年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加從業(yè)資格考試；資格考試、執(zhí)業(yè)證書(shū)不再實(shí)行專(zhuān)業(yè)分類(lèi)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布新的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，要求證券從業(yè)人員明年憑證券執(zhí)業(yè)資格證書(shū)上崗。新《辦法》全面強(qiáng)化了中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)于證券從業(yè)人員資格管理職責(zé)和權(quán)能。
新《辦法》規(guī)定，在證券公司、基金管理公司、基金托管及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)以及證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中，從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員都應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)，機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)。
如果取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。在新《辦法》實(shí)施前持有協(xié)會(huì)頒發(fā)的證券經(jīng)紀(jì)資格證書(shū)、證券代理發(fā)行資格證書(shū)、證券投資咨詢資格證書(shū)和基金從業(yè)人員資格證書(shū)的，可以直接申請(qǐng)取得執(zhí)業(yè)證書(shū)。
新《辦法》自2003年2月1日起施行。對(duì)于機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的資格管理，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將會(huì)另行規(guī)定。
新《辦法》規(guī)定，在證券公司、基金管理公司、基金托管及銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)以及證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中，從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員都應(yīng)當(dāng)取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)，機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)。
如果取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。在新《辦法》實(shí)施前持有協(xié)會(huì)頒發(fā)的證券經(jīng)紀(jì)資格證書(shū)、證券代理發(fā)行資格證書(shū)、證券投資咨詢資格證書(shū)和基金從業(yè)人員資格證書(shū)的，可以直接申請(qǐng)取得執(zhí)業(yè)證書(shū)。
新《辦法》自2003年2月1日起施行。對(duì)于機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員的資格管理，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將會(huì)另行規(guī)定。