申請取得證券業(yè)從業(yè)人員資格者須通過資格考試。資格考試由證監(jiān)會統(tǒng)一組織，資格培訓(xùn)和資格考試由證監(jiān)會指定的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)舉辦。
中國證監(jiān)會將依據(jù)各項條件和全國證券業(yè)的分布情況指定證券業(yè)從業(yè)人員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，并向社會公告。對通過資格考試的人員，由指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)發(fā)給結(jié)業(yè)證書。
證監(jiān)會依據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》及資格培訓(xùn)和資格考試的有關(guān)文件對指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真組織資格培訓(xùn)和資格考試。對教學(xué)不負(fù)責(zé)任、培訓(xùn)質(zhì)量低劣、以及在培訓(xùn)和考試中弄虛作假者，證監(jiān)會可撤銷其指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)資格，并追究其有關(guān)責(zé)任。