全國2008年1月高等教育自學(xué)考試
證券投資與管理試題
課程代碼：00075
一、單項選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）
在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。
1．證券的基本特征是（ ）
A．價值特征和經(jīng)濟特征
B．經(jīng)濟特征和商業(yè)特征
C．法律特征和書面特征
D．投資特征和書面特征
2．我國大的政府機構(gòu)投資者是（ ?。?BR> A．上海證券交易所
B．財政部
C．深圳證券交易所
D．中央銀行
3．公司的高權(quán)利機構(gòu)和高決策機構(gòu)是（ ）
A．董事會
B．股東大會
C．監(jiān)事會
D．總經(jīng)理
4．英國的證券經(jīng)營機構(gòu)又稱（ ?。?BR> A．投資銀行
B．證券公司
C．商人銀行
D．全能銀行
5．以下金融資產(chǎn)中風(fēng)險低的是（ ）
A．地方政府債券
B．國債
C．公司債券
D．股票
6．一筆期限為2年的貸款，年利率為10%，貸款額為10000元，單利計息，該筆貸款到期后的本利和為（ ）
A．12400元
B．12100元
C．12000元
D．11000元
7．美國以外的政府、金融機構(gòu)、工商企業(yè)和國際組織在美國債券市場上發(fā)行的、以美元為計值貨幣的外國債券稱為（ ）
A．龍債券
B．武士債券
C．揚基債券
D．猛犬債券
8．根據(jù)基金是否可以贖回，投資基金可以分為（ ）
A．契約型基金和公司型基金
B．開放型基金和封閉型基金
C．成長型投資基金、收入型投資基金和平衡型基金
D．股票基金、債券基金、貨幣市場基金
9．我國滬、深兩個交易所的組織形式是（ ?。?BR> A．注冊制
B．股份制
C．公司制
D．會員制
10．下列屬于基本分析法的理論基礎(chǔ)是（ ）
A．經(jīng)濟學(xué)
B．切線理論
C．波浪理論
D．循環(huán)周期理論
11．某公司2005年報顯示，公司2005年資產(chǎn)總額為2000萬，負債總額為1100萬，所有者權(quán)益總額為900萬，該公司的資產(chǎn)負債率為（ ?。?BR> A．0.45
B．0.55
C．1.00
D．1.82
12．下列反映營運能力的財務(wù)指標是（ ?。?BR> A．總資產(chǎn)報酬率
B．銷售利潤率
C．流動比率
D．應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率
13．隨機指標是指（ ）
A．WMS%
B．KDJ
C．DIF
D．RSI
14．上海、深圳證券交易所規(guī)定：A股、B股的標準交易單位是指一手為（ ?。?BR> A．1股
B．10股
C．50股
D．100股
15．我國在新加坡上市的股票稱為（ ?。?BR> A．B股
B．H股
C．S股
D．N股
16．證券投資者在進行交易時，不用提供交易所需的全部資金或證券，只需通過向經(jīng)紀人交付一定的保證金，由經(jīng)紀人提供融資或融券，達成交易的方式是（ ?。?BR> A．現(xiàn)貨交易
B．期貨交易
C．信用交易
D．期權(quán)交易
17．溢價發(fā)行是指股票發(fā)行價格與票面金額相比，發(fā)行價格（ ?。?BR> A．低
B．相等
C．高
D．不確定
18．β系數(shù)反映的是（ ?。?BR> A．某個證券的全部風(fēng)險
B．市場的全部風(fēng)險
C．某個證券的非系統(tǒng)風(fēng)險
D．某個證券的系統(tǒng)風(fēng)險
19．下列不屬于重大事件的是（ ?。?BR> A．公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
B．公司發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)5%以上的重大損失
C．持有公司5%以上的股東，其持有股份情況發(fā)生較大變化
D．涉及公司重大訴訟，法院依法撤銷股東大會、董事會決議
20．由資產(chǎn)變現(xiàn)方面的潛在困難而造成的投資者收益的不確定稱為（ ）
A．流動性風(fēng)險
B．財務(wù)風(fēng)險
C．操作性風(fēng)險
D．經(jīng)營風(fēng)險
二、多項選擇題（本大題共5小題，每小題2分，共10分）
在每小題列出的五個備選項中至少有兩個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選、少選或未選均無分。
21．政府運用貨幣政策進行宏觀調(diào)控的三大工具是（ ?。?BR> A．法定存款準備金率
B．再貼現(xiàn)率
C．銀行存貸款利率
D．公開市場業(yè)務(wù)
E．外匯匯率
22．下列屬于股份有限公司章程中絕對必要記載事項的有（ ?。?BR> A．公司名稱和住所
B．公司宗旨和經(jīng)營范圍
C．公司首期征繳股份的數(shù)額和種類
D．公告的方法
E．公司解散條件
23．股票的三性是指（ ?。?BR> A．不返回性
B．流通性
C．收益性
D．風(fēng)險性
E．贖回性
24．下列關(guān)于經(jīng)紀類證券公司說法正確的包括（ ）
A．注冊資本低限額為人民幣5億元
B．主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格
C．有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設(shè)施
D．有健全的管理制度
E．只允許專門從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
25．可轉(zhuǎn)換債券特有的雙重性質(zhì)是指（ ?。?BR> A．贖回性
B．低風(fēng)險性
C．高風(fēng)險性
D．債權(quán)性
E．股權(quán)性
三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）
26.公募
27.系統(tǒng)風(fēng)險
28.開放型基金
29.吸收合并
四、簡答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）
30.股份有限公司的特點是什么？
31.決定股票發(fā)行價格的因素是什么？
32.簡述資本資產(chǎn)定價模型的基本假設(shè)及假設(shè)目的。
33.證券上市對發(fā)行公司有什么積極意義？
34.證券交易所的功能是什么？
五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）
35.請比較債券和股票的異同之處。
36.證券市場監(jiān)管有什么重要意義？
證券投資與管理試題
課程代碼：00075
一、單項選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）
在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。
1．證券的基本特征是（ ）
A．價值特征和經(jīng)濟特征
B．經(jīng)濟特征和商業(yè)特征
C．法律特征和書面特征
D．投資特征和書面特征
2．我國大的政府機構(gòu)投資者是（ ?。?BR> A．上海證券交易所
B．財政部
C．深圳證券交易所
D．中央銀行
3．公司的高權(quán)利機構(gòu)和高決策機構(gòu)是（ ）
A．董事會
B．股東大會
C．監(jiān)事會
D．總經(jīng)理
4．英國的證券經(jīng)營機構(gòu)又稱（ ?。?BR> A．投資銀行
B．證券公司
C．商人銀行
D．全能銀行
5．以下金融資產(chǎn)中風(fēng)險低的是（ ）
A．地方政府債券
B．國債
C．公司債券
D．股票
6．一筆期限為2年的貸款，年利率為10%，貸款額為10000元，單利計息，該筆貸款到期后的本利和為（ ）
A．12400元
B．12100元
C．12000元
D．11000元
7．美國以外的政府、金融機構(gòu)、工商企業(yè)和國際組織在美國債券市場上發(fā)行的、以美元為計值貨幣的外國債券稱為（ ）
A．龍債券
B．武士債券
C．揚基債券
D．猛犬債券
8．根據(jù)基金是否可以贖回，投資基金可以分為（ ）
A．契約型基金和公司型基金
B．開放型基金和封閉型基金
C．成長型投資基金、收入型投資基金和平衡型基金
D．股票基金、債券基金、貨幣市場基金
9．我國滬、深兩個交易所的組織形式是（ ?。?BR> A．注冊制
B．股份制
C．公司制
D．會員制
10．下列屬于基本分析法的理論基礎(chǔ)是（ ）
A．經(jīng)濟學(xué)
B．切線理論
C．波浪理論
D．循環(huán)周期理論
11．某公司2005年報顯示，公司2005年資產(chǎn)總額為2000萬，負債總額為1100萬，所有者權(quán)益總額為900萬，該公司的資產(chǎn)負債率為（ ?。?BR> A．0.45
B．0.55
C．1.00
D．1.82
12．下列反映營運能力的財務(wù)指標是（ ?。?BR> A．總資產(chǎn)報酬率
B．銷售利潤率
C．流動比率
D．應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率
13．隨機指標是指（ ）
A．WMS%
B．KDJ
C．DIF
D．RSI
14．上海、深圳證券交易所規(guī)定：A股、B股的標準交易單位是指一手為（ ?。?BR> A．1股
B．10股
C．50股
D．100股
15．我國在新加坡上市的股票稱為（ ?。?BR> A．B股
B．H股
C．S股
D．N股
16．證券投資者在進行交易時，不用提供交易所需的全部資金或證券，只需通過向經(jīng)紀人交付一定的保證金，由經(jīng)紀人提供融資或融券，達成交易的方式是（ ?。?BR> A．現(xiàn)貨交易
B．期貨交易
C．信用交易
D．期權(quán)交易
17．溢價發(fā)行是指股票發(fā)行價格與票面金額相比，發(fā)行價格（ ?。?BR> A．低
B．相等
C．高
D．不確定
18．β系數(shù)反映的是（ ?。?BR> A．某個證券的全部風(fēng)險
B．市場的全部風(fēng)險
C．某個證券的非系統(tǒng)風(fēng)險
D．某個證券的系統(tǒng)風(fēng)險
19．下列不屬于重大事件的是（ ?。?BR> A．公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
B．公司發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)5%以上的重大損失
C．持有公司5%以上的股東，其持有股份情況發(fā)生較大變化
D．涉及公司重大訴訟，法院依法撤銷股東大會、董事會決議
20．由資產(chǎn)變現(xiàn)方面的潛在困難而造成的投資者收益的不確定稱為（ ）
A．流動性風(fēng)險
B．財務(wù)風(fēng)險
C．操作性風(fēng)險
D．經(jīng)營風(fēng)險
二、多項選擇題（本大題共5小題，每小題2分，共10分）
在每小題列出的五個備選項中至少有兩個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選、少選或未選均無分。
21．政府運用貨幣政策進行宏觀調(diào)控的三大工具是（ ?。?BR> A．法定存款準備金率
B．再貼現(xiàn)率
C．銀行存貸款利率
D．公開市場業(yè)務(wù)
E．外匯匯率
22．下列屬于股份有限公司章程中絕對必要記載事項的有（ ?。?BR> A．公司名稱和住所
B．公司宗旨和經(jīng)營范圍
C．公司首期征繳股份的數(shù)額和種類
D．公告的方法
E．公司解散條件
23．股票的三性是指（ ?。?BR> A．不返回性
B．流通性
C．收益性
D．風(fēng)險性
E．贖回性
24．下列關(guān)于經(jīng)紀類證券公司說法正確的包括（ ）
A．注冊資本低限額為人民幣5億元
B．主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格
C．有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設(shè)施
D．有健全的管理制度
E．只允許專門從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
25．可轉(zhuǎn)換債券特有的雙重性質(zhì)是指（ ?。?BR> A．贖回性
B．低風(fēng)險性
C．高風(fēng)險性
D．債權(quán)性
E．股權(quán)性
三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）
26.公募
27.系統(tǒng)風(fēng)險
28.開放型基金
29.吸收合并
四、簡答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）
30.股份有限公司的特點是什么？
31.決定股票發(fā)行價格的因素是什么？
32.簡述資本資產(chǎn)定價模型的基本假設(shè)及假設(shè)目的。
33.證券上市對發(fā)行公司有什么積極意義？
34.證券交易所的功能是什么？
五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）
35.請比較債券和股票的異同之處。
36.證券市場監(jiān)管有什么重要意義？