2017年1月10日，美國移民局在FR(聯(lián)邦紀(jì)事)網(wǎng)站上發(fā)布了名為：EB-5區(qū)域中心計劃的ANPRM(擬議修法的提前通知)。
該通知說明，邀請利益相關(guān)者對如下四個方面的議題發(fā)表觀點(diǎn)，即：1.初次申請區(qū)域中心的流程;2.區(qū)域中心使用范本認(rèn)證的申請流程;3.維持區(qū)域中心認(rèn)證的“持續(xù)參與”要求;4.關(guān)停區(qū)域中心的流程。
文件細(xì)節(jié)中，要求更改區(qū)域中心審批流程，即分為兩步。第一步是初步簡單的申請，第二步要求強(qiáng)制性的項目范本認(rèn)證申請。同時，加強(qiáng)政府機(jī)構(gòu)對于區(qū)域中心監(jiān)管，以確保合理運(yùn)用投資款促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，并防止濫用資金。目的是為了讓法規(guī)更好地反映區(qū)域中心和EB-5投資人所面臨的商業(yè)現(xiàn)實(shí)，增加申請審核過程的可預(yù)測性和透明度，提高移民局運(yùn)營效率，并加強(qiáng)EB-5項目的公平度和誠信度。
該公告已經(jīng)從2017年1月11日起，正式對外公布。公眾將有90天的時間(即直到2017年4月11日之前)可以對新的法規(guī)提出意見，然后DHS會公布法規(guī)的最終版本，并開始實(shí)施。
新法規(guī)的五大要點(diǎn)如下：
1.最低投資金額和目標(biāo)就業(yè)區(qū)的定義
目前提出的新法規(guī)并沒有涉及最低投資金額和目標(biāo)就業(yè)區(qū)的定義，但是DHS發(fā)布通知時邀請大眾對提出的新法規(guī)給出意見，這代表正式開啟“通知-公眾意見”的程序。目前，DHS只是希望針對區(qū)域中心項目的運(yùn)營和安全方面做出改進(jìn)，同時盡量減少新法規(guī)對區(qū)域中心運(yùn)營和EB-5投資人的影響。
2.區(qū)域中心首次申請和樣本批準(zhǔn)的變化
DHS希望可以把區(qū)域中心首次申請和EB-5項目樣本批準(zhǔn)申請劃分成兩個不同申請程序，成立區(qū)域中心時先遞交一個簡單的申請，在區(qū)域中心成立以后再要求遞交更具體的項目樣本批準(zhǔn)申請。
3.樣本批準(zhǔn)申請成為強(qiáng)制性要求
上述程序?qū)笶B-5項目樣本批準(zhǔn)申請成為硬性規(guī)定。因此，DHS會要求項目必須獲得樣本批準(zhǔn)后，投資人才能遞交基于對該項目投資而進(jìn)行的EB-5申請。從實(shí)際操作上來看，很多項目現(xiàn)在已經(jīng)是這么做的。DHS的通知征求公眾對項目樣本批準(zhǔn)有效期的意見，可能是2-3年的有效期，以及對如何定義項目的“重大變更”的意見。
4.政府監(jiān)督
DHS征求公眾意見的問題還包括政府對于區(qū)域中心所采取的監(jiān)管力度和方法，以保障區(qū)域中心項目合理運(yùn)用投資款促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，并且防止濫用資金。這些方法包括區(qū)域中心認(rèn)證，上報區(qū)域中心對NCE和JCE的監(jiān)管方式，以及其他監(jiān)管機(jī)制等。
5.區(qū)域中心的延期和關(guān)閉
DHS在考慮對區(qū)域中心延期的規(guī)定作出修改，包括要求區(qū)域中心持續(xù)提供其遵守法律法規(guī)的證據(jù)，包括(1)區(qū)域中心從事EB-5投資移民項目的證據(jù)，(2)定期報告區(qū)域中心采取的監(jiān)管手段，(3)區(qū)域中心發(fā)生重大變更時，及時向DHS匯報。
此外，DHS也在考慮公布有可能導(dǎo)致區(qū)域中心關(guān)停的活動，包括(1)區(qū)域中心沒有持續(xù)參與EB-5投資移民項目，(2)以欺詐或欺瞞手段獲得區(qū)域中心資格，(3)在區(qū)域中心運(yùn)營中使用非法來源的資金，(4)濫用投資資金，包括把后期投資人的資金當(dāng)做前期投資人的投資回款。
移民律師認(rèn)為，這個萬眾期待的法規(guī)為保障EB-5區(qū)域中心投資移民的公正合法邁出了重要一步，也標(biāo)志著DHS在引進(jìn)新政策改善EB-5投資移民的過程中，是以開放的態(tài)度，并且愿意征求公眾意見。
同時，業(yè)內(nèi)人士在質(zhì)疑：移民局信誓旦旦，也是投資者正在翹首等待的漲價和TEA定義的調(diào)整，哪去了?移民局是在虛晃一槍，接下來再發(fā)布一份新文件涉及上述兩點(diǎn)實(shí)質(zhì)性的改革文件?還是在和稀泥，用一份不涉及核心爭議的不痛不癢的文件，來堵上外界對其無所作為的批判?現(xiàn)在還不知道究竟為何原因，據(jù)說，是第一種可能性。如果是第二種可能，這離我們所預(yù)期的EB-5法規(guī)改革稿差距太大，美國移民局絕對是踢皮球打太極的絕世高手。
無論EB-5移民政策如何改變，投資者很難不受其影響。我們一直在強(qiáng)調(diào)，沒有一成不變的移民政策，如果說有什么最好的應(yīng)對方式，那就是——投資移民要趁早，早移民，早放心!
該通知說明，邀請利益相關(guān)者對如下四個方面的議題發(fā)表觀點(diǎn)，即：1.初次申請區(qū)域中心的流程;2.區(qū)域中心使用范本認(rèn)證的申請流程;3.維持區(qū)域中心認(rèn)證的“持續(xù)參與”要求;4.關(guān)停區(qū)域中心的流程。
文件細(xì)節(jié)中，要求更改區(qū)域中心審批流程，即分為兩步。第一步是初步簡單的申請，第二步要求強(qiáng)制性的項目范本認(rèn)證申請。同時，加強(qiáng)政府機(jī)構(gòu)對于區(qū)域中心監(jiān)管，以確保合理運(yùn)用投資款促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，并防止濫用資金。目的是為了讓法規(guī)更好地反映區(qū)域中心和EB-5投資人所面臨的商業(yè)現(xiàn)實(shí)，增加申請審核過程的可預(yù)測性和透明度，提高移民局運(yùn)營效率，并加強(qiáng)EB-5項目的公平度和誠信度。
該公告已經(jīng)從2017年1月11日起，正式對外公布。公眾將有90天的時間(即直到2017年4月11日之前)可以對新的法規(guī)提出意見，然后DHS會公布法規(guī)的最終版本，并開始實(shí)施。
新法規(guī)的五大要點(diǎn)如下：
1.最低投資金額和目標(biāo)就業(yè)區(qū)的定義
目前提出的新法規(guī)并沒有涉及最低投資金額和目標(biāo)就業(yè)區(qū)的定義，但是DHS發(fā)布通知時邀請大眾對提出的新法規(guī)給出意見，這代表正式開啟“通知-公眾意見”的程序。目前，DHS只是希望針對區(qū)域中心項目的運(yùn)營和安全方面做出改進(jìn)，同時盡量減少新法規(guī)對區(qū)域中心運(yùn)營和EB-5投資人的影響。
2.區(qū)域中心首次申請和樣本批準(zhǔn)的變化
DHS希望可以把區(qū)域中心首次申請和EB-5項目樣本批準(zhǔn)申請劃分成兩個不同申請程序，成立區(qū)域中心時先遞交一個簡單的申請，在區(qū)域中心成立以后再要求遞交更具體的項目樣本批準(zhǔn)申請。
3.樣本批準(zhǔn)申請成為強(qiáng)制性要求
上述程序?qū)笶B-5項目樣本批準(zhǔn)申請成為硬性規(guī)定。因此，DHS會要求項目必須獲得樣本批準(zhǔn)后，投資人才能遞交基于對該項目投資而進(jìn)行的EB-5申請。從實(shí)際操作上來看，很多項目現(xiàn)在已經(jīng)是這么做的。DHS的通知征求公眾對項目樣本批準(zhǔn)有效期的意見，可能是2-3年的有效期，以及對如何定義項目的“重大變更”的意見。
4.政府監(jiān)督
DHS征求公眾意見的問題還包括政府對于區(qū)域中心所采取的監(jiān)管力度和方法，以保障區(qū)域中心項目合理運(yùn)用投資款促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，并且防止濫用資金。這些方法包括區(qū)域中心認(rèn)證，上報區(qū)域中心對NCE和JCE的監(jiān)管方式，以及其他監(jiān)管機(jī)制等。
5.區(qū)域中心的延期和關(guān)閉
DHS在考慮對區(qū)域中心延期的規(guī)定作出修改，包括要求區(qū)域中心持續(xù)提供其遵守法律法規(guī)的證據(jù)，包括(1)區(qū)域中心從事EB-5投資移民項目的證據(jù)，(2)定期報告區(qū)域中心采取的監(jiān)管手段，(3)區(qū)域中心發(fā)生重大變更時，及時向DHS匯報。
此外，DHS也在考慮公布有可能導(dǎo)致區(qū)域中心關(guān)停的活動，包括(1)區(qū)域中心沒有持續(xù)參與EB-5投資移民項目，(2)以欺詐或欺瞞手段獲得區(qū)域中心資格，(3)在區(qū)域中心運(yùn)營中使用非法來源的資金，(4)濫用投資資金，包括把后期投資人的資金當(dāng)做前期投資人的投資回款。
移民律師認(rèn)為，這個萬眾期待的法規(guī)為保障EB-5區(qū)域中心投資移民的公正合法邁出了重要一步，也標(biāo)志著DHS在引進(jìn)新政策改善EB-5投資移民的過程中，是以開放的態(tài)度，并且愿意征求公眾意見。
同時，業(yè)內(nèi)人士在質(zhì)疑：移民局信誓旦旦，也是投資者正在翹首等待的漲價和TEA定義的調(diào)整，哪去了?移民局是在虛晃一槍，接下來再發(fā)布一份新文件涉及上述兩點(diǎn)實(shí)質(zhì)性的改革文件?還是在和稀泥，用一份不涉及核心爭議的不痛不癢的文件，來堵上外界對其無所作為的批判?現(xiàn)在還不知道究竟為何原因，據(jù)說，是第一種可能性。如果是第二種可能，這離我們所預(yù)期的EB-5法規(guī)改革稿差距太大，美國移民局絕對是踢皮球打太極的絕世高手。
無論EB-5移民政策如何改變，投資者很難不受其影響。我們一直在強(qiáng)調(diào)，沒有一成不變的移民政策，如果說有什么最好的應(yīng)對方式，那就是——投資移民要趁早，早移民，早放心!