一、單項選擇題（本大題共15小題，每小題1分，共15分）
在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。
1.股份公司籌集資本的最基本工具是（?。?BR> A.銀行貸款 B.優(yōu)先股
C.公司債 D.普通股
2.一般地，安全性的債券是（ ）
A.金融債券 B.企業(yè)債券
C.國債 D.地方政府債券
3.MACD指標(biāo)是指（ ）
A.移動平均數(shù) B.平滑異同移動平均數(shù)
C.相對強(qiáng)弱指標(biāo) D.威廉指標(biāo)
4.根據(jù)投資風(fēng)險與收益的不同，投資基金可分為（?。?BR> A.開放型和封閉型 B.公司型和契約型
C.共同基金和互惠基金 D.成長型和收益型
5.我國證券交易所的組織形式是（ ）
A.會員制 B.公司制
C.股份制 D.合伙制
6.證券投資者在進(jìn)行交易時，不用提供交易所需的全部資金或證券，只需通過向經(jīng)紀(jì)人交付一定的保證金，由經(jīng)紀(jì)人提供融資或融券，達(dá)成交易的方式是（?。?BR> A.現(xiàn)貨交易 B.期貨交易
C.信用交易 D.期權(quán)交易
7.某股票的市場價格為12元，每股稅后利潤為0.6元，則該股票的市盈率是（?。?BR> A.6 B.12
C.20 D.24
8.信息持續(xù)披露文件不包括（ ）
A.月度報告 B.中期報告
C.年度報告 D.臨時報告
9.證券經(jīng)紀(jì)商的收入來源是（?。?BR> A.買賣價差 B.稅金
C.股利和利息 D.傭金
10.具體運(yùn)營證券投資基金的是（ ）
A.基金托管人 B.基金承銷人
C.基金投資者 D.基金管理人
11.在我國，以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣購買和進(jìn)行交易，專供外國和中國、港、澳、臺地區(qū)投資者買賣的股票是（ ）
A.A股 B.B股
C.H股 D.S股
12.根據(jù)《公司法》規(guī)定，股票不得以（?。?BR> A.平價發(fā)行 B.溢價發(fā)行
C.折價發(fā)行 D.面額發(fā)行
13.馬可維茨證券投資組合理論中，計量證券投資風(fēng)險的是（?。?BR> A.期望收益率 B.乖離率
C.方差 D.相關(guān)系數(shù)
14.專門接受傭金經(jīng)紀(jì)人的委托，代理買賣證券的經(jīng)紀(jì)人稱為（?。?BR> A.傭金經(jīng)紀(jì)人 B.二元經(jīng)紀(jì)人
C.專家經(jīng)紀(jì)人 D.零股經(jīng)紀(jì)人
15.對證券發(fā)行的審批，體現(xiàn)公開原則的是（?。?BR> A.核準(zhǔn)制 B.登記制
C.審批制 D.注冊制
二、多項選擇題（本大題共5小題，每小題2分，共10分）
在每小題列出的五個備選項中有二個至五個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選、少選或未選均無分。
16.根據(jù)《公司法》，股份有限公司可以通過（?。?BR> A.直接設(shè)立 B.委托設(shè)立
C.發(fā)起設(shè)立 D.募集設(shè)立
E.代理設(shè)立
17.《證券法》規(guī)定，綜合類證券公司可以經(jīng)營（?。?BR> A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B.自營業(yè)務(wù)
C.承銷業(yè)務(wù) D.房地產(chǎn)投資業(yè)務(wù)
E.貸款業(yè)務(wù)
18.我國證券交易所的電腦運(yùn)行框架包括（?。?BR> A.交易系統(tǒng) B.結(jié)算系統(tǒng)
C.信息系統(tǒng) D.監(jiān)察系統(tǒng)
E.管理系統(tǒng)
19.根據(jù)道氏理論，趨勢線可分為（?。?BR> A.上升趨勢線 B.下降趨勢線
C.長期趨勢線 D.中期趨勢線
E.短期趨勢線
20.系統(tǒng)風(fēng)險主要包括（?。?BR> A.操作性風(fēng)險 B.購買力風(fēng)險
C.流動性風(fēng)險 D.財務(wù)風(fēng)險
E.利率風(fēng)險
三、名詞解釋題（本大題共3小題，每小題3分，共9分）
21.可轉(zhuǎn)換債券
22.封閉式基金
23.場內(nèi)交易市場
四、簡答題（本大題共4小題，每小題8分，共32分）
24.簡述證券市場的功能。
25.簡述政府債券的優(yōu)點(diǎn)與缺點(diǎn)。
26.簡述資本資產(chǎn)定價模型的假設(shè)。
27.簡述證券信息披露制度的意義。
五、計算題（本大題共1小題，10分）
28.若下列A、B兩種證券，其估計收益率及相應(yīng)的概率如下：
A：估計收益率 可能性 B：估計收益率 可能性
100％ 50％ 100％ 70％
60％ 30％ －40％ 10％
0 20％ 0 20％
試比較兩證券的收益率與風(fēng)險性。
六、論述題（本大題共2小題，每小題12分，共24分）
29.試述加快我國證券投資基金發(fā)展的對策。
30.試評價證券投資基本分析法與技術(shù)分析法。
在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。
1.股份公司籌集資本的最基本工具是（?。?BR> A.銀行貸款 B.優(yōu)先股
C.公司債 D.普通股
2.一般地，安全性的債券是（ ）
A.金融債券 B.企業(yè)債券
C.國債 D.地方政府債券
3.MACD指標(biāo)是指（ ）
A.移動平均數(shù) B.平滑異同移動平均數(shù)
C.相對強(qiáng)弱指標(biāo) D.威廉指標(biāo)
4.根據(jù)投資風(fēng)險與收益的不同，投資基金可分為（?。?BR> A.開放型和封閉型 B.公司型和契約型
C.共同基金和互惠基金 D.成長型和收益型
5.我國證券交易所的組織形式是（ ）
A.會員制 B.公司制
C.股份制 D.合伙制
6.證券投資者在進(jìn)行交易時，不用提供交易所需的全部資金或證券，只需通過向經(jīng)紀(jì)人交付一定的保證金，由經(jīng)紀(jì)人提供融資或融券，達(dá)成交易的方式是（?。?BR> A.現(xiàn)貨交易 B.期貨交易
C.信用交易 D.期權(quán)交易
7.某股票的市場價格為12元，每股稅后利潤為0.6元，則該股票的市盈率是（?。?BR> A.6 B.12
C.20 D.24
8.信息持續(xù)披露文件不包括（ ）
A.月度報告 B.中期報告
C.年度報告 D.臨時報告
9.證券經(jīng)紀(jì)商的收入來源是（?。?BR> A.買賣價差 B.稅金
C.股利和利息 D.傭金
10.具體運(yùn)營證券投資基金的是（ ）
A.基金托管人 B.基金承銷人
C.基金投資者 D.基金管理人
11.在我國，以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣購買和進(jìn)行交易，專供外國和中國、港、澳、臺地區(qū)投資者買賣的股票是（ ）
A.A股 B.B股
C.H股 D.S股
12.根據(jù)《公司法》規(guī)定，股票不得以（?。?BR> A.平價發(fā)行 B.溢價發(fā)行
C.折價發(fā)行 D.面額發(fā)行
13.馬可維茨證券投資組合理論中，計量證券投資風(fēng)險的是（?。?BR> A.期望收益率 B.乖離率
C.方差 D.相關(guān)系數(shù)
14.專門接受傭金經(jīng)紀(jì)人的委托，代理買賣證券的經(jīng)紀(jì)人稱為（?。?BR> A.傭金經(jīng)紀(jì)人 B.二元經(jīng)紀(jì)人
C.專家經(jīng)紀(jì)人 D.零股經(jīng)紀(jì)人
15.對證券發(fā)行的審批，體現(xiàn)公開原則的是（?。?BR> A.核準(zhǔn)制 B.登記制
C.審批制 D.注冊制
二、多項選擇題（本大題共5小題，每小題2分，共10分）
在每小題列出的五個備選項中有二個至五個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選、少選或未選均無分。
16.根據(jù)《公司法》，股份有限公司可以通過（?。?BR> A.直接設(shè)立 B.委托設(shè)立
C.發(fā)起設(shè)立 D.募集設(shè)立
E.代理設(shè)立
17.《證券法》規(guī)定，綜合類證券公司可以經(jīng)營（?。?BR> A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B.自營業(yè)務(wù)
C.承銷業(yè)務(wù) D.房地產(chǎn)投資業(yè)務(wù)
E.貸款業(yè)務(wù)
18.我國證券交易所的電腦運(yùn)行框架包括（?。?BR> A.交易系統(tǒng) B.結(jié)算系統(tǒng)
C.信息系統(tǒng) D.監(jiān)察系統(tǒng)
E.管理系統(tǒng)
19.根據(jù)道氏理論，趨勢線可分為（?。?BR> A.上升趨勢線 B.下降趨勢線
C.長期趨勢線 D.中期趨勢線
E.短期趨勢線
20.系統(tǒng)風(fēng)險主要包括（?。?BR> A.操作性風(fēng)險 B.購買力風(fēng)險
C.流動性風(fēng)險 D.財務(wù)風(fēng)險
E.利率風(fēng)險
三、名詞解釋題（本大題共3小題，每小題3分，共9分）
21.可轉(zhuǎn)換債券
22.封閉式基金
23.場內(nèi)交易市場
四、簡答題（本大題共4小題，每小題8分，共32分）
24.簡述證券市場的功能。
25.簡述政府債券的優(yōu)點(diǎn)與缺點(diǎn)。
26.簡述資本資產(chǎn)定價模型的假設(shè)。
27.簡述證券信息披露制度的意義。
五、計算題（本大題共1小題，10分）
28.若下列A、B兩種證券，其估計收益率及相應(yīng)的概率如下：
A：估計收益率 可能性 B：估計收益率 可能性
100％ 50％ 100％ 70％
60％ 30％ －40％ 10％
0 20％ 0 20％
試比較兩證券的收益率與風(fēng)險性。
六、論述題（本大題共2小題，每小題12分，共24分）
29.試述加快我國證券投資基金發(fā)展的對策。
30.試評價證券投資基本分析法與技術(shù)分析法。