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上市公司管理制度(篇1)
第一節(jié) 總則
第一條 為明確公司合同訂立中的各級權(quán)限，規(guī)范公司合同訂立行為，加強對合同使用的監(jiān)督，防范和減小因合同的簽訂給公司帶來的風(fēng)險，根據(jù)《合同法》及其他有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司的實際情況，特制定本制度。
第二條 公司各部門及控股子公司對外簽訂的各類經(jīng)濟合同一律適用本制度，包括合同、協(xié)議、合約、契約、意向書、修改合同備忘錄、補充協(xié)議等。
第三條 公司合同按金額分為金額合同和無金額合同，按資金往來方向分為收入類合同和支出類合同。公司支出類合同又分為資本性支出合同和經(jīng)營性支出合同。
第二節(jié) 經(jīng)濟合同的簽訂
第四條 簽訂經(jīng)濟合同，必須遵守國家的法律、政策及有關(guān)規(guī)定。
第五條 合同簽訂人對外簽訂經(jīng)濟合同，必須對公司負(fù)責(zé)，對本職工作負(fù)責(zé)，在授權(quán)范圍內(nèi)行使簽約權(quán)。
第六條 簽約人在簽訂經(jīng)濟合同之前，必須認(rèn)真了解對方當(dāng)事人的情況。包括：
1.應(yīng)對合同標(biāo)的的生產(chǎn)商、價格及變化趨勢、質(zhì)量、供貨期和市場分布等進行綜合分析論證，掌握市場情況，合理選擇合同對方。
2.應(yīng)當(dāng)對擬簽約對象的民事主體資格、注冊資本、資金運營、技術(shù)和質(zhì)量指標(biāo)保證能力、市場信譽、產(chǎn)品質(zhì)量等進行資格審查。
3.對于重大合同或法律關(guān)系復(fù)雜的合同，公司應(yīng)當(dāng)指定法律、技術(shù)、財會、審計等專業(yè)人員參加談判，必要時可以聘請外部專家參與，對于談判過程中的重要事項應(yīng)當(dāng)予以記錄。
4.對于合同對方，公司應(yīng)確定其是否具有對合同的履約能力和獨立承擔(dān)民事責(zé)任的能力，并查證對方簽約人的合法身份和法律資格。
5.對方簽約人是否法定代表人或法人委托人及其代理權(quán)限。
第七條 簽訂經(jīng)濟合同，必須貫徹“平等互利、協(xié)商一致、等價有償”的原則。
第七條 經(jīng)濟合同除即時清潔外，一律采用書面格式，并必須采用統(tǒng)一的經(jīng)濟合同文本。
第八條 合同內(nèi)容應(yīng)注意的主要問題是：
1.國家或行業(yè)有示范合同文本的，公司可以優(yōu)先選用，但在選用時，對涉及權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的條款應(yīng)當(dāng)進行認(rèn)真審查，并根據(jù)公司的實際需要進行修改。
2.合同編制內(nèi)容至少應(yīng)該包括合同編號、日期、合同內(nèi)容、合同范圍、雙方的權(quán)利和義務(wù)、協(xié)議期限、支付數(shù)額、支付方式、違約責(zé)任和不可抗力條款等。
3.合同內(nèi)容和合同范圍條款應(yīng)明確，避免范圍界定不明給公司造成經(jīng)濟損失。
4.雙方的權(quán)利和義務(wù)條款要特別注明，避免給公司造成經(jīng)濟損失。
5.協(xié)議期限、支付數(shù)額和支付方式條款要詳細(xì)具體的說明，以確保合同的有效履行。
6.違約責(zé)任條款要全面，不可抗力條款盡量列舉其具體范圍、證明條件和通知期限。
7.在磋商過程中， 電子郵件、傳真或口頭等方式協(xié)商的合同， 最后應(yīng)以簽訂正式合同確認(rèn)書為準(zhǔn)。
8.簽訂經(jīng)濟合同，除合同履行地在我主所在地外，簽約時應(yīng)力爭協(xié)議合同由我方所在市、縣人民法院管轄。
第三節(jié) 經(jīng)濟合同的審查批準(zhǔn)
第九條 經(jīng)濟合同的正式簽訂前，必須按規(guī)定上報領(lǐng)導(dǎo)審查批準(zhǔn)后，方能正式簽訂。
第十條 經(jīng)濟合同審查的要點是：
1.合同的合法性。包括：當(dāng)事人有無簽訂、履行該合同的權(quán)利能力和行為能力;合同內(nèi)容是否符合國家法律、政策和本《制度》規(guī)定;當(dāng)事人的意思表地是否真實、一致，權(quán)利、義務(wù)是否平等;訂約程序是否符合法律規(guī)定。
2.合同的嚴(yán)密性。包括：合同應(yīng)具備的條款是否齊全;當(dāng)事人雙方的權(quán)利、義務(wù)是否具體、明確;文字表述是否確切無誤。
3.合同的可行性。包括：當(dāng)事人雙方特別是對方是否具備履行合同的能力、條件;預(yù)計取得的經(jīng)濟效益和可能承擔(dān)的風(fēng)險;合同非正常履行時可能受到的經(jīng)濟損失。
第十七條 根據(jù)法律規(guī)定或?qū)嶋H需要，經(jīng)濟合同還應(yīng)當(dāng)或可以呈報上級主管機關(guān)見證、批準(zhǔn)，或報工商行政管理部門鑒證，或請公證處公證。
第十一條 經(jīng)濟合同的審批程序如下：
1.各部門經(jīng)辦人員在授權(quán)范圍內(nèi)對外簽訂合同，應(yīng)事先填寫“經(jīng)濟合同簽約申報表”，報本部門負(fù)責(zé)人審查批準(zhǔn)。部門負(fù)責(zé)人在“申報表”上批寫意見后，由經(jīng)辦人員按批準(zhǔn)的意見辦理。
2. 各部門經(jīng)辦人員將修改后的合同初稿及“申報表”，一并遞交給法律事務(wù)部進行審核。
3. 法律事務(wù)部對各部門遞交的業(yè)務(wù)合同文本進行審核，并在“申報表”上出具書面意見。
4. 各部門經(jīng)辦人員根據(jù)法律事務(wù)部出具的書面意見，修改合同文本，并遞交給部門負(fù)責(zé)人進行審核。
5. 各部門經(jīng)辦人員將重新修改后的合同文本遞交給法律事務(wù)部和主管副總經(jīng)理、總經(jīng)理審核后，各部門負(fù)責(zé)人根據(jù)審核意見編制正式的合同文本。
6. 各部門經(jīng)辦人員將編制的正式合同文本遞交給法律事務(wù)部和主管副總經(jīng)理、總經(jīng)理審批，審批通過后，各部門負(fù)責(zé)人可以使用正式合同文本。
第四節(jié) 經(jīng)濟合同的履行
第十二條 經(jīng)濟合同依法成立，即具有法律約束力。一切與合同有關(guān)的部門、人員都必須本著“重合同、守信譽”的原則，嚴(yán)格執(zhí)行合同所規(guī)定的義務(wù)，確保合同的實際履行或全面履行。
第十三條 合同履行完畢的標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)經(jīng)合同條款或法律規(guī)定為準(zhǔn)。沒有合同條款或法律規(guī)定的，一般應(yīng)以物資交清，工程竣工并驗收合格、價款結(jié)清、無遺留交涉手續(xù)為準(zhǔn)。
第十四條 各部門負(fù)責(zé)人及簽約人應(yīng)隨時了解、掌握經(jīng)濟合同的履行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時處理匯報。
第五節(jié) 經(jīng)濟合同的變更、解除
第十五條 在經(jīng)濟合同履行過程中碰到困難的，各部門首先應(yīng)盡一切努力克服困難的，盡力保障合同的履行。如實際履行或適當(dāng)履行確有不可克服的困難而需要變更、解除合同時，應(yīng)在法律規(guī)定或合理期限內(nèi)與對方當(dāng)事人進行協(xié)商。
第十六條 對主當(dāng)事人提出變更、解除合同的，應(yīng)從維護本企業(yè)合法權(quán)益出發(fā)，從嚴(yán)控制。
第十七條 變列、解除經(jīng)濟合同，必須符合《經(jīng)濟合同法》的規(guī)定，并應(yīng)辦理有關(guān)手續(xù)。
1.經(jīng)上報主管機關(guān)批準(zhǔn)的合同，在達成變更、解除協(xié)議前，應(yīng)報原機關(guān)批準(zhǔn)。
2.經(jīng)上級主管機在見證或工商行政管理機關(guān)鑒證的合同，在達成變更、解除協(xié)議后，應(yīng)報原機關(guān)備案。
3.經(jīng)公證機關(guān)公證的合同，在達成變更、解除協(xié)議后，必須報公證機關(guān)重新公證，才具有法律效力。 第十八條 變更、解除經(jīng)濟合同，一律必需采用書面形式(包括當(dāng)事人雙方的信件、函電、電傳等)。 第十九條 變更、解除經(jīng)濟合同的協(xié)議在未達成或未批準(zhǔn)之前，原合同仍有效，仍應(yīng)履行。但特殊情況經(jīng)雙方一致同意的例外。
第二十條 因變更、解除合同而使當(dāng)事人的利益遭受損失的，除法律允許免負(fù)責(zé)任的以外，均應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，并在變更、解除合同的協(xié)議書中明確規(guī)定。
第六節(jié) 經(jīng)濟合同糾份的處理
第二十一條 合同在履行過程中如與對方當(dāng)事人發(fā)生糾份的，應(yīng)按《經(jīng)濟合同法》等有關(guān)法規(guī)和本《制度》規(guī)定妥善處理。
第二十二條 處理合同糾紛的原則是：
1.堅持以事實為依據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩，法律沒規(guī)定的，以國家政策或合同條款為準(zhǔn)。
2.以雙方協(xié)商解決為基本辦法。糾紛發(fā)生后，應(yīng)及時與對方當(dāng)事人友好協(xié)商，在既維護本企業(yè)合法權(quán)益，又不侵犯對方合法權(quán)益的基礎(chǔ)上，互諒互讓，達成協(xié)議，解決糾紛。
第二十三條 法律事務(wù)部處理董事會、總經(jīng)理交辦的合同糾紛。對經(jīng)協(xié)商仍無法解決或認(rèn)為有必要的合同糾紛，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)同意，可提交上級主管機關(guān)、仲裁部門或人民法院依法處理。
第二十四條 對于經(jīng)濟合同糾紛經(jīng)雙方協(xié)商達成一致意見的，應(yīng)簽訂書面協(xié)議，由雙方代表簽字并加蓋雙方法人公章或合同專用章。
第二十六條 各企業(yè)對雙方已經(jīng)簽署的解決合同糾紛的協(xié)議書，上級主管機關(guān)或仲裁機關(guān)的調(diào)解書、仲裁書，在正式生效后，應(yīng)復(fù)印若干份，分別送與該糾紛處理及履行有關(guān)的部門收執(zhí)，各部門應(yīng)由專人負(fù)責(zé)該文書執(zhí)行的了解或履行。
對于對方當(dāng)事人在規(guī)定定期限屆滿時沒有執(zhí)行上述文書中有關(guān)規(guī)定的，承辦人應(yīng)及時向主管領(lǐng)導(dǎo)和法律事務(wù)部匯報。
第二十七條 對方當(dāng)事人逾期不履行已經(jīng)發(fā)生法律效力的調(diào)解書、仲裁決定書或判決書的，由法律事務(wù)部配合各單位向人民法律申請執(zhí)行。
第二十八條 在向人民法院提交申請執(zhí)行書之前，有關(guān)單位應(yīng)認(rèn)真檢查對方的執(zhí)行情況，防止差錯。 執(zhí)行中若達成和解協(xié)議的'，應(yīng)制作協(xié)議書并按協(xié)議書規(guī)定辦理。
第二十九條 合同糾紛處理或執(zhí)行完畢的，應(yīng)及時通知有關(guān)單位，并將有關(guān)資料匯總、歸檔，以備查考。
第七節(jié) 經(jīng)濟合同的管理
第三十條 公司經(jīng)濟合同的管理權(quán)限是：
1.公司由總經(jīng)理總負(fù)責(zé)，歸口、管理部門為法律事務(wù)部。
2.各副總經(jīng)理按職責(zé)權(quán)限，審批負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的所有合同。
3.公司金額合同中，合同金額在人民幣一百萬元以下的，屬于一般合同;合同金額在人民幣一百萬元以上(含一百萬元)的屬于重大合同;公司無金額合同中，視合同的重要程度，分為一般合同和重大合同。合同金額在人民幣100 萬以上的重大合同以及無金額合同中的重大合同，經(jīng)合同審核部門審核通過后，由公司分管領(lǐng)導(dǎo)進行最終審批;合同金額在人民幣300 萬以上的重大合同，公司分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，由公司總經(jīng)理進行最終審批。
第三十一條 法律事務(wù)部是合同歸口管理部門，對公司合同實行全面、統(tǒng)一管理。具體職責(zé)：
1.建立公司合同管理制度，貫徹落實公司各項合同管理要求;
2.參與公司重大合同及涉外合同法律條款的談判;
3.負(fù)責(zé)對合同承辦部門送審的合同進行合法性審核;
4.負(fù)責(zé)對合同審核工作進行統(tǒng)一監(jiān)督、管理、考核;
5.負(fù)責(zé)對合同訂立、履行、變更、解除的情況進行統(tǒng)一監(jiān)督、管理;
6.協(xié)助合同簽訂部門處理合同糾紛,管理因合同糾紛引發(fā)的訴訟、仲裁案件;
7.負(fù)責(zé)公司合同范本庫的管理;
8.組織公司相關(guān)部門對公司各部門合同管理情況進行檢查，
9.宣傳、貫徹與合同有關(guān)的法律、法規(guī)和規(guī)章，提供合同相關(guān)法律知識咨詢、培訓(xùn);
10.負(fù)責(zé)對違反本辦法給公司造成不利影響或損害的情形提請相關(guān)部門或公司領(lǐng)導(dǎo)予以處理;
11.其他相關(guān)的合同管理職責(zé)。
第三十二條 公司簽訂部門承擔(dān)合同談判、起草、修改、送審、履行等管理事項，具體職責(zé)：
1.負(fù)責(zé)對擬簽訂合同項目的可行性、必要性進行審核;
2.組織、參與合同項目的前期立項、決策、請示審批等工作。
3.負(fù)責(zé)對擬簽訂合同的對方主體及其簽約人資信情況及履約能力進行實質(zhì)性審核;
4.組織、執(zhí)行本部門承辦的公司合同的談判，起草、修改、審核合同文本;
5.負(fù)責(zé)本部門合同簽署工作，確保合同各方主體簽字、用印規(guī)范。
6.負(fù)責(zé)牽頭已簽訂合同的具體履行，牽頭解決合同履行中出現(xiàn)的問題并及時報法律事務(wù)部，重大的合同
糾紛應(yīng)及時上報公司領(lǐng)導(dǎo);
7.建立、維護本部門合同管理臺帳;
8.負(fù)責(zé)本部門合同歸檔工作;
9.負(fù)責(zé)組織、執(zhí)行對本部門合同法律知識及業(yè)務(wù)知識培訓(xùn);
10.配備部門專兼職合同管理人員，負(fù)責(zé)本部門合同管理工作;
11.接受合同相關(guān)管理部門的合同檢查。
第三十三條 合同專用章管理
1.公司對外簽訂合同所加蓋的印章，除公章外，一律使用合同專用章。
2.辦公室作為公司印章統(tǒng)一管理部門，按照公司印章介紹信使用管理規(guī)定辦理合同專用章的刻制、報廢、銷毀等工作。
3.法律事務(wù)部是合同專用章的管理部門，具體負(fù)責(zé)合同專用章的啟用、使用、保管工作。
4.未經(jīng)審批或?qū)徟赐ㄟ^的，合同專用章管理部門一律不得加蓋合同專用章。
5.法律事務(wù)部應(yīng)指定專人對合同專用章進行管理、使用。合同專用章管理人員必須妥善保管、使用合同專用章。
6.合同專用章的管理、使用人員加蓋合同專用章時應(yīng)核對印章名稱與印件內(nèi)容落款一致;
7.用印位置準(zhǔn)確恰當(dāng)，印跡端正清晰，不漏蓋、不多蓋，并加蓋騎縫章。
8. 合同專用章應(yīng)妥善保管，若有遺失，除立即登報聲明作廢外，還要追究有關(guān)人員的經(jīng)濟責(zé)任和行政責(zé)任。
第三十四條 公司各部門都必須認(rèn)真做好經(jīng)濟合同管理和基礎(chǔ)工作。具體如下：
1.建立合同檔案。每一份合同都必須有一個編號，由法律事務(wù)部編制。每一份合同包括合同正本、副本及附件，合同文本的簽收記錄，合同分批履行的情況記錄，變更、解除合同的協(xié)議(包括文書、電傳等)，均應(yīng)妥善保管。
2.建立合同管理臺帳。法律事務(wù)部建立合同總臺賬，各部門建立經(jīng)濟合同的分類臺帳。主要內(nèi)容包括：序號、合同號、經(jīng)手人、簽約日期、合同標(biāo)的、價金、對方單位、履行情況及備注等。臺帳應(yīng)逐日填寫，做到準(zhǔn)確、及時、完整。
3.法律事務(wù)部填寫“經(jīng)濟合同情況月報表”，在每月5日之前將上月月報表填好后報送總經(jīng)理，同時抄報財務(wù)部和辦公室。經(jīng)濟合同簽約申報表
部門： 編號(法律事務(wù)部)：
上市公司管理制度(篇2)
以下是上市公司財務(wù)管理制度公告的具體內(nèi)容：
一、上市公司財務(wù)管理制度
1.1 財務(wù)管理制度
1.1.1 財務(wù)報告制度
1.1.2 內(nèi)部控制制度
1.1.3 財務(wù)審計制度
1.1.4 財務(wù)監(jiān)管制度
1.1.5 財務(wù)風(fēng)險管理制度
1.1.6 其他與財務(wù)相關(guān)制度
二、上市公司審計制度
2.1 審計的目的和范圍
2.2 審計程序
2.3 審計方法
2.4 審計報告
三、上市公司內(nèi)部控制制度
3.1 內(nèi)部控制的定義和重要性
3.2 內(nèi)部控制的設(shè)計和建設(shè)
3.3 內(nèi)部控制的評估和改進
3.4 內(nèi)部控制的有效性驗證
四、其他與財務(wù)相關(guān)制度
4.1 財務(wù)風(fēng)險管理制度
4.2 財務(wù)報告制度
4.3 財務(wù)審計制度
4.4 財務(wù)監(jiān)管制度
4.5 財務(wù)風(fēng)險管理制度
以上是上市公司財務(wù)管理制度公告的具體內(nèi)容，上市公司應(yīng)當(dāng)據(jù)此制定并公告相關(guān)財務(wù)管理制度。
上市公司管理制度(篇3)
1、嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)的'現(xiàn)金管理制度，熟練掌握收付辦法和手續(xù)。
2、認(rèn)真審核原始憑證的合法性，正確和完整性，保證內(nèi)容真實、手續(xù)完備。
3、記賬憑證的填制要準(zhǔn)確反映經(jīng)濟內(nèi)容的主體，正確運用會計科目和記賬規(guī)則，做到摘要簡明扼要，數(shù)字準(zhǔn)確，內(nèi)容完整。
4、根據(jù)審核無誤的原始憑證，及時辦理收付款業(yè)務(wù)。對于大的開支項目，必須經(jīng)過會計主管人員或領(lǐng)導(dǎo)同意方可辦理。收付款后，要在收付憑證上加蓋收、付訖戳記或出納人員名章。
5、根據(jù)辦理完畢的記賬憑證，逐日逐筆登記現(xiàn)金日記賬，并結(jié)出當(dāng)日余額，做到日清月結(jié)、賬款相符。
6、庫存現(xiàn)金不得超過銀行核定庫存限額，超過部分要及時送存銀行，保證安全。不得以“白條子”充抵庫存現(xiàn)金，更不得任意挪用現(xiàn)金。庫存現(xiàn)金與賬不相符時，應(yīng)及時報告領(lǐng)導(dǎo)查明原因。
7、不準(zhǔn)“坐收坐支”現(xiàn)金，做到“收到解交”、“支則提取”，不套取現(xiàn)金。
8、做好債權(quán)債務(wù)的清理工作，對各項借款要定期清理催收。做到一事一借一報，對同一人的現(xiàn)金借款要前款不清，后款不借。
9、按時發(fā)放獎金福利及學(xué)生的獎學(xué)金、生活補貼、勤工儉學(xué)等費用
10、做好學(xué)生的收費及欠費管理工作。
11、認(rèn)真做好基建總賬的記賬、報賬工作，按時編制和報送報表。
上市公司管理制度(篇4)
1、參與制訂公司中長期發(fā)展戰(zhàn)略;根據(jù)總體發(fā)展戰(zhàn)略制訂財務(wù)戰(zhàn)略;
2、利用財務(wù)核算與會計管理原理為公司經(jīng)營決策提供依據(jù)，協(xié)助總經(jīng)理制定公司戰(zhàn)略，并主持公司財務(wù)戰(zhàn)略規(guī)劃的制定;主持對重大投資項目和經(jīng)營活動的風(fēng)險評估、指導(dǎo)、跟蹤和財務(wù)風(fēng)險控制;
3、財務(wù)報表的審查;全面負(fù)責(zé)公司財務(wù)工作;
4、負(fù)責(zé)公司與金融機構(gòu)、投資機構(gòu)聯(lián)系，尋找融資資本，全面規(guī)劃融資項目;
5、輔助總經(jīng)理制定投、融資發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、年度經(jīng)營計劃，并向總經(jīng)理提供相關(guān)的解決方案;
6、協(xié)助總經(jīng)理進行投資業(yè)務(wù)管理，優(yōu)化項目結(jié)構(gòu)，提高投資回報率，保障公司戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)的達成;
7、負(fù)責(zé)組織完成引進戰(zhàn)略投資者、資產(chǎn)重組、并購、信托等投資事宜;
8、負(fù)責(zé)進行項目的投資談判、簽約等工作;
9、負(fù)責(zé)投資方案和投資報告的審核;
10、負(fù)責(zé)拓展并維護公司與資本市場的關(guān)系。
上市公司管理制度(篇5)
1、全面統(tǒng)籌規(guī)劃公司財務(wù)管理戰(zhàn)略，擬定公司財務(wù)規(guī)劃方案。
2、按照企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃的要求，全面主持財務(wù)體系的運作管理。
3、以合理的企業(yè)資源成本適時制定、修正、和完善財務(wù)組織體系，指導(dǎo)下屬員工的有效職責(zé)分工和高效協(xié)作。
4、負(fù)責(zé)主持編制預(yù)算并監(jiān)督其執(zhí)行。
5、負(fù)責(zé)公司投資、籌資等工作，負(fù)責(zé)向公司提交可行性方案。
6、負(fù)責(zé)財稅政策法規(guī)的研究，定期提供財稅信息報告和專題研究報告;分析企業(yè)經(jīng)濟環(huán)境，提供財稅咨詢，策劃財稅解決方案。
7、主持財務(wù)會計政策和職能范圍內(nèi)的財務(wù)制度的研究、設(shè)計、和提審核。
8、建立財務(wù)風(fēng)險的預(yù)警與防范體系;確保不會出現(xiàn)資金安全風(fēng)險、稅務(wù)風(fēng)險等財務(wù)風(fēng)險。
9、向公司高層決策者提供有關(guān)財務(wù)管理、會計核算等方面的建議，致力于提高公司的盈利水平。
10、執(zhí)行公司預(yù)算管理和成本控制制度與規(guī)程，節(jié)省本部門各類辦公費用。