的提單,提單持有人不是承租人的,承運人與該提單持有人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系適用提單的約定。但是,提單中載明適用航次租船合同條款的,適用該航次租船合同的條款?!庇捎诤I系拇蟛糠痔釂问堋逗Q酪?guī)則》約束,若租約中的條款與《海牙規(guī)則》相抵觸則并入提單的該條款無效。例如,租約中的仲裁條款通常不能并入提單,因其僅指租約糾紛的仲裁,與提單無關(guān);但租約中的仲裁條款如果符合提單中的特殊并入要求的話,或仲裁條款明確依提單解決爭議與依租約解決爭議具有同等效力的話,則租約的仲裁條款也可并入提單。租約條款并入提單的內(nèi)容有寬有窄,為避免計較所附的為哪些條款,可以注明“所有的條款、條件及免責事項”(All the terms、conditions and exceptions)都并入,這樣等于把租約全部附上。此類并入條款的效力被普遍認可,使非租約的發(fā)貨人或收貨人實際受租約的約束。國際商會在其關(guān)于貿(mào)易術(shù)語的解釋通則(Intercorms)中建議,航次租約下的提單如果有并入條款,提單轉(zhuǎn)讓時應(yīng)將租約副本一起轉(zhuǎn)讓,以便讓提單的受讓人了解自己的全部權(quán)利和義務(wù)?! ?BR>    除租約并入外,為消除提單與租約的矛盾,航次租約和定期租約上一般訂有如下的提單條款:“船長簽發(fā)承租人提交的提單,不得損害租約(The master is to sign B/L〈at any rate of freight〉as presented by the charterer without prejudice to the charter party)”,該條款主要是為了保障出租人(船東)的利益不致因承租人掌握提單簽發(fā)權(quán)時受到侵犯,定期租約下,船長按該承租人指示簽發(fā)的提單如給船東帶來損失時,承租人應(yīng)該予以賠償。  
    租約提單的情況比較復(fù)雜,除以上問題外,還存在租方簽發(fā)提單時承運人身份的認定、船舶轉(zhuǎn)租情況下提單上并入的租約條款以哪個租約為準或租約認定等復(fù)雜問題,加之租約不具有物權(quán)憑證的功能,因此,銀行一般不接受租約提單,如果信用證要求或者允許租約提單,必須符合《跟單信用證統(tǒng)一慣例》(國際商會第500號出版物)對提單條款的嚴格規(guī)定。
    二、提單作為承運人接管貨物收據(jù)時應(yīng)把握的環(huán)節(jié)及其法律意義  
    依《海商法》第72條,貨物由承運人接收或裝船后,應(yīng)托運人的要求,承運人應(yīng)當簽發(fā)提單。提單可由承運人授權(quán)的人簽發(fā)。提單由載貨船船長簽發(fā)的,視為代表承運人簽發(fā)。船方接管貨物后,通常由大副出具一大副收據(jù)(Mate’s receipt),貨方憑此收據(jù)換取提單。簽發(fā)提單即表明提單上所載的貨物已經(jīng)在承運人的接管之下,這是提單最基本的功能,無論是在班輪運輸下還是在租船運輸下簽發(fā)的提單,均具有貨物收據(jù)的作用。其法律意義在于,提單中載明的向記名人交付貨物或者按照指示人的指示交付貨物,或者向提單持有人交付貨物的條款,均構(gòu)成承運人據(jù)以交付貨物的保證(第71條)。即貨抵卸貨港之后,承運人交付的貨物必須全部符合提單記載。承運人對收貨人負責的有關(guān)貨物的事項由托運人提供或填寫于提單正面,即貨物的主要標志(Leading Marks);貨物的品名、數(shù)量或重量及貨物的外表狀況等三項。正確記載這些事項對船貨雙方維護各自的利益都很重要,依《海牙規(guī)則》第3條4款,托運人持有的提單,應(yīng)當作為承運人依照其上記載事項所述收到該提單中所載貨物的初步證據(jù)(Prima Facie)。根據(jù)該規(guī)定,持有清潔提單的收貨人如果在卸貨港向承運人提出貨物短缺的索賠,承運人如能提出有效的相反證據(jù)證明所收貨物與提單記載不符進行抗辯,該清潔提單則失去其初步證據(jù)的效力,索賠人需另行提出承運人應(yīng)負責任的證據(jù)。這意味著承運人在不能提出反證的情況下,必須賠償不在免責范圍內(nèi)的貨物不符提單的索賠?!逗Q?維斯比規(guī)則》對《海牙規(guī)則》關(guān)于初步證據(jù)的規(guī)定作了補充,當提單已被轉(zhuǎn)讓于善意的第三人時,便不能接受與此相反的證據(jù),即提單的善意受讓人所持提單則具有最終證據(jù)(Conclusive Evidence)的效力,當其提出以上同樣的索賠時,即使承運人有證據(jù)證明貨損貨差系裝貨港托運人過失所致,也不能以此對抗善意的受讓人,承運人必須對該類索賠人承擔不可免責范圍內(nèi)的賠償責任,如損害確實由托運人過失所致,承運人再向其行使追償權(quán)。  
    提單作為承運人接管貨物的收據(jù),船貨雙方利益主要通過提單正面有關(guān)貨物的記載事項體現(xiàn)出來,可從以下幾個方面分析:  
    ㈠貨物標志、數(shù)量或重量條款的記載及簽署  
    托運人應(yīng)提供清楚的貨物標志,未履行該義務(wù)引起的混票、短缺、錯提等后果均由托運人負責。但承運人不能以此來對抗收貨人,由于貨物標志不清引起的索賠,一般是先由承運人賠付收貨人后,再向托運人追償。對于提單記載的數(shù)量或重量條款,《海牙規(guī)則》只要求承運人負責其中的一項。承運的貨物如果是包裝貨,特別是在集裝箱運輸下,國際慣例一般要求承運人只負責件數(shù),不負責重量。依《海牙規(guī)則》第3條3款,如果承運人、船長或承運人的代理人有適當根據(jù)懷疑任何標志、包件數(shù)、數(shù)量或重量不能確切代表其收到的貨物,或無適當方法進行核對,便不必在提單上加以記載或注明。該規(guī)定也許成了船長在提單上批注“未知條款”(Unknown Clause)的法律依據(jù),它通常表示“重量不詳”,承運人只負責件數(shù),集裝箱提單中即經(jīng)常使用未知條款。該類條款存在是否有效的問題,這需要作具體分析,如果提單上只列明重量一項,船方仍然批注“未知條款”就是無效的;如果在提單上同時批注“重量不詳、件數(shù)不詳”通常也為無效,承運人需對交貨后果負完全責任,而有效的“未知條款”甚至可以動搖提單對善意受讓人所具有的最終證據(jù)的效力?! ?BR>    集裝箱運輸下,如果是由托運人裝的箱,船方往往批注“據(jù)說條款”(Said Clause),貨物發(fā)生短少時,允許船方舉證證明提單所載的不正確性,以免除自己的責任。在這方面,我國對承運人的要求有所不同,依《海商法》第73條關(guān)于提單內(nèi)容的規(guī)定,承運人不但需負責件數(shù),也需負責重量,但該條款并非是強制性的,只要符合第71條關(guān)于提單定義的規(guī)定,缺少第73條規(guī)定的一項或幾項的,不影響提單的性質(zhì)。船方采用在提單上批注“未知條款”或“據(jù)說條款”等來推卸自己有可能被追究的責任被航運界所認可,貨方則應(yīng)該提供準確的貨物狀況并將其填寫在提單正面,以避免船方作此類對自己或收貨人不利的批注。  
    ㈡貨物表面狀況的批注及相關(guān)的法律問題  
    貨物外表無瑕疵是貨物買賣成交的基本條件,依《海商法》第76條,承運人或者代其簽發(fā)提單的人未在提單上批注貨物表面狀況的,視為貨物的表面狀況良好。因提單上一般事先已經(jīng)印就“以上所列貨物表面狀況良好”的套語,裝貨后,船方未加注的提單即為清潔提單(Clean B/L),表明收到的貨物良好,承運人須對其負完全責任,交付時亦需保持同樣狀況。承運人為抗辯收貨人對交貨不符的索賠,則需要把裝貨港貨物損壞的狀況無遺漏地批注于提單上,如加注箱子損壞(Case Damage)、滲漏(Leaking)、鉤損(Hook Holed)、3件短缺有爭議(3 Packages in Short in Dispute)、海水濕損(Wet by Seawater)等,此為不清潔提單(Unclean B/L),各類貨方最為關(guān)注提單背后無批注,因為銀行不接受不清潔提單,它將使賣方無法在銀行結(jié)匯;收貨人當然也不歡迎此類不清潔提單,因為它無法持不清潔提單向船方索賠?! ?BR>    航運實務(wù)中,托運人常常采用提供保函的方法換取船方的清潔提單,保函雖在經(jīng)濟上可發(fā)揮一定積極作用但因其法律效力存在問題而一直處于尷尬的境地,在一些國家尚屬非法。《漢堡規(guī)則》第4章“運輸單證”的第17條“托運人的保證”卻使此類保函合法化了:托運人為換取清潔提單可以向承運人出具承擔賠償責任的保函,該保函在托運人與承運人之間有效,對包括受讓提單的收貨人在內(nèi)的第三方一概無效。如果存在欺詐的話,該保函對托運人也屬無效。這說明《漢堡規(guī)則》賦予保函的效力具有一定的范圍,且附有一定的條件:即存在欺詐的保函對任何人均無效。這實際加重了承運人的責任,因為欺詐多由作為托運人的賣方所為(也存在賣方勾結(jié)船方共同欺騙收貨人的情況),而保函不能對抗收貨人,承運人因此需首先對收貨人承擔賠償責任,然后才能向托運人追償。但因欺詐保函的無效使承運人不能以保函為依據(jù)通過訴訟進行追償,萬一托運人破產(chǎn),承運人可能不得不自行承擔賠償收貨人的損失。這一風險使承運人對是否接受保函非常謹慎,它會盡量不接受或只接受資信好的托運人或?qū)嵙π酆竦你y行出具的保函??梢?,保函在一定范圍內(nèi)的合法化并不影響提單下正常的航運秩序。法國的有關(guān)法律也有與《漢堡規(guī)則》幾乎相同的規(guī)定,且明確了善意保函下,承運人可依據(jù)保函向托運人提起訴訟;而對船方知道或應(yīng)當知道貨物瑕疵仍然接受的惡意保函則定為欺詐,是無效的,應(yīng)受法律制裁。善意保函指船方以合理的手段對所接收的貨物不能辨認是否符合清潔條件時要求托運人出具的保函 。《海商法》對保函未作規(guī)定,但我國海事審判中是認可善意保函的,外貿(mào)及海運各方當事人對此應(yīng)有所了解,人民法院在“關(guān)于保函是否具有法律效力問題的批復(fù)”中規(guī)定:“海上貨物運輸?shù)耐羞\人為換取清潔提單而向承運人出具的保函,對收貨人不具有約束力。不論保函如何約定,都不影響收貨人向承運人或托運人索賠;對托運人和承運人出于善意而由一方出具另一方接受的保函,雙方均有履行的義務(wù)” 。該規(guī)定秉承了《漢堡規(guī)則》有關(guān)保函的立法精神,明確了保函對收貨人不具有法律約束力,在承托雙方責任方面規(guī)定的比《漢堡規(guī)則》更為明確:收貨人既可向承運人索賠,又可向托運人索賠,使其增加了獲償?shù)目赡埽鳛樨浄降耐羞\人應(yīng)了解自己以保函換取清潔提單時有可能承擔的賠償責任而謹慎行事。為擴大外貿(mào)、加速資金流轉(zhuǎn)及切實解決貨物壓港等問題,當貨物表面狀況雖稍有問題但不影響實質(zhì)性交易時,承托雙方可依人民法院的上述規(guī)定來運用保函,承運人應(yīng)該充分考慮其中的風險及向托運人追償?shù)某晒赡?,再決定是否接受保函;收貨人在遇到承運人憑保函交付而使自己受損失的場合,也可尋求合適的索賠渠道。當然,隱瞞貨物裝船前的缺陷,為規(guī)避責任而騙取清潔提單的欺詐行為則應(yīng)受到追究。