第一部分 經濟學
一 社會主義初級階段和市場經濟
1.社會主義初級階段
不是泛指任何國家進入社會主義必經的起始階段，而是特指生產力落后，商品經濟不發(fā)達條件下建設社會主義必經歷特定階段。
一方面明確現(xiàn)階段社會性質，表明已進入社會主義，具備一般特征；另一方面表明社會主義還不成熟、完善，正處于不發(fā)達階段。即指生產資料私有制改造基本完成，社會主義經濟制度基本確立，到基本實現(xiàn)現(xiàn)代化的整個歷史過程。
2.社會主義初級階段基本經濟制度
以公有制為主體，多種所有制經濟共同發(fā)展，以按勞分配為主體，多種分配方式并存的經濟制度。
市場經濟制度基礎：生產資料社會主義公有制
市場經濟存在的制度基礎：社會主義初級階段的基本經濟制度
市場經濟體制產生和存在基礎：市場經濟與基本經濟制度的結合
公有制形式：全民所有制和勞動群眾集體所有制
公有制主體地位：公有資產占優(yōu)勢，有量的優(yōu)勢質的提高，國有全民經濟控制經濟命脈，對經濟起主導作用。
主導作用表現(xiàn)在對經濟發(fā)展控制力上。
3.資源配置 資源具有稀缺性，資源配置方式：計劃和市場
4.市場經濟共同特征和一般規(guī)定性
1）經濟活動納入市場，市場機制推動流動優(yōu)化配置。2）企業(yè)是四自市場主體。3）政府不直接干預，通過經濟政策調節(jié)。4）受法律約束。
5.市場運行存在條件
1）成熟主體
2）完善體系
3）健全機制
4）規(guī)范規(guī)則
5）間接調控
6.社會主義市場經濟體制框架
1）堅持公有制主體，轉化機制，建立微觀經濟主體。
2）建立統(tǒng)一開放市場體系。
3）轉換管理職能，以間接為主。
4）建立分配制度，貫徹效率優(yōu)先，兼顧公平。
5）建立社會保障體系，促發(fā)展，保穩(wěn)定。
二 .社會主義經濟所有制關系與產權制度
1.所有制關系
生產資料所有制實質是經濟利益關系，歸屬和所有關系是最基本關系，所有制可分為私有、公有、混合三種。
私有制：（個體和私人資本主義）。個體：生產資料個人所有，個體生產經營，產品與收入歸個人，不同社會存在，不占主體，在我國從屬公有制。私人資本主義：存在雇傭關系。
公有制：（全民和集體）。全民：國家所有制，國有經濟。集體：所有權歸集體，自主經營，自負盈虧，收入取決經營，領導選舉產生。
所有制選擇根據(jù)與社會生產力的適應情況確定。一個有效合理結構只能由實踐決定和市場安排，社會實踐選擇的結果。
2.產權制度
產權是一組權利，包括主體對資源和財產的使用、轉讓及收入享用權。（擁有上述權利是完整的產權）
登姆塞茨：界定如何受益與受損，一方向另一方提供補償。
產權分類：公共產權、國有產權和私人產權。
有效產權的內容：1）排他性的產權關系和明確的產權規(guī)則。2）清晰的產權結構。3）有效的保護制度。4）數(shù)量上可以度量。
產權制度作用：1）維護市場秩序，保障經濟運行。2）降低交易費用。3）提高資源配置效率。
產權制度功能：1）確立排他性的產權關系。2）確定主體行為邊界。3）界定財產最終歸屬。4）明確權利與義務。
產權模糊：1）產權歸屬不清晰。2）財產邊界界定不清晰。3）主體受益受損補償規(guī)則不清晰。
產權界定兩種方式：法律與經濟行為主體私下交易。
建立產權成本：產權界定成本與實施成本。
產權有效保護手段：建立在國家機器基礎上的法律制度。
三 現(xiàn)代企業(yè)制度與國企改革
1 .現(xiàn)代企業(yè)制度內容
企業(yè)制度：業(yè)主制、合伙制（自然人企業(yè)）；公司制（法人企業(yè)）
1）企業(yè)和所有權與資產控制、經營決策、組織管理權利分離。
2）委托代理關系：企業(yè)所有者或出資者委托經營者根據(jù)利益從事活動，相應授予經營者除財產所有權外其他權利契約關系。
3）有限財產責任
4）建立法人財產制度：出資者不直接控制企業(yè)財產。
5）法人治理結構：企業(yè)內部權利機構的設置、運行及權利機構之間的聯(lián)系機制。核心是：權利制衡機制。
企業(yè)財產權：財產終極所有權和法人財產權。在現(xiàn)代企業(yè)制度中構建有效的控制與約束機制是委托代理核心。
2.國有產權代理和國企改革
國有產權代理方式：行政代理和經濟代理
行政代理弊端：政企不分產權邊界模糊，不能成為獨立法人，各級政府附屬物，生產要素不能自由流動，資源配置低下，企業(yè)經營目標異化和出現(xiàn)非市場化，導致過高激勵成本、監(jiān)督成本和信息成本。
經濟代理前提是對國有產權分割。公司制包括股份有限公司和有限責任公司。
克服行政代理弊端：1）國家對企業(yè)直接授權。2）市場運行對微觀主體的客觀要求一致。
經濟體制改革中心環(huán)節(jié)是國有企業(yè)改革。關鍵是確立企業(yè)法人財產權。公司制改革限于國有大中型企業(yè)。
3.國企功能和結構調整
國有企業(yè)一般有贏利功能和商業(yè)功能。還應具有非贏利功能和非商業(yè)功能。
國企具有非商業(yè)功能原因： 1）由于有市場失靈和功能缺陷，資源無法配置。2）作為主導力量，承擔重要職能。其他企業(yè)無法承擔。3）為政府某些政策服務。
國企非商業(yè)職能內容：1）服務宏觀經濟，優(yōu)化資源配置。2）調節(jié)經濟穩(wěn)定運行。3）創(chuàng)造就業(yè)，公平收入。4）戰(zhàn)略開發(fā)，提供基礎服務。5）促進技術進步，優(yōu)化經濟結構。6）促進經濟平衡，實現(xiàn)合理布局。7）控制命脈，保證安全。
國企發(fā)揮作用行業(yè)和領域：1）涉及國家安全敏感性行業(yè)和領域。2）戰(zhàn)略性高技術產業(yè)和支柱產業(yè)。3）戰(zhàn)略資源和高風險產業(yè)。4）壟斷行業(yè)和自然壟斷行業(yè)。5）重要公共物品和服務行業(yè)。6）外部性強和公益性強的行業(yè)和領域。7）私人不愿意經營的非贏利行業(yè)和不宜經營的行業(yè)。
行業(yè)結構調整和地區(qū)調整：增量資產的再配置和存量資產的組合和再配置。
一 社會主義初級階段和市場經濟
1.社會主義初級階段
不是泛指任何國家進入社會主義必經的起始階段，而是特指生產力落后，商品經濟不發(fā)達條件下建設社會主義必經歷特定階段。
一方面明確現(xiàn)階段社會性質，表明已進入社會主義，具備一般特征；另一方面表明社會主義還不成熟、完善，正處于不發(fā)達階段。即指生產資料私有制改造基本完成，社會主義經濟制度基本確立，到基本實現(xiàn)現(xiàn)代化的整個歷史過程。
2.社會主義初級階段基本經濟制度
以公有制為主體，多種所有制經濟共同發(fā)展，以按勞分配為主體，多種分配方式并存的經濟制度。
市場經濟制度基礎：生產資料社會主義公有制
市場經濟存在的制度基礎：社會主義初級階段的基本經濟制度
市場經濟體制產生和存在基礎：市場經濟與基本經濟制度的結合
公有制形式：全民所有制和勞動群眾集體所有制
公有制主體地位：公有資產占優(yōu)勢，有量的優(yōu)勢質的提高，國有全民經濟控制經濟命脈，對經濟起主導作用。
主導作用表現(xiàn)在對經濟發(fā)展控制力上。
3.資源配置 資源具有稀缺性，資源配置方式：計劃和市場
4.市場經濟共同特征和一般規(guī)定性
1）經濟活動納入市場，市場機制推動流動優(yōu)化配置。2）企業(yè)是四自市場主體。3）政府不直接干預，通過經濟政策調節(jié)。4）受法律約束。
5.市場運行存在條件
1）成熟主體
2）完善體系
3）健全機制
4）規(guī)范規(guī)則
5）間接調控
6.社會主義市場經濟體制框架
1）堅持公有制主體，轉化機制，建立微觀經濟主體。
2）建立統(tǒng)一開放市場體系。
3）轉換管理職能，以間接為主。
4）建立分配制度，貫徹效率優(yōu)先，兼顧公平。
5）建立社會保障體系，促發(fā)展，保穩(wěn)定。
二 .社會主義經濟所有制關系與產權制度
1.所有制關系
生產資料所有制實質是經濟利益關系，歸屬和所有關系是最基本關系，所有制可分為私有、公有、混合三種。
私有制：（個體和私人資本主義）。個體：生產資料個人所有，個體生產經營，產品與收入歸個人，不同社會存在，不占主體，在我國從屬公有制。私人資本主義：存在雇傭關系。
公有制：（全民和集體）。全民：國家所有制，國有經濟。集體：所有權歸集體，自主經營，自負盈虧，收入取決經營，領導選舉產生。
所有制選擇根據(jù)與社會生產力的適應情況確定。一個有效合理結構只能由實踐決定和市場安排，社會實踐選擇的結果。
2.產權制度
產權是一組權利，包括主體對資源和財產的使用、轉讓及收入享用權。（擁有上述權利是完整的產權）
登姆塞茨：界定如何受益與受損，一方向另一方提供補償。
產權分類：公共產權、國有產權和私人產權。
有效產權的內容：1）排他性的產權關系和明確的產權規(guī)則。2）清晰的產權結構。3）有效的保護制度。4）數(shù)量上可以度量。
產權制度作用：1）維護市場秩序，保障經濟運行。2）降低交易費用。3）提高資源配置效率。
產權制度功能：1）確立排他性的產權關系。2）確定主體行為邊界。3）界定財產最終歸屬。4）明確權利與義務。
產權模糊：1）產權歸屬不清晰。2）財產邊界界定不清晰。3）主體受益受損補償規(guī)則不清晰。
產權界定兩種方式：法律與經濟行為主體私下交易。
建立產權成本：產權界定成本與實施成本。
產權有效保護手段：建立在國家機器基礎上的法律制度。
三 現(xiàn)代企業(yè)制度與國企改革
1 .現(xiàn)代企業(yè)制度內容
企業(yè)制度：業(yè)主制、合伙制（自然人企業(yè)）；公司制（法人企業(yè)）
1）企業(yè)和所有權與資產控制、經營決策、組織管理權利分離。
2）委托代理關系：企業(yè)所有者或出資者委托經營者根據(jù)利益從事活動，相應授予經營者除財產所有權外其他權利契約關系。
3）有限財產責任
4）建立法人財產制度：出資者不直接控制企業(yè)財產。
5）法人治理結構：企業(yè)內部權利機構的設置、運行及權利機構之間的聯(lián)系機制。核心是：權利制衡機制。
企業(yè)財產權：財產終極所有權和法人財產權。在現(xiàn)代企業(yè)制度中構建有效的控制與約束機制是委托代理核心。
2.國有產權代理和國企改革
國有產權代理方式：行政代理和經濟代理
行政代理弊端：政企不分產權邊界模糊，不能成為獨立法人，各級政府附屬物，生產要素不能自由流動，資源配置低下，企業(yè)經營目標異化和出現(xiàn)非市場化，導致過高激勵成本、監(jiān)督成本和信息成本。
經濟代理前提是對國有產權分割。公司制包括股份有限公司和有限責任公司。
克服行政代理弊端：1）國家對企業(yè)直接授權。2）市場運行對微觀主體的客觀要求一致。
經濟體制改革中心環(huán)節(jié)是國有企業(yè)改革。關鍵是確立企業(yè)法人財產權。公司制改革限于國有大中型企業(yè)。
3.國企功能和結構調整
國有企業(yè)一般有贏利功能和商業(yè)功能。還應具有非贏利功能和非商業(yè)功能。
國企具有非商業(yè)功能原因： 1）由于有市場失靈和功能缺陷，資源無法配置。2）作為主導力量，承擔重要職能。其他企業(yè)無法承擔。3）為政府某些政策服務。
國企非商業(yè)職能內容：1）服務宏觀經濟，優(yōu)化資源配置。2）調節(jié)經濟穩(wěn)定運行。3）創(chuàng)造就業(yè)，公平收入。4）戰(zhàn)略開發(fā)，提供基礎服務。5）促進技術進步，優(yōu)化經濟結構。6）促進經濟平衡，實現(xiàn)合理布局。7）控制命脈，保證安全。
國企發(fā)揮作用行業(yè)和領域：1）涉及國家安全敏感性行業(yè)和領域。2）戰(zhàn)略性高技術產業(yè)和支柱產業(yè)。3）戰(zhàn)略資源和高風險產業(yè)。4）壟斷行業(yè)和自然壟斷行業(yè)。5）重要公共物品和服務行業(yè)。6）外部性強和公益性強的行業(yè)和領域。7）私人不愿意經營的非贏利行業(yè)和不宜經營的行業(yè)。
行業(yè)結構調整和地區(qū)調整：增量資產的再配置和存量資產的組合和再配置。