申請(qǐng)取得證券業(yè)從業(yè)人員資格者須通過資格考試。資格考試由證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織，資格培訓(xùn)和資格考試由證監(jiān)會(huì)指定的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)舉辦。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依據(jù)各項(xiàng)條件和全國(guó)證券業(yè)的分布情況指定證券業(yè)從業(yè)人員培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，并向社會(huì)公告。對(duì)通過資格考試的人員，由指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)發(fā)給結(jié)業(yè)證書。
證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》及資格培訓(xùn)和資格考試的有關(guān)文件對(duì)指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真組織資格培訓(xùn)和資格考試。對(duì)教學(xué)不負(fù)責(zé)任、培訓(xùn)質(zhì)量低劣、以及在培訓(xùn)和考試中弄虛作假者，證監(jiān)會(huì)可撤銷其指定培訓(xùn)機(jī)構(gòu)資格，并追究其有關(guān)責(zé)任。