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企業(yè)自查報(bào)告 篇1
20xx年，我局積極響應(yīng)縣委、縣人民政府號(hào)召，大力開展基層滿意部門創(chuàng)建活動(dòng)。將爭(zhēng)創(chuàng)“基層滿意部門”與“科學(xué)發(fā)展觀”、“熱愛偉大祖國(guó)建設(shè)美好家園”和“創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)”等主題活動(dòng)開展有機(jī)結(jié)合起來，緊緊圍繞“生態(tài)立縣、牧果富民”發(fā)展戰(zhàn)略，聚單位全體干部職工之力努力開展為鄉(xiāng)鎮(zhèn)服務(wù)、為群眾服務(wù)、為社會(huì)服務(wù)活動(dòng)。同時(shí)還將單位文明建設(shè)、平安創(chuàng)建、安全生產(chǎn)等工作納入黨建工作體系，確保了“基層滿意部門”創(chuàng)建活動(dòng)持續(xù)深入地開展。
一、基本情況
林業(yè)局黨支部隸屬縣機(jī)關(guān)工委，下轄林業(yè)技術(shù)推廣站、胡楊林管理站、林業(yè)派出所、有害生物防疫站、林業(yè)苗圃場(chǎng)５個(gè)站所，共有干部職工130人，其中黨員22人。近年來，我局領(lǐng)導(dǎo)班子按照為民、務(wù)實(shí)、清廉的要求，強(qiáng)素質(zhì)，建機(jī)制，重服務(wù)，樹形象，全面加強(qiáng)班子自身建設(shè)，努力增強(qiáng)班子的凝聚力和戰(zhàn)斗力。黨支部實(shí)行集體領(lǐng)導(dǎo)與分工負(fù)責(zé)相結(jié)合的制度，工作中領(lǐng)導(dǎo)班子成員既明確分工，又相互協(xié)作，密切配合，團(tuán)結(jié)一致，形成了一個(gè)堅(jiān)強(qiáng)團(tuán)結(jié)的戰(zhàn)斗集體。
我局系縣農(nóng)口單位，擔(dān)負(fù)著全縣林業(yè)生產(chǎn)與發(fā)展的重任，且與鄉(xiāng)鎮(zhèn)及廣大群眾直接接觸。為此我們經(jīng)常利用各種形式，教育干部職工牢記為人民服務(wù)的宗旨，正確對(duì)待黨和人民賦予的職責(zé)，遵紀(jì)守法，廉潔自律，克已奉公，勤奮工作，高效率、高質(zhì)量地完成各項(xiàng)工作任務(wù)。
20xx年以來，我局連續(xù)三年獲得地區(qū)林業(yè)工作先進(jìn)集體，20xx年度獲得縣項(xiàng)目管理工作先進(jìn)集體，20xx年度被地區(qū)工會(huì)表彰為“模范職工之家”稱號(hào)，20xx年7月被縣評(píng)為優(yōu)秀黨支部，20xx年度被自治區(qū)林業(yè)廳黨報(bào)黨刊征訂工作先進(jìn)集體。
二、創(chuàng)建滿意部門主要做法
一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高局機(jī)關(guān)整體素質(zhì)和服務(wù)水平。年初以來，我局不斷完善學(xué)習(xí)機(jī)制，創(chuàng)新學(xué)習(xí)形式，積極創(chuàng)建學(xué)習(xí)型機(jī)關(guān)。年內(nèi)開展了十七屆四中、五中全會(huì)、中央新疆工作座談會(huì)議、自治區(qū)七屆九次擴(kuò)大會(huì)議、地委縣委擴(kuò)大會(huì)議精神等各項(xiàng)學(xué)習(xí)，同時(shí)配合以思想政治工作，有力提升了全體干部職工的整體素質(zhì)，激發(fā)了認(rèn)真履行崗位職責(zé)，強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，牢固樹立了抓好林業(yè)工作大有可為的思想，塑造了人民公仆的良好形象，以高質(zhì)量的服務(wù)活動(dòng)贏得了群眾的好評(píng)。
二是規(guī)范制度建設(shè)，為創(chuàng)建活動(dòng)提供了可靠保障。我局一直注重建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，改進(jìn)工作作風(fēng)，加強(qiáng)局機(jī)關(guān)自身建設(shè)。努力做到“創(chuàng)新工作制度—規(guī)范運(yùn)作程序—提高履職水平—樹立服務(wù)意識(shí)”。通過完善和認(rèn)真執(zhí)行制度，使各項(xiàng)工作進(jìn)一步程序化、規(guī)范化、制度化，有效地提高了工作水平和服務(wù)質(zhì)量，做到了有人管事、有章理事、有人干事。
三是結(jié)合工作職責(zé)，扎實(shí)抓好林業(yè)服務(wù)活動(dòng)。我局作為全縣林業(yè)工作主管部門，工作的扎實(shí)與否關(guān)系林業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的快慢，因此從年初到年末，單位一直把創(chuàng)建學(xué)習(xí)型、服務(wù)型部門作為重點(diǎn)工作。
一是結(jié)合春季植樹造林工作，積極搞好協(xié)調(diào)服務(wù)；
二是結(jié)合果樹管理工作，著力開展技術(shù)指導(dǎo)服務(wù)；
三是結(jié)合林業(yè)階段性工作特點(diǎn)，有效進(jìn)行督導(dǎo)服務(wù)；
四是針對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)林業(yè)現(xiàn)狀及群眾需求，扎實(shí)推進(jìn)跟蹤服務(wù)；
五是結(jié)合項(xiàng)目工程建設(shè)，全力做好保障性服務(wù)。我局通過各項(xiàng)服務(wù)基層及群眾工作的開展，在強(qiáng)化服務(wù)宗旨的同時(shí)，使局機(jī)關(guān)作風(fēng)建設(shè)得到改進(jìn)，工作水平得到提升，更重要的是讓鄉(xiāng)鎮(zhèn)群眾得到了實(shí)惠。
四是逐級(jí)落實(shí)責(zé)任，確保目標(biāo)任務(wù)全面完成。年初按照地區(qū)和縣林業(yè)總體目標(biāo)，我局結(jié)合鄉(xiāng)鎮(zhèn)林業(yè)實(shí)際，對(duì)目標(biāo)任務(wù)進(jìn)行科學(xué)合理分配。在工作落實(shí)管理上，我局充分發(fā)揮協(xié)調(diào)機(jī)制；在工作標(biāo)準(zhǔn)上，我局積極開展指導(dǎo)檢查；在技術(shù)服務(wù)上，我局積極開展督導(dǎo)服務(wù)；一年來我局班子團(tuán)結(jié)、干部盡職、各項(xiàng)服務(wù)到位，保證年度目標(biāo)任務(wù)圓滿完成。
植樹造林全年計(jì)劃33768.5畝，實(shí)際完成43900.4畝，完成計(jì)劃的130%。其中防護(hù)林：計(jì)劃1953.2畝，實(shí)際完成2682.2畝；新播酸棗（紅棗）計(jì)劃22315畝，實(shí)際完成31718.2畝；節(jié)水滴灌（除酸棗滴灌外）實(shí)施項(xiàng)目工程9500畝。核桃定植全年計(jì)劃260000株，實(shí)際完成339600株，完成率130.6%；紅棗補(bǔ)植全年計(jì)劃21569株，實(shí)際完成22960株，完成率106.4%。核桃嫁接年內(nèi)完成199843株，紅棗嫁接年內(nèi)完成21104畝、7151861株，應(yīng)嫁接率達(dá)到100%。育苗全年育苗計(jì)劃在20xx年在基礎(chǔ)上達(dá)到1390畝，實(shí)際完成育苗xx64.9畝，完成計(jì)劃的105.4%。城市綠化嚴(yán)格按照縣綠化工作統(tǒng)一安排，結(jié)合縣城三橫三縱發(fā)展規(guī)劃，積極開展城區(qū)綠化各項(xiàng)工作，共計(jì)栽種綠化苗木488994株。
以上是我局在工作開展中的主要做法，一年來，通過積極創(chuàng)建基層滿意部門活動(dòng)，我局全體干部職工堅(jiān)持了用服務(wù)的意識(shí)和標(biāo)準(zhǔn)來提高工作效能，做到了盡職盡責(zé)，讓基層和群眾滿意，較好地展示了我局機(jī)關(guān)全心全意為人民服務(wù)的良好形象。
企業(yè)自查報(bào)告 篇2
今年以來，我局認(rèn)真按照《關(guān)于印發(fā)的通知》文件精神，狠抓各項(xiàng)工作的落實(shí)，特別是縣統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)工作考核通知下發(fā)以后，我局成立了自查小組，逐項(xiàng)落實(shí)自查自糾，現(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：
一、統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)工作
我局歷來重視統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)工作建設(shè)，力求做到規(guī)范化、專人化。并結(jié)合工作實(shí)際，制定了一系列規(guī)范化制度，如《縣國(guó)土資源局財(cái)務(wù)財(cái)產(chǎn)管理制度》、《縣國(guó)土資源局保密工作制度》等，對(duì)我局統(tǒng)計(jì)工作予以規(guī)范，同時(shí)，下設(shè)財(cái)務(wù)室，財(cái)務(wù)人員持證上崗，并進(jìn)行明確分工，落實(shí)各自職責(zé)，對(duì)我局財(cái)務(wù)運(yùn)轉(zhuǎn)情況進(jìn)行統(tǒng)籌管理。并由財(cái)務(wù)室定期組織各部門統(tǒng)計(jì)相關(guān)人員進(jìn)行統(tǒng)計(jì)工作培訓(xùn)，做好各部門內(nèi)部統(tǒng)計(jì)管理工作。
二、勞動(dòng)工資統(tǒng)計(jì)工作
我局勞動(dòng)工資統(tǒng)計(jì)工作由財(cái)務(wù)室工作人員負(fù)責(zé)。他們本著服務(wù)全局，盡心盡職的心態(tài)，以“及時(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性”為標(biāo)準(zhǔn)，與人社局等相關(guān)部門多溝通，確保形成準(zhǔn)確、完整的勞動(dòng)工資報(bào)表，及時(shí)報(bào)送至相關(guān)部門。
三、常規(guī)統(tǒng)計(jì)工作
我局常規(guī)統(tǒng)計(jì)報(bào)表都能做到及時(shí)、準(zhǔn)確、完整上報(bào)。
四、服務(wù)業(yè)統(tǒng)計(jì)工作
我局未涉及服務(wù)業(yè)統(tǒng)計(jì)工作。
五、統(tǒng)計(jì)資料管理和統(tǒng)計(jì)信息化建設(shè)
1、嚴(yán)格執(zhí)行統(tǒng)計(jì)資料管理辦法，收集、整理和歸檔各種類型文件材料，做到文件材料的完全完整。
2、規(guī)范化整理本年非網(wǎng)報(bào)基層報(bào)表資料，裝訂成冊(cè)，做到資料保存完整，無(wú)缺漏和間斷。
3、統(tǒng)計(jì)資料有專人負(fù)責(zé)管理，保存時(shí)限嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
企業(yè)自查報(bào)告 篇3
一、企業(yè)基本情況
xxxx生物制品有限公司成立于20××年9月，20××年被定為“國(guó)家扶貧龍頭企業(yè)”。公司位于縣城南工業(yè)園區(qū)，公司占地面積122畝，擁有固定資產(chǎn)3192萬(wàn)元，具備六條先進(jìn)的生產(chǎn)流水線，達(dá)到國(guó)際先進(jìn)水平。公司合法經(jīng)營(yíng)，環(huán)境治理情況良好。公司現(xiàn)有干部職工350人，其中貧困戶勞動(dòng)力156人，占總?cè)藬?shù)的44.6％。公司下設(shè)企業(yè)管理部、生產(chǎn)技術(shù)部、產(chǎn)品開發(fā)部、供銷部、財(cái)務(wù)部和辦公室。主要從事棗制品的開發(fā)、生產(chǎn)和銷售，是集科研、產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)、銷售于一體的現(xiàn)代化高科技保健食品企業(yè)，主營(yíng)紅棗提取物、棗膳食纖維素、大棗多糖、棗制品等保健類食品。
二、財(cái)政扶貧資金落實(shí)情況
20××年支持 “農(nóng)業(yè)成長(zhǎng)型企業(yè)”貼息資金50萬(wàn)元，用于該公司實(shí)施“環(huán)核甘酸天然提取高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化示范工程擴(kuò)建”項(xiàng)目，通過實(shí)施該項(xiàng)目，公司年生產(chǎn)能力8000噸，平均每年消耗小棗8000噸，為確保產(chǎn)品質(zhì)量，公司在20多個(gè)貧困村建立了5000畝扶貧到戶無(wú)公害棗樹種植基地，并為部分貧困村建起了13個(gè)小棗烘干室。公司從基地采購(gòu)的無(wú)公害紅棗占總量的85％，能夠帶動(dòng)農(nóng)戶12000戶，其中貧困戶4000戶、貧困人口16000人。以每噸6000元計(jì)算，每戶可年收入5000多元，從而能幫助4000多個(gè)貧困戶脫貧。20××年實(shí)現(xiàn)銷售收入8658萬(wàn)元，上繳利稅352萬(wàn)元，利稅率達(dá)到了14.25％，隨著生產(chǎn)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，扶貧社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益更加明顯。
企業(yè)自查報(bào)告 篇4
在新的發(fā)展階段，我公司堅(jiān)持以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，以又好又快發(fā)展為鮮明導(dǎo)向，加快經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，在科學(xué)發(fā)展的道路上實(shí)現(xiàn)了新突破，創(chuàng)造了新輝煌。吳仁寶同志提出的“地創(chuàng)高產(chǎn)出、人創(chuàng)高素質(zhì)”，精辟概括、集中體現(xiàn)了我公司近年來發(fā)展的新思路新經(jīng)驗(yàn)，更加突出了依靠科技進(jìn)步和提高勞動(dòng)者素質(zhì)實(shí)現(xiàn)高效益發(fā)展，貫徹了科學(xué)發(fā)展觀的本質(zhì)要求。
我公司的新經(jīng)驗(yàn)主要有以下幾個(gè)方面：
一、始終堅(jiān)持與時(shí)俱進(jìn)，以創(chuàng)新的理念和思路引領(lǐng)新發(fā)展
進(jìn)入新的發(fā)展階段，我公司堅(jiān)持解放思想、與時(shí)俱進(jìn)，不為過去的成績(jī)和榮譽(yù)而自滿，不為已有的做法和經(jīng)驗(yàn)所局限，自覺創(chuàng)新發(fā)展理念和發(fā)展思路，勇于實(shí)現(xiàn)自我超越，努力走在時(shí)代的前列，走在科學(xué)發(fā)展的前列。一是發(fā)展為要、效益優(yōu)先的“發(fā)展觀”。我公司在任何時(shí)候都牢牢把握發(fā)展這個(gè)第一要?jiǎng)?wù)，從實(shí)踐中總結(jié)出“大發(fā)展小困難，小發(fā)展大困難，不發(fā)展最困難”的深刻道理，近幾年又進(jìn)一步樹立“創(chuàng)造條件發(fā)展才是真道理，有效益的發(fā)展最科學(xué)”的理念，更加強(qiáng)調(diào)“創(chuàng)新創(chuàng)優(yōu)創(chuàng)效”，把提高發(fā)展質(zhì)量和效益放在優(yōu)先位置。二是與時(shí)俱進(jìn)、敢為人先的“創(chuàng)新觀”。樹立“創(chuàng)新必興、守舊必衰”的理念，鮮明提出“沒有創(chuàng)新就沒有活力、沒有創(chuàng)新就沒有未來”，更加注重思路創(chuàng)新、機(jī)制創(chuàng)新和科技創(chuàng)新，增強(qiáng)發(fā)展后勁和活力。三是人才優(yōu)先、量才適用的“人才觀”。進(jìn)一步樹立“不求所有、但求所用，不求所在、但求所得”、“不拘一格選人才”的理念，更加重視人才這個(gè)發(fā)展的第一資源，充分調(diào)動(dòng)員工做事的積極性和創(chuàng)造性。
二、主動(dòng)調(diào)整企業(yè)結(jié)構(gòu)，大力推進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)
近幾年來我公司發(fā)展不斷取得新的突破，關(guān)鍵在于深刻認(rèn)識(shí)到經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式“早轉(zhuǎn)早主動(dòng)，早轉(zhuǎn)早得益，快轉(zhuǎn)多得益”，堅(jiān)持真抓實(shí)干，有所為、有所不為，選準(zhǔn)主攻方向和突破口，大力推進(jìn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，形成了先進(jìn)的機(jī)械設(shè)備和施工工藝“雙輪驅(qū)動(dòng)”互動(dòng)發(fā)展的生動(dòng)局面。實(shí)實(shí)在在“轉(zhuǎn)”。立足企業(yè)優(yōu)勢(shì)和資源稟賦，從實(shí)際出發(fā)，淘汰落后機(jī)械設(shè)備、改造傳統(tǒng)工藝、發(fā)展優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。
三、更加重視人才作用，圍繞科學(xué)發(fā)展引才育才用才
我公司深刻認(rèn)識(shí)到，有了人才，經(jīng)濟(jì)才能發(fā)展；只有經(jīng)濟(jì)發(fā)展了，人才才有用武之地，把人才培養(yǎng)和引進(jìn)放在優(yōu)先位置，舍得投入引進(jìn)人才、培養(yǎng)人才、激勵(lì)人才，創(chuàng)造環(huán)境用好人才，充分發(fā)揮人才這個(gè)第一資源在科學(xué)發(fā)展中的支撐作用。一是五湖四海引進(jìn)人才。在公司工作的技術(shù)人員有高級(jí)職稱的20余人，大中專畢業(yè)生超過300余人，“借用外腦”、“發(fā)揮外力”，發(fā)展公司。設(shè)立“工藝創(chuàng)新獎(jiǎng)”，激發(fā)人才的創(chuàng)造力，近幾年對(duì)有創(chuàng)新成果的技術(shù)人才，發(fā)放獎(jiǎng)勵(lì)資金近百萬(wàn)元。同時(shí)還注重引進(jìn)各類管理人才，我公司管理班子成員有47%是外來人員。二是千方百計(jì)培養(yǎng)人才。針對(duì)項(xiàng)目特點(diǎn)和緊缺人才需求，我公司先后組織人員300余人去相關(guān)培訓(xùn)班及學(xué)校進(jìn)行培訓(xùn)。三是量才適用用好人才。堅(jiān)持人才重在使用，人崗相適、用當(dāng)其時(shí)、人盡其才。在公司，不管外來人員還是本地人員，管理人員還是技術(shù)人員，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)還是普通員工，都有干事成事、發(fā)揮作用的平臺(tái)。只要有本事、求上進(jìn)，都能得到合理使用。對(duì)有一技之長(zhǎng)即使曾經(jīng)犯過錯(cuò)誤的人，只要改了也會(huì)放在合適的崗位上發(fā)揮應(yīng)有作用。
四、硬化誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的載體
優(yōu)良的項(xiàng)目品質(zhì)和服務(wù)品質(zhì)，是企業(yè)講誠(chéng)信的首要體現(xiàn)，是構(gòu)筑誠(chéng)信文化的基礎(chǔ)和要件，也是企業(yè)最好的競(jìng)爭(zhēng)手段。公司的所做過的項(xiàng)目，其質(zhì)量是市場(chǎng)公認(rèn)過得硬的產(chǎn)品，為企業(yè)贏得了長(zhǎng)久的信譽(yù)、可靠的朋友和永恒的市場(chǎng)。這個(gè)令眾多企業(yè)追求和向往的成果的取得，得益于公司積極倡導(dǎo)并實(shí)施“精品工程”。第一，強(qiáng)化質(zhì)量意識(shí)教育，夯實(shí)質(zhì)量保證基礎(chǔ)。一是抓教育，搞培訓(xùn)。把員工的技術(shù)和質(zhì)量教育培訓(xùn)列入公司的年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和企業(yè)發(fā)展規(guī)劃中，每年初確定培訓(xùn)內(nèi)容、目標(biāo)、課時(shí)，拔出專項(xiàng)費(fèi)用，由公司和項(xiàng)目?jī)杉?jí)組織實(shí)施。同時(shí)，定期舉辦質(zhì)量安全講座、質(zhì)量安全現(xiàn)場(chǎng)會(huì)，開展技術(shù)比武、拜師學(xué)藝活動(dòng)，設(shè)立自學(xué)成才，崗位成才獎(jiǎng)，定期表彰獎(jiǎng)勵(lì)：二是建體系，立制度。公司建立了符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量管理保證體系和《生產(chǎn)、檢驗(yàn)、考核規(guī)章制度》，并把它滲透到生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的各環(huán)節(jié)。第二，強(qiáng)化質(zhì)量保證體系。實(shí)現(xiàn)全過程質(zhì)量控制。公司嚴(yán)格按照質(zhì)量管理和質(zhì)量保證體系辦事，形成了從工程開工到結(jié)束各個(gè)環(huán)節(jié)完整的質(zhì)量管理閉環(huán)體系；并在生產(chǎn)過程中全面推行“自檢、專檢和互檢”一的“三檢制”及“自檢、自分和控制產(chǎn)品合格率”的“二自一控”制度。這樣一來，不但使產(chǎn)品的生產(chǎn)和質(zhì)量始終處于受控狀態(tài)，而且有效地發(fā)揮了“預(yù)防、把關(guān)、報(bào)告”的職能作用，使公司的質(zhì)量管理走向了制度化、法制化軌道。第三，強(qiáng)化項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督，樹立質(zhì)管部門權(quán)威。推行了“質(zhì)量黃牌書”，并把質(zhì)量指標(biāo)量化到各項(xiàng)目的工作任務(wù)及經(jīng)濟(jì)責(zé)任制考核中，本著“三不放過”原則，不斷開展質(zhì)量問題大討論，時(shí)刻繃緊質(zhì)量這根弦。“創(chuàng)優(yōu)質(zhì)、造精品”成為員工的自覺行動(dòng)，“質(zhì)量是個(gè)人的飯碗”成為員工的共識(shí)。“建造一個(gè)工程，交一方朋友，留一方美名”的理念已深入人心。“精品工程”取得豐碩成果。
五、不忘回報(bào)社會(huì)的責(zé)任
公司大力培育和發(fā)揚(yáng)“義利兼顧，德行并重，回饋社會(huì)”的光彩精神，在企業(yè)發(fā)展，效益增加的同時(shí)，沒有忘記那些生活在逆境中的人們。截至目前為止，累計(jì)向社會(huì)捐款百萬(wàn)余元。特別是2014年四川汶川5.12特大地震發(fā)生后，公司領(lǐng)導(dǎo)和員工踴躍捐款，共產(chǎn)黨員還以特殊黨費(fèi)的形式向?yàn)?zāi)區(qū)捐款。另外，還制定了完善的服務(wù)體系、處理問題不拖拉、接待投訴有結(jié)果。并根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)出現(xiàn)質(zhì)量問題的處理和賠償都有明確的、詳細(xì)的規(guī)定。
實(shí)踐表明，誠(chéng)實(shí)守信，就會(huì)收獲豐厚的回報(bào)和發(fā)展的希望；利欲熏心，欺詐行事，只能使企業(yè)走向衰敗和消亡。誠(chéng)招天下客,信納八方財(cái)。社會(huì)呼喚誠(chéng)信，時(shí)代推崇誠(chéng)信，企業(yè)需要誠(chéng)信，堅(jiān)持以誠(chéng)信的思想和作為服務(wù)廣大用戶,時(shí)刻牢記誠(chéng)信是企業(yè)的生命。
企業(yè)自查報(bào)告 篇5
為保證酒店內(nèi)電梯安全運(yùn)行，酒店電梯安全管理人員按照專項(xiàng)檢查工作要求，認(rèn)真組織開展自查自糾工作，具體情況如下：
一、領(lǐng)導(dǎo)高度重視，強(qiáng)化管理
開展電梯安全專項(xiàng)檢查室，降低電梯故障和事故、保障電梯安全運(yùn)行的一項(xiàng)有力措施，酒店電梯的安全運(yùn)行事關(guān)每一位光臨酒店顧客的安危，事關(guān)社會(huì)和諧穩(wěn)定，我公司一直高度重視電梯的安全運(yùn)行，一是指定專人負(fù)責(zé)電梯的日常管理，并組織人員進(jìn)行電梯突發(fā)事故的應(yīng)急救援演練培訓(xùn)，提高安全意識(shí)，二是成立了電梯安全事故應(yīng)急處理工作組，在電梯內(nèi)設(shè)有應(yīng)急救援聯(lián)系人，聯(lián)系電話；三是與電梯維保單位簽訂維保合同書，要求維保單位必須按時(shí)、保質(zhì)提供維保服務(wù)。
二、強(qiáng)化宣傳，提高安全意識(shí)
三、自查自檢內(nèi)容
根據(jù)檢查通知要求，我公司就以下方面內(nèi)容開展了自查自糾的工作；
（一）設(shè)備注冊(cè)登記情況；
（二）設(shè)備年度檢查情況；
（三）檢查合格標(biāo)志、警示書及標(biāo)識(shí)是否按要求粘貼情況；
（四）報(bào)警裝置是否齊全、有效情況；
（五）是夠按規(guī)定與專業(yè)維保單位簽訂維保合同情況；
四、存在的問題及整改措施
通過此次自查自糾，我公司對(duì)電梯的安全運(yùn)行更加重視，在日常維護(hù)中，發(fā)現(xiàn)問題立即采取整改措施，聯(lián)系維保單位。
中衛(wèi)華峰大酒店
xx年4月1日
企業(yè)自查報(bào)告 篇6
--- 國(guó)53個(gè)國(guó)家級(jí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)之一，也是新疆唯一的國(guó)家級(jí)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)。高新區(qū)總體規(guī)劃面積帄方公里，規(guī)劃范圍東起216國(guó)道，西至北京南路，南臨新醫(yī)路，北到喀什東路。2011年又新增北區(qū)建設(shè)用地帄方公里。近年來，在區(qū)市兩級(jí)黨委、政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在科技廳的關(guān)心支持下，高新區(qū)以三個(gè)代表重要思想為指導(dǎo)，牢固樹立科學(xué)發(fā)展觀，緊緊圍繞自治區(qū)黨委關(guān)于“烏昌經(jīng)濟(jì)一體化”的重要戰(zhàn)略部署和高新區(qū)“二次創(chuàng)業(yè)”的奮斗目標(biāo)，以加快北區(qū)建設(shè)為重點(diǎn)，以強(qiáng)化招商引資工作為核心，以實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略為突破口，以強(qiáng)化內(nèi)部管理為基礎(chǔ)，加強(qiáng)執(zhí)政能力建設(shè)，切實(shí)維護(hù)人民群眾切身利益。全區(qū)上下解放思想、大膽創(chuàng)新、扎實(shí)工作，經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)各項(xiàng)事業(yè)進(jìn)入了蓬勃發(fā)展的新階段。
2012年，高新區(qū)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)總收入180億元;是“九五”末期的%，年均增長(zhǎng)%;工業(yè)增加值億元，年均增長(zhǎng)%;財(cái)政收入億
2 --- 委班子堅(jiān)持把思想政治建設(shè)放在班子建設(shè)的首位，以每月一次中心組學(xué)習(xí)為主要載體，深入開展對(duì)黨章、“三個(gè)代表”重要思想、科學(xué)發(fā)展觀、中央十六屆五中全會(huì)精神以及自治區(qū)黨委、烏魯木齊市委有關(guān)重大部署決定的學(xué)習(xí)教育活動(dòng)。通過學(xué)習(xí)，兩委領(lǐng)導(dǎo)提高了執(zhí)政能力與決策水帄，進(jìn)一步明確了高新區(qū)的發(fā)展思路和目標(biāo)，增強(qiáng)了加快發(fā)展的緊迫意識(shí)、責(zé)任意識(shí)、大局意識(shí)和創(chuàng)新意識(shí);二是以科學(xué)決策為目標(biāo)，提高貫徹民-主集中制的水帄。堅(jiān)持決策前深入調(diào)查研究，掌握真實(shí)情況和第一手資料。對(duì)涉及技術(shù)性、理論性的問題還組織專家、學(xué)者進(jìn)行分析論證，作出評(píng)估，最后召開兩委聯(lián)席會(huì)充分討論，進(jìn)行表決。凡沒有經(jīng)過調(diào)查研究，沒有經(jīng)過論證，沒有經(jīng)過咨詢的，都不能做出決策。對(duì)于上級(jí)黨委、政府的重大決策和重要工作部署，通過召開大會(huì)、印發(fā)文件、網(wǎng)上發(fā)布等途徑及時(shí)向黨員干部傳達(dá)，保障黨員干部的民-主權(quán)利，增強(qiáng)黨員干部的
4 --- 制度，主動(dòng)上門征求群眾意見，班子成員互相理解、互相尊重、互相支持、互相協(xié)作。如在去年的先進(jìn)性教育活動(dòng)中，為保證班子民-主生活會(huì)的質(zhì)量，會(huì)前，我們向機(jī)關(guān)各局辦、
各支部、有關(guān)駐區(qū)單位和企業(yè)廣泛征求意見，經(jīng)梳理歸納后，原原本本地反饋給本人。然后根據(jù)征求的意見，班子成員認(rèn)真查找自身存在的問題，做好發(fā)言準(zhǔn)備。黨工委書記、管委會(huì)主任還分別找每位班子成員進(jìn)行了個(gè)別談心，做好會(huì)前的思想溝通工作。開會(huì)時(shí)，充分運(yùn)用“三講”的經(jīng)驗(yàn)和做法，班子成員結(jié)合自己一年來的工作、思想、黨性黨風(fēng)方面的情況，查缺點(diǎn)、找不足、比差距、促提高，積極開展批評(píng)與自我批評(píng)，民-主生活會(huì)達(dá)到了統(tǒng)一思想、振奮精神、加強(qiáng)團(tuán)結(jié)的目的。會(huì)后，切實(shí)抓好整改。針對(duì)個(gè)人查擺出的問題，班子每個(gè)成員都聯(lián)系實(shí)際制定整改措施，明確解決問題、改進(jìn)工作的責(zé)任和時(shí)限。通過以上措施的實(shí)施，進(jìn)一步加部隊(duì)后勤
6 ---
去年，于懷吉被軍區(qū)樹為學(xué)雷鋒學(xué)習(xí)成才標(biāo)兵。今年，黑龍江水位出現(xiàn)了有水文記載以來最低的一次。截止8月份，上游已滯留了500噸以上的船艇175艘。于懷吉所在的艇是這些船隊(duì)中噸位最高的。但在封江前駕船返回的，他是唯一的一個(gè)?？萍紕?chuàng)新需要一定的投入。近年來，我們千方百計(jì)的為基層科技創(chuàng)新提供人財(cái)物保障?，F(xiàn)型多數(shù)船艇通信設(shè)備一直沒有列入專業(yè)部門管理體系，所有器材都是船艇建造廠家設(shè)置的，光品牌型號(hào)就有20多種，訓(xùn)練一名報(bào)務(wù)兵至少需要大半年的時(shí)間。裝備處一名助理員主動(dòng)提出研制無(wú)線綜合報(bào)務(wù)訓(xùn)練機(jī)的構(gòu)想。要研制這套設(shè)備，至少需要13萬(wàn)元。對(duì)于個(gè)人搞技術(shù)革新一下子拿出這么多錢，在大隊(duì)歷史上是從未有過的。大隊(duì)領(lǐng)導(dǎo)先后跑了十幾家共建單位，幫助他籌措經(jīng)費(fèi);遇到技術(shù)難題，又主動(dòng)聯(lián)系駐地大專院校和科研單位，為其提供智力支持。半年后，終于促成了這一技術(shù)革新項(xiàng)目的研制成功。研制后的報(bào)務(wù)
8 --- 能練裝卸、起航、停泊等技術(shù)課題，又能練船艇編隊(duì)、隊(duì)形變換、登陸等戰(zhàn)術(shù)課目，實(shí)現(xiàn)了一年四季不“下水”，就能完成實(shí)船實(shí)艇訓(xùn)練和新兵當(dāng)年入伍、當(dāng)年操艇的目標(biāo)?？偛繉＜曳Q其為“船艇訓(xùn)練的一場(chǎng)革命”。
今年，該系統(tǒng)獲軍隊(duì)科技進(jìn)步一等獎(jiǎng)。在此基礎(chǔ)上，他們還研制、充實(shí)了機(jī)電兵、報(bào)務(wù)員、槍帆兵模擬訓(xùn)練器材，建成了船艇模擬訓(xùn)練中心，機(jī)電兵、報(bào)務(wù)員的訓(xùn)練時(shí)間由原來的8個(gè)月均縮短為3個(gè)月，結(jié)束了槍帆兵訓(xùn)練只能在陸地上進(jìn)行的歷史。綜合模擬訓(xùn)練中心的應(yīng)用，不僅提高了官兵專業(yè)技能，而且也促進(jìn)了大隊(duì)?wèi)?zhàn)術(shù)綜合保障能力提高。今年8月，總后勤部對(duì)全軍陸空軍船艇部隊(duì)進(jìn)行以基地防衛(wèi)作戰(zhàn)演練為課題的考核。大隊(duì)出動(dòng)16種40余艘船艇270名官兵，在戰(zhàn)術(shù)背景下演示了4個(gè)訓(xùn)練科目，這在建隊(duì)史上是第一次?？偤箢I(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)的同志看完演練后，一致給予“是抽考過的單位中最好的”評(píng)價(jià)。幾年來，
10 --- 沒有發(fā)生重大事故案件。
三是搞好激勵(lì)。陸軍船艇部隊(duì)在全軍是個(gè)“少數(shù)民族”，在我們省軍區(qū)也只有2家。由于專業(yè)性比較強(qiáng)，大隊(duì)干部橫向交流機(jī)會(huì)少，縱向提拔路徑窄，干部骨干老化的問題比較突出，學(xué)習(xí)熱情在一定程度上受到了影響。為此，大隊(duì)黨委專門制定《人才培養(yǎng)激勵(lì)機(jī)制》，明確規(guī)定每年從兩業(yè)生產(chǎn)收中拿出10萬(wàn)元作為獎(jiǎng)勵(lì)基金，重獎(jiǎng)有突出貢獻(xiàn)的尖子人才，并把人才培養(yǎng)與立功受獎(jiǎng)、晉職晉銜晉級(jí)結(jié)合起來。近年來，先后有23名干部被破格提拔使用，有85名干部立功受獎(jiǎng)。為防止因干部老化造成人才流失問題，建議上級(jí)采取超常手段保留。大隊(duì)原通信參謀鄧國(guó)忠是軍區(qū)學(xué)雷鋒標(biāo)兵，因年齡偏大發(fā)展受限，為了保留他，大隊(duì)黨委根據(jù)其特長(zhǎng)將其改為技術(shù)員。原裝備處長(zhǎng)楊奇志，一直負(fù)責(zé)裝備管理和技術(shù)革新工作，為了留住這個(gè)難得的科技帶頭人才，大隊(duì)黨委在沒有編制的情況下，報(bào)請(qǐng)上級(jí)把他改為工程師。近
12 --- 是利用黨工委會(huì)、中心組學(xué)習(xí)會(huì)等形式，系統(tǒng)學(xué)習(xí)集團(tuán)公司會(huì)議決議、文件精神等，提高認(rèn)識(shí)；二是結(jié)合班子成員職責(zé)分工，由主要負(fù)責(zé)人或其他負(fù)責(zé)人牽頭辦理，明確責(zé)任；三是結(jié)合公司實(shí)際，制定實(shí)施方案，成立領(lǐng)導(dǎo)小組，明確任務(wù)、完成時(shí)限等，確保取得實(shí)效；四是加強(qiáng)制度體系建設(shè)，制定《XX公司管理制度實(shí)施細(xì)則》叢書，為更加規(guī)范高效開展黨風(fēng)廉政建設(shè)及其他管理工作，構(gòu)建長(zhǎng)效機(jī)制。
（二）執(zhí)行民主集中制、落實(shí)“三重一大”民主決策情況
1、在公司管理中，對(duì)于無(wú)制度明確規(guī)定及相對(duì)復(fù)雜事項(xiàng)，公司班子成員利用駐地工作優(yōu)勢(shì)，經(jīng)常溝通交流或采用碰頭會(huì)的形式進(jìn)行集中研討，少數(shù)服從多數(shù)，嚴(yán)格落實(shí)民主集中制。
2、嚴(yán)格落實(shí)“三重一大”決策程序。凡是涉及重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作的事項(xiàng)，嚴(yán)格落實(shí)集團(tuán)公司“三重一大”決策程
14 --- “優(yōu)秀收費(fèi)站”稱號(hào)，樹立了中鐵交通服務(wù)品牌。
存在問題：由于國(guó)家經(jīng)濟(jì)增速整體放緩及京港澳高速改建通車等原因，造成公司通行費(fèi)收入增速下浮較大， 2015年前三季度累計(jì)完成通行費(fèi)收入萬(wàn)元，占年度預(yù)算20871萬(wàn)元的%，相對(duì)于75%的年初預(yù)期目標(biāo)有較大差距，完成年度收入預(yù)算目標(biāo)困難較大。
2、安全養(yǎng)護(hù)管理。嚴(yán)格落實(shí)集團(tuán)公司及地方安全主管部門要求，認(rèn)真做好安全生產(chǎn)工作，2015年公司無(wú)安全生產(chǎn)責(zé)任事故發(fā)生；養(yǎng)護(hù)招標(biāo)工作，嚴(yán)格按照項(xiàng)目招標(biāo)要求及文件精神，正在對(duì)前期不規(guī)范事項(xiàng)進(jìn)行全面整改、完善；嚴(yán)格落實(shí)集團(tuán)公司節(jié)能減排工作部署，公司前三季度節(jié)能指標(biāo)較去年同期均有所下降；按照合同要求做好養(yǎng)護(hù)項(xiàng)目及專項(xiàng)工程計(jì)量及結(jié)算工作，施工期間安排養(yǎng)護(hù)人員旁站監(jiān)督；嚴(yán)格落實(shí)河南省高管局道路養(yǎng)護(hù)文件要求及集團(tuán)公司批復(fù)的養(yǎng)護(hù)預(yù)算，認(rèn)真開展日常養(yǎng)護(hù)及專項(xiàng)
16 --- 一
是結(jié)合國(guó)家公路“三亂”治理文件要求，認(rèn)真開展廉潔從業(yè)教育及稽查，并為每臺(tái)路政執(zhí)法車配備了執(zhí)法記錄儀，確保路政人員廉潔從業(yè)、文明執(zhí)法；二是加強(qiáng)道路安全巡查，規(guī)定每班對(duì)路段全線巡邏二次、每天六次，及時(shí)發(fā)現(xiàn)損壞路產(chǎn)并開展調(diào)查，并建立健全了路段沿線附屬設(shè)施設(shè)備的登記管理臺(tái)賬，維護(hù)了路產(chǎn)權(quán)益；三是高效處置交通事故及路產(chǎn)賠付，保證道路暢通。截止目前共處置道路交通事故70起，較去年同期下降 %，已結(jié)案66起，收回路產(chǎn)損失萬(wàn)元，4起正在處理過程中。
存在的問題：由于公司路產(chǎn)管理人員無(wú)執(zhí)法權(quán)，地方路政管理部門因人員缺少等也無(wú)法到公司路段開展超載超限車的治理，造成超載超限治理工作困難較大。
（四）執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制、作風(fēng)建設(shè)各項(xiàng)規(guī)定的情況
1、嚴(yán)格執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制。
18 --- 項(xiàng)規(guī)定的違規(guī)違紀(jì)。
3、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控情況。結(jié)合公司運(yùn)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際情況，在黨工委認(rèn)真研究的基礎(chǔ)上，確定了財(cái)務(wù)、養(yǎng)護(hù)、路產(chǎn)管理、收費(fèi)特情車處置、路政執(zhí)法等為廉政風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)，并建立長(zhǎng)效機(jī)制，制定了收費(fèi)（路政）稽查管理實(shí)施細(xì)則，把權(quán)力關(guān)進(jìn)“制度的籠子”。2015年，針對(duì)防控重點(diǎn)開展收費(fèi)及路政專項(xiàng)稽查45次，下發(fā)稽查通報(bào)18次。未發(fā)現(xiàn)違反廉潔紀(jì)律的違規(guī)違紀(jì)行為。
（五）加強(qiáng)干部選拔、管理與教育情況
1、干部選拔。公司本著“公平、公正”的干部選拔原則，今年對(duì)重要崗位人員實(shí)行公開競(jìng)聘制度，提前發(fā)布招聘公告，明確招聘崗位、報(bào)名條件、競(jìng)聘程序等相關(guān)內(nèi)容；嚴(yán)格落實(shí)筆試、面試紀(jì)律要求，辦公室負(fù)責(zé)考務(wù)工作，紀(jì)工委全程參與監(jiān)督，確保干部競(jìng)聘的嚴(yán)肅性；結(jié)合競(jìng)聘人員最終成績(jī)，按照重要人事任免的任用程序召開黨工委會(huì)，研究確
20 --- 時(shí)，也是我局全面匯報(bào)近年來工作、展示我局系統(tǒng)干部職工精神風(fēng)貌的大好機(jī)會(huì)。因此，我代表局黨組和領(lǐng)導(dǎo)班子表個(gè)態(tài)：在市委巡視組巡視期間，我局黨組和領(lǐng)導(dǎo)班子成員將全力配合巡視組的工作。局機(jī)關(guān)各處（室）、各環(huán)保分局、各直屬單位，全體干部職工也要全力配合巡視組的工作，對(duì)巡視組提出的問題要客觀地、實(shí)事求是地給予解答，及時(shí)提供巡視組所需要的各類資料。
下面，我代表局黨組，就我局基本情況和近三年來工作向巡視組作匯報(bào)：
一、基本情況
（一）機(jī)構(gòu)編制沿革
市環(huán)保局成立于19××年8月，前身為19××年9月建立的市環(huán)境保護(hù)領(lǐng)導(dǎo)小組，1981年12月更名為市人民政府環(huán)境保護(hù)辦公室。成立之初，市編委核定局機(jī)關(guān)行政編制××人，內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)6個(gè)，局屬事業(yè)單位3個(gè)。經(jīng)1997年、2002年兩次機(jī)構(gòu)改革和后續(xù)部分機(jī)構(gòu)調(diào)整，目前局機(jī)關(guān)行政編制××人，紀(jì)檢監(jiān)察派駐
22 --- 有××人）、市有害固體廢物管理中心（編制××人，現(xiàn)有××人）、市環(huán)
境信息中心（編制××人，現(xiàn)有××人）、市環(huán)境保護(hù)宣傳教育中心（編制××人，現(xiàn)有××人）、市機(jī)動(dòng)車排氣污染管理處（編制××人，現(xiàn)有××人），機(jī)構(gòu)規(guī)格均為正處級(jí)，預(yù)算形式均為財(cái)政補(bǔ)助。其中，市環(huán)境監(jiān)察支隊(duì)人員參照公務(wù)員法管理，市有害固體廢物管理中心、市機(jī)動(dòng)車排氣污染管理處等2家單位已于2009年底被批準(zhǔn)參照公務(wù)員法管理，手續(xù)正在辦理中。
（二）管理體制
全市環(huán)保系統(tǒng)共有×××余人，分公務(wù)員、行政事業(yè)全額撥款和差額補(bǔ)助三類編制人員。管理模式分為三種：
1.直接管理。市環(huán)保局總編制××人，實(shí)有××人，除局機(jī)關(guān)外，還包括五城區(qū)派出機(jī)構(gòu)即5個(gè)分局，直屬7個(gè)事業(yè)單位。
2.間接管理?！痢两?jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)、高新區(qū)掛環(huán)保分局牌子，享受市一級(jí)管理權(quán)
24 --- 中被評(píng)為先進(jìn)單位（集體）；機(jī)關(guān)黨委被授予2009年度文化體育活動(dòng)先進(jìn)集體；局團(tuán)委被評(píng)為市直機(jī)關(guān)先進(jìn)團(tuán)組織；局機(jī)關(guān)婦委會(huì)被評(píng)為市級(jí)機(jī)關(guān)第二批?五好?基層組織；宣教中心、監(jiān)察支隊(duì)、市環(huán)科院環(huán)評(píng)中心先后被命名為機(jī)關(guān)市級(jí)?青年文明號(hào)?。有200余名黨員干部曾被評(píng)為市單項(xiàng)工作先進(jìn)個(gè)人，1名同志被評(píng)為省優(yōu)秀軍轉(zhuǎn)干部，1名同志被評(píng)為市十佳公務(wù)員。在局系統(tǒng)年度考核中，有×××人（次）考核優(yōu)秀，×××人（次）被評(píng)為先進(jìn)工作者；××人（次）被評(píng)為優(yōu)秀黨員或黨務(wù)工作者，有18個(gè)單位（處室）被評(píng)為先進(jìn)集體，11個(gè)黨支部被評(píng)為先進(jìn)黨支部。在取得榮譽(yù)的同時(shí)，各項(xiàng)工作也得到了各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和廣大人民群眾的認(rèn)可，我局綜合考評(píng)名次逐年上升，2010年獲得?進(jìn)位顯著獎(jiǎng)?。
二、近三年來主要工作情況
近三年來，局黨組始終堅(jiān)持以服務(wù)群眾為宗旨，以各項(xiàng)主
題實(shí)踐活動(dòng)為載體，抓好班子建設(shè)，
26 --- 每次專題學(xué)習(xí)前，將學(xué)習(xí)內(nèi)容提前通知中心組成員，并安排一至兩名成員作重點(diǎn)發(fā)言準(zhǔn)備，提高了學(xué)習(xí)效果。為滿足班子成員個(gè)人自學(xué)的需要，局還征訂了《高管信息》、《內(nèi)部參考》、《瞭望》等刊物，供大家自學(xué)時(shí)參閱，使班子成員能及時(shí)了解掌握前沿信息和第一手資料。通過學(xué)習(xí)，有效提高領(lǐng)導(dǎo)班子的政策理論水平和廉潔自律意識(shí)，不斷增強(qiáng)班子貫徹落實(shí)“三個(gè)代表”重要思想和科學(xué)發(fā)展觀的自覺性和堅(jiān)定性。
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企業(yè)自查報(bào)告 篇7
（一）準(zhǔn)確理解免、抵、退稅的具體含義
免、抵、退稅是對(duì)生產(chǎn)企業(yè)出口貨物的退（免）稅管理辦法。生產(chǎn)企業(yè)自營(yíng)或委托外貿(mào)企業(yè)代理出口（以下簡(jiǎn)稱生產(chǎn)企業(yè)出口）自產(chǎn)貨物，除另有規(guī)定外，增值稅一律實(shí)行免、抵、退稅管理辦法。生產(chǎn)企業(yè)，是指獨(dú)立核算，經(jīng)主管國(guó)稅機(jī)關(guān)認(rèn)定為增值稅一般納稅人，并且具有實(shí)際生產(chǎn)能力的企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)。增值稅小規(guī)模納稅人出口自產(chǎn)貨物繼續(xù)實(shí)行免征增值稅辦法。
實(shí)行免、抵、退稅辦法的“免”稅，是指對(duì)生產(chǎn)企業(yè)出口的自產(chǎn)貨物，免征本企業(yè)生產(chǎn)銷售環(huán)節(jié)增值稅；“抵”稅，是指生產(chǎn)企業(yè)出口自產(chǎn)貨物所耗用的原材料、零部件、燃料、動(dòng)力等所含應(yīng)予退還的進(jìn)項(xiàng)稅額，抵頂內(nèi)銷貨物的應(yīng)納稅額；“退”稅，是指生產(chǎn)企業(yè)出口的自產(chǎn)貨物在當(dāng)月內(nèi)應(yīng)抵頂?shù)倪M(jìn)項(xiàng)稅額大于應(yīng)納稅額時(shí)，對(duì)未抵頂完的部分（留抵）予以退稅。
（二）掌握免、抵、退稅的計(jì)算辦法
免、抵、退稅是將退稅和征稅結(jié)合一起計(jì)算的，需要通過應(yīng)納稅額、免抵退稅不得免征和抵扣稅額、免抵退稅額等分項(xiàng)目的計(jì)算，才能計(jì)算出免抵稅額和應(yīng)退稅額。有關(guān)計(jì)算公式如下：
1.當(dāng)期應(yīng)納稅額＝當(dāng)期內(nèi)銷貨物的銷項(xiàng)稅額－（當(dāng)期進(jìn)項(xiàng)稅額－當(dāng)期免抵退稅不得免征和抵扣稅額）－上期留抵稅額。
其中，當(dāng)期免抵退稅不得免征和抵扣稅額＝出口貨物離岸價(jià)×外匯人民幣牌價(jià)×（出口貨物征稅稅率－出口貨物退稅率）－免抵退稅不得免征和抵扣稅額抵減額，
免抵退稅不得免征和抵扣稅額抵減額＝免稅購(gòu)進(jìn)原材料價(jià)格×（出口貨物征稅率－出口貨物退稅率）。
如果當(dāng)期沒有免稅購(gòu)進(jìn)原材料價(jià)格，上述公式中的免抵退稅不得免征和抵扣稅額抵減額，以及后面公式中的免抵退稅額抵減額就不用計(jì)算。
2.免抵退稅額＝出口貨物離岸價(jià)×外匯人民幣牌價(jià)×出口貨物退稅率－免抵退稅額抵減額。
其中，免抵退稅額抵減額＝免稅購(gòu)進(jìn)原材料價(jià)格×出口貨物退稅率。
3.如當(dāng)期期末留抵稅額≤當(dāng)期免抵退稅額，則當(dāng)期應(yīng)退稅額＝當(dāng)期期末留抵稅額，當(dāng)期免抵稅額＝當(dāng)期免抵退稅額－當(dāng)期應(yīng)退稅額；如當(dāng)期期末留抵稅額＞當(dāng)期免抵退稅額，則當(dāng)期應(yīng)退稅額＝當(dāng)期免抵退稅額，當(dāng)期免抵稅額＝0。當(dāng)期期末留抵稅額根據(jù)當(dāng)期《增值稅納稅申報(bào)表》中“期末留抵稅額”確定。
例1：某有進(jìn)出口經(jīng)營(yíng)權(quán)的棉紡廠系增值稅一般納稅人，所生產(chǎn)的混紡布的增值稅征稅率為17%，退稅率14%。該廠20xx年11月從國(guó)內(nèi)累計(jì)采購(gòu)生產(chǎn)所需原材料等取得的增值稅專用發(fā)票注明的價(jià)款為600萬(wàn)元，進(jìn)項(xiàng)稅額102萬(wàn)元；上期留抵稅額為72萬(wàn)元。本月內(nèi)銷銷售額為400萬(wàn)元，自營(yíng)出口貨物銷售額折合人民幣1000萬(wàn)元，成本率60%。本期申報(bào)的免抵退稅所對(duì)應(yīng)的外銷收入為20xx萬(wàn)元（單證齊全）。
根據(jù)上述資料有關(guān)分錄為：
⑴購(gòu)入原材料。
借：材料采購(gòu)或原材料600應(yīng)交稅金—應(yīng)交增值稅（進(jìn)項(xiàng)稅額）102貸：銀行存款702
⑵實(shí)現(xiàn)銷售收入時(shí)。
借：銀行存款1468貸：應(yīng)交稅金—應(yīng)交增值稅（銷項(xiàng)稅額）
（400×17%）68產(chǎn)品銷售收入—內(nèi)銷400 —外銷1000
⑶結(jié)轉(zhuǎn)產(chǎn)品銷售成本時(shí)。
借：產(chǎn)品銷售成本—內(nèi)銷（400×60%）240
—外銷（1000×60%）600貸：產(chǎn)成品840
⑷計(jì)算出口貨物不得免征和抵扣稅額，調(diào)整出口貨物產(chǎn)品銷售成本時(shí)。不得免征和抵扣稅額=20xx×（17%-14%）= 60借：產(chǎn)品銷售成本—外銷60貸：應(yīng)交稅金—應(yīng)交增值稅（進(jìn)項(xiàng)稅額轉(zhuǎn)出）60
⑸計(jì)算當(dāng)期申報(bào)的應(yīng)納稅額、免抵退稅額、應(yīng)退稅額、免抵稅額：當(dāng)期應(yīng)納稅額＝400×17%－（102－60）－72＝－46（萬(wàn)元）為留抵。出口貨物免抵退稅額＝20xx×14%＝280（萬(wàn)元）。
因?yàn)楫?dāng)期期末留抵稅額46萬(wàn)元＜當(dāng)期免抵退稅額280萬(wàn)元，
則當(dāng)期應(yīng)退稅額＝46萬(wàn)元，當(dāng)期免抵稅額＝280－46＝234（萬(wàn)元）。
從計(jì)算結(jié)果可以看出，應(yīng)納稅額為負(fù)數(shù)，反映的是留抵稅額，說明企業(yè)出口貨物準(zhǔn)予抵扣和退稅的進(jìn)項(xiàng)稅額，沒有在內(nèi)銷貨物應(yīng)納稅額中得到全部抵減，未抵減的部分需要退稅。但由于當(dāng)期留抵稅額＜當(dāng)期免抵退稅額，只能按當(dāng)期留抵稅額退稅，也就是說退稅金額不能超過企業(yè)實(shí)際繳納給國(guó)家的金額。
取得《免抵退稅審批通知單》后做如下分錄：
借：應(yīng)交稅金—應(yīng)交增值稅（出口抵減內(nèi)銷產(chǎn)品應(yīng)納稅額）
234借：應(yīng)收出口退稅46
貸：應(yīng)交稅金—應(yīng)交增值稅（出口退稅）280
應(yīng)交稅金—應(yīng)交增值稅T形帳戶明細(xì)
借方貸方
上期留抵本期進(jìn)項(xiàng)抵內(nèi)銷72000010200002340000680000本期銷項(xiàng)600000進(jìn)項(xiàng)轉(zhuǎn)出2800000免抵退稅額4080000
4080000
例2：假設(shè)例1中的上期留抵稅額為346萬(wàn)元，其他資料不變，則當(dāng)期應(yīng)納稅額＝400×17%－（102－60）－346＝－320（萬(wàn)元）。即當(dāng)期期末留抵稅額為320萬(wàn)元，此時(shí)因?yàn)楫?dāng)期期末留抵稅額320萬(wàn)元＞當(dāng)期免抵退稅額280萬(wàn)元，則當(dāng)期應(yīng)退稅額＝280萬(wàn)元，當(dāng)期免抵稅額＝280－280＝0，11月期末留抵結(jié)轉(zhuǎn)下期繼續(xù)抵扣稅額＝320－280＝40（萬(wàn)元）。
借：應(yīng)交稅金—應(yīng)交增值稅（出口抵減內(nèi)銷產(chǎn)品應(yīng)納稅額）
0借：應(yīng)收出口退稅280
貸：應(yīng)交稅金—應(yīng)交增值稅（出口退稅）280
例3：假設(shè)例1中的上期留抵稅額為20萬(wàn)元，其他資料不變，則當(dāng)期應(yīng)納稅額＝400×17%－（102－60）－20＝6（萬(wàn)元）；當(dāng)期免、抵、退稅額＝20xx×14%＝280（萬(wàn)元），當(dāng)期應(yīng)退稅額＝0，當(dāng)期出口貨物免、抵稅額＝280－0＝280（萬(wàn)元）。
借：應(yīng)交稅金—應(yīng)交增值稅（出口抵減內(nèi)銷產(chǎn)品應(yīng)納稅額）
280借：應(yīng)收出口退稅0
貸：應(yīng)交稅金—應(yīng)交增值稅（出口退稅）280
企業(yè)自查報(bào)告 篇8
我單位對(duì)照《移動(dòng)式壓力容器充裝許可規(guī)則》的要求，組織有關(guān)人員對(duì)氣瓶充裝站進(jìn)行了全面、認(rèn)真的自查，現(xiàn)將自查的情況總結(jié)如下：
一、公司基本情況
浙江美福石油化工責(zé)任有限公司是具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)，注冊(cè)資本 77555000 萬(wàn)元，固定資產(chǎn) 99000000 萬(wàn)元。公司從事移動(dòng)式壓力容器的充裝工作，現(xiàn)有員工439人，各種技術(shù)管理人員共 5人，具有高級(jí)職稱 5 人、中級(jí)職稱 20 人，技術(shù)力量雄厚，管理理念先進(jìn)。擁有完善的氣體生產(chǎn)系統(tǒng)和充裝系統(tǒng)。公司位于 浙江嘉興港區(qū)東方大道88號(hào) 。充裝介質(zhì)為 石油液化氣、丙烯、丙烷 ，充裝站具有一定的固定式儲(chǔ)存能力，其中：液化氣：6000立方、丙烯：6000立方、丙烷20xx立方。
二、自查情況
1、人員情況
單位負(fù)責(zé)人（站長(zhǎng)） 李憲君高級(jí)工程師 了解介質(zhì)充裝的安全管理相關(guān)的法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，以及充裝工藝特點(diǎn)和充裝安全管理的必備知識(shí)，對(duì)充裝單位安全負(fù)責(zé)。
技術(shù)負(fù)責(zé)人 郭川 ，為管理層成員。具有 大專 學(xué)歷，有移動(dòng)式壓力容器充裝管理經(jīng)驗(yàn)，并且按照《壓力容器安全管理人員和操作人員考核大綱》的規(guī)定，取得含壓力容器安全管理項(xiàng)目的《特種設(shè)備作業(yè)人員證》。
安全員 楊文兵 ，負(fù)責(zé)安全管理與安全檢查工作，并按照《壓力容器安全管理人員和操作人員考核大綱》的規(guī)定，取得含壓力容器安全管理項(xiàng)目的《特種設(shè)備作業(yè)人員證》，掌握介質(zhì)充裝的法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)。
11 名取得具有充裝作業(yè)項(xiàng)目的《特種設(shè)備作業(yè)人員證》充裝人員。 4 名取得具有充裝作業(yè)項(xiàng)目的《特種設(shè)備作業(yè)人員證》檢查人員。 配備了 5 名與充裝介質(zhì)相適應(yīng)的化驗(yàn)員，并經(jīng)過技術(shù)和安全培訓(xùn)。人員情況詳見表1。
2、場(chǎng)地（廠房）
充裝單位的規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)、消防、環(huán)境保護(hù)等符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的要求；有供移動(dòng)式壓力容器充裝前后進(jìn)行安全檢查的場(chǎng)地，檢查場(chǎng)地 50 m2；有專用的移動(dòng)式壓力容器充裝場(chǎng)地，充裝場(chǎng)地 400 m2；設(shè)有安全出口，周圍設(shè)置安全標(biāo)志，安全標(biāo)志符合GB2894-20xx《安全標(biāo)志及使用導(dǎo)則》的有關(guān)規(guī)定。
3、工藝設(shè)備、管道與設(shè)施
站內(nèi)投用的特種設(shè)備，按照要求辦理了使用登記手續(xù)；對(duì)特種設(shè)備及其安全附件和承壓附件進(jìn)行了日常維護(hù)保養(yǎng)和定期檢查，并且按照有關(guān)安全技術(shù)規(guī)范的要求實(shí)施定期檢驗(yàn)；建立了特種設(shè)備安全技術(shù)檔案。儲(chǔ)罐設(shè)置了防超裝（超壓），超限裝置或者其報(bào)警裝置；有對(duì)超裝移動(dòng)式壓力容器進(jìn)行有效處理的設(shè)施；充裝系統(tǒng)具有緊急切斷、緊急停車功能；儲(chǔ)罐本體有色標(biāo)，并且在顯著的位置按照規(guī)定標(biāo)示盛裝介質(zhì)的名稱。裝卸用管與移動(dòng)式壓力容器有可靠的連接方式，有防止裝卸用管拉脫的聯(lián)鎖保護(hù)裝置。裝卸用管每半年進(jìn)行了一次耐壓試驗(yàn)，試驗(yàn)結(jié)果有記錄。
配備有與充裝介質(zhì)相適應(yīng)的介質(zhì)分析檢測(cè)儀器與設(shè)施；配備有電子衡器，對(duì)完成充裝的移動(dòng)式壓力容器進(jìn)行充裝量的復(fù)檢和計(jì)量；對(duì)站內(nèi)儀器儀表、計(jì)量器具進(jìn)行定期檢定，并且在檢定有效期內(nèi)；建立儀器儀表、計(jì)量器具、設(shè)備等臺(tái)賬。 充裝單位入口設(shè)立了進(jìn)入充裝單位須知牌，重要部門有安全警示標(biāo)志和報(bào)警電話號(hào)碼；儲(chǔ)存、充裝場(chǎng)所的周圍有明顯的禁火標(biāo)志；作業(yè)人員配備相應(yīng)的防護(hù)用具和用品；配備有用于事故處置的應(yīng)急工具、器具和安全防護(hù)用品。
4、質(zhì)量管理體系
公司于 20xx 年 9 月 30 日根據(jù)《移動(dòng)式壓力容器充裝許可規(guī)則》制定了質(zhì)量體系文件。并于 20xx 年 9 月 30 日批準(zhǔn)頒布實(shí)施《質(zhì)量保證手冊(cè)》以及制訂的管理制度、操作規(guī)程?，F(xiàn)實(shí)行的質(zhì)量體系文件為 A 版。
共編制了安全技術(shù)操作規(guī)程 1 個(gè)，管理制度 14 個(gè)；記錄表格 32 個(gè)。 現(xiàn)行有效法規(guī)標(biāo)準(zhǔn) 2 個(gè)。
公司建立了與單位基本相適應(yīng)的質(zhì)量管理體系，組織機(jī)構(gòu)基本合理，技術(shù)負(fù)責(zé)人和各質(zhì)控系統(tǒng)責(zé)任人員的設(shè)置基本滿足充裝過程的控制要求，且職責(zé)基本明
確；要素設(shè)置基本合理，關(guān)系基本明晰；質(zhì)量管理體系文件的層次、結(jié)構(gòu)、內(nèi)容基本符合要求，各層次間質(zhì)量管理體系文件的接口基本合理；質(zhì)量管理體系的各級(jí)責(zé)任人員基本能夠按照質(zhì)量管理體系要素的相關(guān)要求履行職責(zé)，相關(guān)的見證資料基本齊全。 5、充裝質(zhì)量
充裝人員和有關(guān)操作人員對(duì)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、充裝程序及操作要求比較熟悉，質(zhì)保體系和各種規(guī)章制度能指導(dǎo)充裝工作，充裝記錄基本符合要求。充裝場(chǎng)地、環(huán)境條件、安全措施基本符合相關(guān)要求；技術(shù)力量和充裝人員的資質(zhì)條件滿足《許可規(guī)則》的要求。
6、存在問題
一、認(rèn)真組織學(xué)習(xí)
1、積極參加了20xx年06月份省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局和省特檢院組織的移動(dòng)式壓力容器取證培訓(xùn)學(xué)習(xí)班，參加了20xx年9月和20xx年6月市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局組織的移動(dòng)式壓力容器取證培訓(xùn)學(xué)習(xí)。
2、派送12人參加了省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局組織的移動(dòng)式壓力容器充裝取證培訓(xùn)，并全部取得了充裝證。
3、認(rèn)真組織公司內(nèi)部相關(guān)充裝及管理人員學(xué)習(xí)了《移動(dòng)式壓力容器充裝許可規(guī)則》、《壓力容器安全管理人員和操作人員考核大綱》、省市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā)放的相關(guān)學(xué)習(xí)資料及公司的相關(guān)制度文件。 充裝、檢查、化驗(yàn)及技術(shù)人員、安全管理員、相關(guān)負(fù)責(zé)人都能做到持證上崗。
二、對(duì)充裝現(xiàn)場(chǎng)設(shè)施進(jìn)行了完善和整改：
根據(jù)《移動(dòng)式壓力容器充裝許可規(guī)則》要求，對(duì)移動(dòng)式壓力容器
充裝場(chǎng)地、工藝設(shè)備、管道、設(shè)施、電器儀表、計(jì)量器具、消防安全設(shè)施進(jìn)行了整改和完善，并對(duì)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備、設(shè)施的規(guī)范使用和管理制定了相應(yīng)制度和記錄，現(xiàn)場(chǎng)充裝設(shè)備、設(shè)施符合《移動(dòng)式壓力容器充裝許可規(guī)則》的要求。
三、根據(jù)《移動(dòng)式壓力容器充裝許可規(guī)則》的要求制定完善和編制了相關(guān)文件和制度：
在對(duì)《移動(dòng)式壓力容器充裝許可規(guī)則》深刻理解的.同時(shí)，在原槽車充裝站體系文件的基礎(chǔ)上根據(jù)移動(dòng)式壓力容器的充裝要求，于20xx年05月份完成了對(duì)充裝質(zhì)保體系文件的修改和完善，并頒布運(yùn)行；對(duì)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行了修改并進(jìn)行了演練；對(duì)相關(guān)規(guī)章制度進(jìn)行了修改和完善，增加編制了液化氣/丙烯/丙烷槽車充裝外來相關(guān)人員培訓(xùn)資料等相關(guān)文件，完善了相關(guān)記錄并投用，各種制度都得以嚴(yán)格執(zhí)行。
四、對(duì)營(yíng)業(yè)執(zhí)照增加了移動(dòng)式壓力容器充裝的項(xiàng)目。
總之、移動(dòng)式壓力容器取證工作在各級(jí)主管部門的關(guān)心和指導(dǎo)下，做了大量的整改、補(bǔ)充和完善工作，現(xiàn)我公司移動(dòng)式壓力容器能達(dá)到規(guī)范、安全充裝的要求，請(qǐng)審核、指導(dǎo)！
企業(yè)自查報(bào)告 篇9
根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)工作郵箱管理的通知》的文件精神，結(jié)合我中心實(shí)際，對(duì)互聯(lián)網(wǎng)工作郵箱管理工作進(jìn)行了專項(xiàng)檢查，現(xiàn)匯報(bào)如下：
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)
明確領(lǐng)導(dǎo)保密職責(zé)，高度重視計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)保密管理工作，嚴(yán)格落實(shí)《工作秘密管理暫行辦法》有關(guān)要求，強(qiáng)化工作秘密管理措施，加強(qiáng)工作秘密載體制作、收發(fā)、傳遞、借閱、復(fù)制、匯編、維修、銷毀的全過程保密管理，將計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)保密管理工作納入中心年度工作目標(biāo)管理，建立了工作責(zé)任制，將責(zé)任明確到人，做到一級(jí)抓一級(jí)，層層抓落實(shí)，形成了“主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、職能科室抓落實(shí)”的工作格局，為計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)保密管理工作的順利開展創(chuàng)造了良好環(huán)境。
二、使用排查情況
立即安排專人對(duì)中心XX人的郵箱進(jìn)行了全面排查，提高郵箱登錄安全等級(jí)，修改弱口令，增加手機(jī)驗(yàn)證和登錄提醒功能設(shè)置，并定期清理留存郵件。為加強(qiáng)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)特別是電子郵箱的保密管理，防止電子郵箱泄密事件發(fā)生，確保國(guó)家秘密信息安全，在計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)管理人員以及操作計(jì)算機(jī)的領(lǐng)導(dǎo)干部、涉密人員中強(qiáng)化計(jì)算機(jī)保密安全意識(shí)，中心采取多方式、多渠道對(duì)計(jì)算機(jī)保密相關(guān)人員進(jìn)行宣傳教育。進(jìn)一步重視和加強(qiáng)電子郵箱的保密管理，確保計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)安全。
三、嚴(yán)格規(guī)范管理
加強(qiáng)制度建設(shè)，是做好計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)保密管理的保障。為了構(gòu)筑科學(xué)嚴(yán)密的制度防范體系，不斷完善各項(xiàng)規(guī)章制度，規(guī)范計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)尤其是電子郵箱的保密管理，我中心主要采取了以下幾項(xiàng)措施：一是認(rèn)真貫徹執(zhí)行上級(jí)保密部門文件的有關(guān)規(guī)定和要求，嚴(yán)禁通過互聯(lián)網(wǎng)電子郵箱辦理業(yè)務(wù)，存儲(chǔ)、處理、傳輸涉密和內(nèi)部辦公信息，嚴(yán)禁將涉密存儲(chǔ)介質(zhì)和內(nèi)部辦公網(wǎng)絡(luò)接入互聯(lián)網(wǎng)及其其他公共信息網(wǎng)絡(luò)，嚴(yán)禁在未采取防護(hù)措施的情況下，在涉密信息系統(tǒng)與互聯(lián)網(wǎng)及其他公共信息網(wǎng)絡(luò)之間進(jìn)行信息交換，不斷增強(qiáng)電子郵箱保密管理能力。二是嚴(yán)格涉密信息流轉(zhuǎn)的規(guī)范性，彌補(bǔ)電子郵箱使用管理上存在的空擋。三是及時(shí)制定涉密信息發(fā)布審查制度，要求對(duì)上網(wǎng)信息嚴(yán)格審查、嚴(yán)格控制、嚴(yán)格把關(guān)，從制度上杜絕泄密隱患，做到“上網(wǎng)信息不涉密、涉密信息不上網(wǎng)”。
四、堵塞管理漏洞
為了確保計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)尤其是電子郵箱保密管理工作各項(xiàng)規(guī)章制度的落實(shí)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)電子郵箱保密管理工作中存在的泄密隱患，堵塞管理漏洞，中心和XXX簽訂了網(wǎng)絡(luò)、電腦、辦公設(shè)備維修維護(hù)合同，以保障中心的網(wǎng)絡(luò)安全。對(duì)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)管理制度的`落實(shí)情況、涉密網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)和使用情況以及涉密計(jì)算機(jī)、涉密網(wǎng)絡(luò)采取的管理和防范措施的落實(shí)情況進(jìn)行檢查。近期，對(duì)全中心電子郵箱使用情況進(jìn)行了一次全面的檢查，通過檢查，查找電子郵箱保密管理工作中存在的漏洞，并整改到位。
通過專項(xiàng)檢查，中心的電子郵箱保密工作能做到制度到
位、管理到位、檢查到位，但也存在一定的問題，主要是電子郵箱使用過程中的防范技術(shù)有待于學(xué)習(xí)提高，下一步工作中將進(jìn)一步完善。
企業(yè)自查報(bào)告 篇10
20xx年7月1日即將正式實(shí)施《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》證監(jiān)會(huì)令【第130號(hào)】，我公司根據(jù)行業(yè)新形勢(shì)，結(jié)合文件精神實(shí)質(zhì)與內(nèi)涵，對(duì)照適當(dāng)性管理自查底稿上的的每個(gè)項(xiàng)目，以提升投資者適當(dāng)性管理工作整體水平為目的，全面開展投資者適當(dāng)性管理自查工作。我公司深知，證券期貨交易具有特殊性、產(chǎn)品業(yè)務(wù)的專業(yè)性強(qiáng)、法律關(guān)系復(fù)雜等特點(diǎn)，各種產(chǎn)品的功能、特點(diǎn)、復(fù)雜程度和風(fēng)險(xiǎn)收益特征又千差萬(wàn)別，而廣大投資者在專業(yè)水平、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、風(fēng)險(xiǎn)收益偏好等方面都存在很大差異，對(duì)金融產(chǎn)品的需求也不盡相同，因此無(wú)論從資本市場(chǎng)的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展來看，還是從投資者保護(hù)角度來看，都需要投資者的專業(yè)化程度和風(fēng)險(xiǎn)承受能力與產(chǎn)品相匹配。
根據(jù)我公司實(shí)際情況，結(jié)合投資者適當(dāng)性管理的目標(biāo)：使金融機(jī)構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受水平、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)等相匹配，即要“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”，我公司分別從股票、債券、分級(jí)基金、OTC、投資顧問業(yè)務(wù)、代銷金融產(chǎn)品、信用業(yè)務(wù)、股票期權(quán)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)托管適當(dāng)性管理方面進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查工作事項(xiàng)匯報(bào)如下：
一、投資者適當(dāng)性自查工作概述
首先，組織全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)證監(jiān)會(huì)令【第130號(hào)】《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》要點(diǎn)，并深刻領(lǐng)悟；其次，我公司適當(dāng)性管理自查整改工作小組負(fù)責(zé)此次適當(dāng)性管理自查工作，負(fù)責(zé)制訂自查工作方案，組織、協(xié)調(diào)各部門開展實(shí)施；最后，全體員根據(jù)《XX證券公司證券適當(dāng)性管理制度》（已增加多維度指標(biāo)對(duì)投資者進(jìn)行分類，進(jìn)一步明確職責(zé)分工，強(qiáng)調(diào)對(duì)中小投資者的特別保護(hù)，對(duì)后續(xù)評(píng)估工作進(jìn)行細(xì)節(jié)完善）分工協(xié)作，分別從股票、債券、分級(jí)基金、OTC、投資顧問業(yè)務(wù)、代銷金融產(chǎn)品、信用業(yè)務(wù)、股票期權(quán)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)托管適當(dāng)性管理方面進(jìn)行詳細(xì)自查。
二、股票業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理自查
我公司認(rèn)真落實(shí)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》、《證券公司投資者適當(dāng)性制度指引》、《上海證券交易所投資者適當(dāng)性管理暫行辦法》等相關(guān)工作制度，進(jìn)行自查，包括但不限于以下幾點(diǎn)：
（一）開展投資者教育情況
對(duì)于投資者教育工作領(lǐng)導(dǎo)高度重視，并指定專人負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的長(zhǎng)期開展。我公司已建立建全投資者教育制度，成立投資者教育小組，主要通過會(huì)議、宣傳、電話、短信等形式向投資者宣傳、解釋證券相關(guān)產(chǎn)品及最新的證券市場(chǎng)信息，港股通的開通、現(xiàn)金寶的開通、公募基金產(chǎn)品的銷售等，我公司已有能夠?yàn)橥顿Y者提供港股通業(yè)務(wù)熟練解答的人員XX名以上；在評(píng)價(jià)期內(nèi)投資者教育XX次，涉及投資者XX人次，主要培訓(xùn)了以下幾個(gè)方面，期權(quán)業(yè)務(wù)、理財(cái)產(chǎn)品、股指期權(quán)策略、深港通、滬港通、分級(jí)基金等。
（二）港股通投資者適當(dāng)性管理自查
根據(jù)《上海證券交易所港股通投資者適當(dāng)性管理指引（20xx年修訂）》和《深圳證券交易所港股通投資者適當(dāng)性管理指引（20xx.9）》等制度要求，我公司建立了的港股通投資者適當(dāng)性管理工作制度。在為投資者開通港股通業(yè)務(wù)前充分了解投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信狀況；對(duì)申請(qǐng)開通的投資者進(jìn)行“港股通業(yè)務(wù)知識(shí)測(cè)試”，達(dá)80分以上者才有資格開通；經(jīng)辦人員均見證投資者親自參加測(cè)試并在測(cè)試試卷上簽字確認(rèn)；經(jīng)辦人員不存在見證本人所開發(fā)的客戶參加測(cè)試的情況；我公司安排至少有XX名工作人員為客戶熟練解答港股通投資常見問題；在現(xiàn)場(chǎng)設(shè)立港股通投資者教育專欄。
（三）退市整理股票的適當(dāng)性管理自查
根據(jù)《上海證券交易所風(fēng)險(xiǎn)警示板股票交易管理辦法（20xx.1）》、《深圳證券交易所退市整理期業(yè)務(wù)特別規(guī)定（20xx）》、《XX證券公司風(fēng)險(xiǎn)警示及退市整理期股票交易風(fēng)險(xiǎn)警示業(yè)務(wù)指引（20xx修訂）》，我公司進(jìn)一步強(qiáng)化客戶服務(wù)意識(shí)：
1、快速建立客戶身份識(shí)別，充分了解客戶的相關(guān)財(cái)務(wù)情況、持倉(cāng)股票和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，有的放矢提供服務(wù)；
2、認(rèn)真履行告知義務(wù)。投資者買入退市整理股票有很大風(fēng)險(xiǎn)，我們定期對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類，對(duì)有關(guān)投資者產(chǎn)品的特性及風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)進(jìn)行盡職審查，在充分了解產(chǎn)品和客戶身份的基礎(chǔ)上，履行告知義務(wù)，將投資的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、可能造成的損失及客戶準(zhǔn)備從事的產(chǎn)品性質(zhì)明確地告知客戶，使得客戶可以正確理解自己的投資行為。對(duì)自己的投資行為負(fù)責(zé)；
3、確保客戶知曉。我們確?？蛻魧?duì)有關(guān)產(chǎn)品有充分的了解，客戶應(yīng)對(duì)該類產(chǎn)品的性質(zhì)、特性及風(fēng)險(xiǎn)收益有正確的認(rèn)識(shí)。在履行完告知義務(wù)后，要求客戶簽署書面文件，用以證明客戶對(duì)相關(guān)內(nèi)容有充分的了解。經(jīng)辦人員向客戶充分揭示退市整理期及風(fēng)險(xiǎn)警示股票交易的風(fēng)險(xiǎn)，通過營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站、交易系統(tǒng)等多種渠道，揭示退市整理及風(fēng)險(xiǎn)警示股票的交易風(fēng)險(xiǎn)及剩余交易日等信息，不存在為不滿足退市整理期適當(dāng)性資質(zhì)要求的客戶擅自開通相關(guān)業(yè)務(wù)權(quán)限等違規(guī)現(xiàn)象。
三、債券業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理自查
根據(jù)《上海證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法（20xx.5）》、《深圳證券交易所關(guān)于公開發(fā)行公司債券投資者適當(dāng)性管理相關(guān)事項(xiàng)的通知（20xx.5）》《XX證券公司債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施細(xì)則[20xx年6月]》，我公司修訂債券業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理制度，區(qū)別不同產(chǎn)品認(rèn)知和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者，引導(dǎo)其參與相應(yīng)類型債券交易及轉(zhuǎn)讓的制度安排。在辦理業(yè)務(wù)時(shí)，柜員均向投資者揭示成為合格投資者可參與債券產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)，為投資者講解《XX證券公司債券市場(chǎng)合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，動(dòng)態(tài)跟蹤和持續(xù)了解合格投資者條件、開通權(quán)限后每?jī)赡觊_展后續(xù)資格評(píng)估、及時(shí)更新合格投資者名單；發(fā)現(xiàn)客戶參與債券交易存在異常行為和涉嫌違法違規(guī)行為的，采取有效手段及時(shí)制止，并及時(shí)報(bào)告。
四、金融產(chǎn)品代銷適當(dāng)性管理自查
我公司在類私募產(chǎn)品（包括私募、公募專戶、資管小集合產(chǎn)品）代銷適當(dāng)性管理方面、服務(wù)產(chǎn)品定制、客戶問卷調(diào)查、投資者風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)測(cè)評(píng)等方面，均嚴(yán)格按公司業(yè)務(wù)流程及要求辦理。適當(dāng)性資料完備，表單簽署時(shí)間均在匯款購(gòu)買之前，《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》抄寫部分工整完整，《告知函》與金融產(chǎn)品載明三項(xiàng)，風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)、擬投資期限、擬投資品種完全一致，留存完整的客戶合同復(fù)印件、產(chǎn)品合同關(guān)鍵頁(yè)、關(guān)鍵頁(yè)客戶有簽名，均符合合規(guī)要求。
五、股票期權(quán)業(yè)務(wù)適當(dāng)性管理自查
股票期權(quán)的適當(dāng)性管理主要適用于參與股票期權(quán)的個(gè)人投資者和普通機(jī)構(gòu)投資者。我公司根據(jù)《上海證券交易所股票期權(quán)試點(diǎn)投資者適當(dāng)性管理指引》、《證券公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)指南（20xx年8月修訂）》、《XX證券公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理辦法》、《XX證券公司股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施細(xì)則》，針對(duì)個(gè)人投資者的特點(diǎn)，專門設(shè)置了適當(dāng)性綜合評(píng)估、交易權(quán)限分級(jí)管理等，并細(xì)化了相關(guān)操作事項(xiàng)，對(duì)個(gè)人投資者進(jìn)行持續(xù)管理和教育。
結(jié)合實(shí)際，我公司相應(yīng)設(shè)定了股票期權(quán)投資者適當(dāng)性管理辦法，在崗位要求、投資者教育工作、投資者期權(quán)知識(shí)測(cè)試工作、高齡等特殊客戶適當(dāng)性管理工作、投資者交易級(jí)別調(diào)整、投資者持續(xù)動(dòng)態(tài)管理、投資者經(jīng)紀(jì)合同歸檔情況、投資者回訪工作、投資者投訴相關(guān)工作、風(fēng)控業(yè)務(wù)等方面均符合要求，充分揭示期權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn)，準(zhǔn)確評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，未接受不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的客戶從事期權(quán)交易。
六、OTC業(yè)務(wù)適當(dāng)性管理自查
在OTC業(yè)務(wù)自查工作里，我公司根據(jù)《證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法》（20xx.8協(xié)會(huì)下發(fā)）、《機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)管理辦法》（20xx.8協(xié)會(huì)下發(fā)）、《XX證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理辦法》、《XX證券公司代理銷售金融產(chǎn)品管理辦法》、《XX證券代銷私募產(chǎn)品特定對(duì)象及合格投資者認(rèn)定程序過渡方案》等制度進(jìn)行仔細(xì)對(duì)照，客戶臨柜通過柜面系統(tǒng)開通OTC賬戶均簽署《柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)客戶協(xié)議書》《柜臺(tái)市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》《柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)電子簽名約定書》，機(jī)構(gòu)客戶均簽署《柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》；簽署的以上文件已執(zhí)行電子化管理，上傳至客戶影像管理系統(tǒng)；客戶臨柜通過柜面系統(tǒng)開通OTC交易賬戶均填寫《資金賬戶業(yè)務(wù)變更申請(qǐng)表》；未存在從業(yè)人員代客購(gòu)買產(chǎn)品情況。
七、投資顧問業(yè)務(wù)適當(dāng)性管理自查
整體來說，我公司投資顧問業(yè)務(wù)適當(dāng)性管理符合公司要求，制度依據(jù)為《XX證券公司投資顧問管理辦法（20xx年1月修訂）》，已根據(jù)投顧人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制情況，確定適當(dāng)?shù)姆?wù)方式及業(yè)務(wù)規(guī)模；我公司有投顧XX名，服務(wù)客戶68名，簽約客戶XX名，自有客戶XX名，簽約方式為服務(wù)提傭。在投資顧問的管理上，對(duì)投顧有考核指標(biāo)，崗位和職業(yè)行為都有明確規(guī)定，日常管理計(jì)入考核。20xx年以來對(duì)投顧人員持續(xù)培訓(xùn)，提高其職業(yè)操守、合規(guī)意識(shí)和專業(yè)服務(wù)能力；投顧人員、財(cái)富經(jīng)理的信息均在協(xié)會(huì)網(wǎng)站、公示網(wǎng)站上進(jìn)行公示，并采取有效措施保證及時(shí)更新。
在此次自查活動(dòng)中，我公司抽查了XXX本投顧簽約協(xié)議，我公司均已制定規(guī)范的程序和要求，詳細(xì)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資應(yīng)驗(yàn)、投資需求與風(fēng)險(xiǎn)偏好，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并以書面或電子文件形式予以記載、保存，我公司根據(jù)了解的客戶情況，在評(píng)估客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求的基礎(chǔ)上，向客戶提供適當(dāng)?shù)慕ㄗh服務(wù)。另外，我公司投顧向客戶提供投資建議具有合理的依據(jù)，包括證券研究報(bào)告或者基于證券研究報(bào)告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等，依據(jù)證券研究報(bào)告作出投資建議的，均向客戶說明證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期。在宣傳材料、網(wǎng)站等地方?jīng)]有對(duì)服務(wù)能力和過往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳，也沒有以任何方式承諾或者保證投資收益。
綜上，在此次對(duì)適當(dāng)性管理自查工作上，我公司根據(jù)新《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，結(jié)合日常實(shí)際情況，以問題風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，認(rèn)真進(jìn)行對(duì)比自查。投資者適當(dāng)性管理是一種契約精神與誠(chéng)信文化，構(gòu)筑的是投資者進(jìn)入資本市場(chǎng)的第一道防線，是中小投資者的保護(hù)傘。建立投資者適當(dāng)性制度，有利于規(guī)范經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行為，引導(dǎo)資本市場(chǎng)健康、有序發(fā)展。特別在金融產(chǎn)品日益豐富、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)日趨復(fù)雜、交叉銷售日益頻繁的當(dāng)今市場(chǎng)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資在信息和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力方面的差別往往更加明顯。投資者適當(dāng)性制度正是平衡雙方利益訴求、約束經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)短期利益沖動(dòng)、增強(qiáng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)力，同時(shí)提升投資者自我保護(hù)意識(shí)和能力的一劑良方。
在接下來的工作中，我公司將在認(rèn)真做好監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所、協(xié)會(huì)、公司關(guān)于投資者適當(dāng)性管理工作的要求基礎(chǔ)上，將投資者適當(dāng)性管理工作與日常工作緊密結(jié)合，從我客戶的實(shí)際情況出發(fā)，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，盡最大努力引導(dǎo)投資者理性參與證券市場(chǎng)投資。