獨立董事述職報告 篇1
作為聯(lián)化科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，本人嚴格按照《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司董事行為指引》等法律法規(guī)和《公司章程》、《獨立董事工作制度》和《專門委員會工作細則》等規(guī)章制度的有關規(guī)定，勤勉、忠實、盡責的履行職責，充分發(fā)揮獨立董事作用，維護公司整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權益?，F(xiàn)就度履職情況匯報如下：
一、出席會議情況
（一）度，本人認真參加了公司的董事會和股東大會，履行了獨立董事勤
勉盡責義務。具體出席會議情況如下：
內容董事會會議股東大會會議
年度內召開次數(shù)96親自出席次數(shù)70委托出席次數(shù)20是否連續(xù)兩次未親自出席會議否否表決情況均投了贊成票————
（二）作為公司董事會提名委員會的委員，本人參加了召開的委員會日常
會議，對相關事項進行了認真地審議和表決，履行了自身職責。
二、發(fā)表獨立意見情況
（一）在3月21日召開的公司第三屆董事會第十六次會議上，本人就以下
事項發(fā)表了獨立意見：
1、關于公司對外擔保情況：
公司除對控股子公司江蘇聯(lián)化擔保外，沒有發(fā)生為控股股東及本公司持股50%以下的其他關聯(lián)方、其它任何法人和非法人單位或個人提供擔保的情況。公司累計擔保發(fā)生額為6000萬元，為對控股子公司江蘇聯(lián)化提供擔保。該項擔保已經公司股東大會決議通過，符合中國證監(jiān)會、深圳證券交易所關于上市公司對外提供擔保的有關規(guī)定。截止12月31日，公司對外擔保余額為0元。公司嚴格控制對外擔保，根據(jù)《對外擔保管理辦法》規(guī)定的對外擔保的審批權限、決策程序和有關的風險控制措施嚴格執(zhí)行，較好地控制了對外擔保風險，避免了違規(guī)擔保行為，保障了公司的資產安全。認為，公司能夠嚴格遵守《公司章程》、《對外擔保管理辦法》等規(guī)定，嚴格控制對外擔保風險。
2、關于內部控制自我評價報告：
公司內部控制制度符合有關法律法規(guī)及監(jiān)管部門的要求，也適合當前公司生產經營實際情況需要；公司的內部控制措施對企業(yè)管理各個過程、各個環(huán)節(jié)的控制發(fā)揮了較好的作用。公司《內部控制自我評價報告》客觀、全面地反映了公司內部控制制度的建設及運行的真實情況。
3、關于續(xù)聘會計師事務所：
立信會計師事務所有限公司在擔任公司財務報表的審計等各項審計過程中，堅持獨立審計準則，出具的審計報告能夠客觀、公正的反映公司各期的財務狀況和經營成果，同意繼續(xù)聘任立信會計師事務所有限公司為公司度的財務審計機構，并同意將該事項提請公司股東大會進行審議。
4、關于高管薪酬：
公司董事、高級管理人員的基本年薪和獎金發(fā)放基本符合公司整體業(yè)績實際及崗
位履職情況，公司董事會披露的董事、高級管理人員的薪酬情況與實際相符。
（二）在5月17日召開的公司第三屆董事會第十八次會議上，本人就以下
事項發(fā)表了獨立意見：
1、公司能夠嚴格遵守《公司章程》、《對外擔保管理辦法》等規(guī)定，嚴格控制對外擔保風險，避免違規(guī)擔保行為，保障公司的資產安全。
2、公司為全資子公司臺州市聯(lián)化進出口有限公司提供擔保，該公司主體資格、資信狀況及對外擔保的審批程序均符合中國證監(jiān)會《關于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知》、《公司章程》及《對外擔保管理辦法》的相關規(guī)定。本次公司為進出口公司提供擔保額度不超過人民幣1億元，符合其正常經營的需要。公司已履行了必要的
審批程序，我們同意上述擔保事項。該事項經公司董事會審議通過后，尚需提交
年第二次臨時股東大會審議通過。
（三）在7月26日召開的公司第三屆董事會第十九次會議上，本人就以下
事項發(fā)表了獨立意見：
1、關于對關聯(lián)方資金占用1—6月公司不存在控股股東及其他關聯(lián)方占用公司資金的情況。
2、關于公司對外擔保情況上半年公司除對控股子公司江蘇聯(lián)化和全資子公司進出口公司擔保外，沒有發(fā)生為控股股東及本公司持股50%以下的其他關聯(lián)方、其它任何法人和非法人單位或個人提供擔保的情況；上半年公司累計擔保發(fā)生額為2，578。68萬元，截止6月30日，公司對外擔保余額為2，578。68萬元，為對江蘇聯(lián)化提供擔保1，450萬元和對進出口公司提供擔保1，128。68萬元。該兩項擔保均已經公司股東大會決議通過，符合中國證監(jiān)會、深圳證券交易所關于上市公司對外提供擔保的有關規(guī)定。公司嚴格控制對外擔保，根據(jù)《對外擔保管理辦法》規(guī)定的對外擔保的審批權限、決策程序和有關的風險控制措施嚴格執(zhí)行，較好地控制了對外擔保風險，避免了違規(guī)擔保行為，保障了公司的資產安全。公司能夠嚴格遵守《公司章程》、《對外擔保管理辦法》等規(guī)定，嚴格控制對外擔保風險。
3、關于董事會換屆選舉
本次董事會換屆改選的董事候選人的提名推薦程序符合法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定；公司董事會提名委員會對被推薦的董事候選人進行了任職資格審查，向董事會提交了符合董事任職資格的被推薦人名單，符合有關法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定；公司第三屆董事會第十九次會議就《關于董事會換屆改選的議案》的表決程序合法有效；本次推薦的第四屆董事會非獨立董事候選人牟金香女士、王萍女士、張有志先生、彭寅生先生均具備有關法律法規(guī)和《公司章程》所規(guī)定的上市公司董事任職資格，具備履行董事職責所必需的工作經驗，未發(fā)現(xiàn)有《公司法》、《公司章程》中規(guī)定的不得擔任公司獨立董事的情況，也未受到中國證監(jiān)會及其他有關部門的處罰和深圳證券交易所的懲戒。同意提名上述人員為公司第四屆董事會非獨立董事候選人；本次推薦的第四屆董事會獨立董事候選人楊偉程先生、馬大為先生、黃娟女士均符合《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《上市公司治理準則》、《公司章程》所規(guī)定的獨立董事應具備的基本條件，具有獨立性和履行獨立董事職責所必需的工作經驗。未發(fā)現(xiàn)有《公司法》、《公司章程》中規(guī)定的不得擔任公司獨立董事的情況，也未受到中國證監(jiān)會及其他有關部門的處罰和深圳證券交易所的懲戒。同意提名上述人員為公司第四屆董事會獨立董事候選人。
因此，同意上述七名董事候選人（其中三名獨立董事候選人）的提名，并提交公司第三次臨時股東大會審議。
（四）在8月12日召開的公司第四屆董事會第一次會議上，本人就以下事項發(fā)表了獨立意見：
已審閱了公司董事會提交的擬聘任的高級管理人員王萍、彭寅生、鄭憲平、張賢桂、鮑臻湧、葉淵明、何春和曾明的個人履歷等相關資料，上述人員具備擔任公司高級管理人員的任職條件，不存在《公司法》第147條規(guī)定不得擔任公司高級管理人員的情形，亦不存在被中國證監(jiān)會確定為市場禁入者且未被解除的情形。公司董事會聘任高級管理人員的程序符合相關法律、法規(guī)及公司章程的有關規(guī)定。同意公司董事會聘任王萍為總裁，彭寅生為常務副總裁，鮑臻湧為副總裁兼董事會秘書，鄭憲平、張賢桂、何春、葉淵明為副總裁，曾明為財務總監(jiān)。
（五）在9月21日召開的公司第四屆董事會第二次會議上，本人就以下事項發(fā)表了獨立意見：
本次公司公開增發(fā)人民幣普通股（a股）的方案符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的監(jiān)管規(guī)則，方案合理、切實可行，募集資金投資項目符合公司長遠發(fā)展規(guī)劃，符合公司和全體股東的利益。本次公司公開增發(fā)人民幣普通股（a股）的議案尚待公司股東大會批準。
三、公司現(xiàn)場調查情況度
本人通過對公司實地考察，詳細了解公司的生產經營情況和財務狀況，同時通過電話和郵件等方式，與公司其他董事、監(jiān)事、高管等相關人員保持密切聯(lián)系，及時獲悉公司各重大事項的進展情況，對公司的未來發(fā)展戰(zhàn)略提出了建設性的意見。
四、保護投資者權益所做工作情況
1、公司信息披露情況在度公司日常信息披露工作中，本人及時審閱公司相關公告文稿，對公司信息披露的真實、準確、完整、及時、公平等情況進行監(jiān)督和檢查，維護了公司和中小股東的權益。
2、公司治理情況根據(jù)監(jiān)管部門相關文件的規(guī)定和要求，本人持續(xù)關注公司治理工作，認真審核公司相關資料并提出建議。通過有效地監(jiān)督和檢查，充分履行獨立董事的職責，促進了董事會決策的科學性和客觀性，切實地維護了公司和廣大投資者的利益。
3、自身學習情況本人通過認真學習中國證監(jiān)會、浙江證監(jiān)局及深圳證券交易所的有關法律法規(guī)及其它相關文件，進一步加深了對公司法人治理結構和保護社會公眾投資者的合法權益的理解和認識，切實加強了對公司和投資者的保護能力。
五、其他情況
1、無提議召開董事會的情況；
2、無提議聘用或解聘會計事務所的情況；
3、無獨立聘請外部審計機構和咨詢機構等；
獨立董事述職報告 篇2
度獨立董事述職報告 作為寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司(以下簡稱“公司”)的獨立董事，20，本人嚴格按照《公司法》、《關于在上市公司建立獨立董事的意見》等法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，忠實履行職責，充分發(fā)揮獨立董事的獨立作用，維護了公司的整體利益，維護了全體股東尤其是中小股東的合法權益。一、參會情況報告期內，公司共召開了7次董事會，其中現(xiàn)場表決2次，通訊表決2次，現(xiàn)場表決與通訊表決相結合3次。本人認真履行了獨立董事應盡的職責。出席會議情況如下：■注：何雁明董事、李耀忠董事、王凡董事是年5月26日經2017年第一次臨時股東大會批準換屆選舉產生的獨立董事；白維先生、班均先生、劉斌先生為屆滿不再連任的獨立董事。作為獨立董事，本人詳細審閱董事會會議文件及相關資料，積極參與討論并提出合理化建議，為公司董事會做出科學決策起到了積極的作用。二、發(fā)表獨立意見情況1、2017年3月3日，寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司六屆二十三次董事會會議審議通過了關于公司年度報告等十七項議案，獨立董事白維、班均、劉斌對關于公司利潤分配預案、公司對外擔保情況、關于20關聯(lián)方資金占用和關聯(lián)方交易、關于對公司20預計日常關聯(lián)交易、關于對公司壞賬核銷及計提資產減值準備、對公司內部控制自我評價、關于對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員2017年年度報酬發(fā)表了獨立意見。2、2017年4月17日，寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司六屆二十四次董事會會議審議通過了關于公司2017年第一季度報告等五項議案，獨立董事白維、班均、劉斌對關于公司2017年一季度報告、公司董事會換屆選舉、關于公司調整2017年度預計日常經營關聯(lián)交易的議案發(fā)表了獨立意見。3、2017年5月26日，寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司七屆一次董事會會議審議通過了關于選舉公司第七屆董事會董事長等十一項議案，本人對關于聘任公司總經理和董事會秘書的議案、關于聘任公司副總經理的議案、關于聘任公司財務負責人的議案、關于公司與西北稀有金屬材料研究院進行資產租賃關聯(lián)交易的議案發(fā)表了獨立意見。4、2017年8月18日，寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司七屆三次董事會會議審議通過了關于公司2017年半年度報告及其摘要等兩項議案，本人對關于公司2017年半年度報告及其摘要、對公司關聯(lián)方資金占用和對外擔保情況的專項說明、關于公司與寧夏盈氟金和科技有限公司關聯(lián)交易的議案發(fā)表了獨立意見。5、2017年10月25日，寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司七屆四次董事會會議審議通過了關于公司2017年三季報的議案等三項議案，本人對關于公司2017年三季報的議案、關于聘任大華會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2017年度財務審計機構和內部控制審計機構的議案發(fā)表了獨立意見。三、在2017年年度審計中所做的工作根據(jù)中國證監(jiān)會的要求及公司制定的《獨立董事年報工作制度》的規(guī)定，本人在公司2017年度審計過程中，勤勉盡責，認真履行了相關責任和義務，發(fā)揮了獨立董事在年報工作中的監(jiān)督作用。本人主要進行了以下工作：1、結合公司的實際情況，經與年報審計會計師事務所協(xié)商，確定了公司本年度財務報告審計工作的時間安排，并制定了年報審計工作計劃。2、與年審注冊會計師溝通了審計工作小組的人員構成、審計計劃、風險判斷、風險及舞弊的測試和評價方法、本年度審計重點。3、聽取了公司管理層關于2017年工作總結及工作計劃，對公司2017年度生產經營情況和重大事項進展情況進行了全面的了解。4、對年審注冊會計師進場前公司編制的財務會計報表進行了審閱，在年審注冊會計師出具初審意見后再次審閱了公司財務會計報表，并與年審注冊會計師對審計過程中的一些問題進行了溝通，認真履行了獨立董事的職責。四、保護社會公眾股東合法權益方面所做的工作1、本年度，本人有效地履行了獨立董事的.職責,詳細審閱董事會會議資料，認真審議每個議案，并以專業(yè)能力和經驗做出表決意見,獨立、客觀、審慎地行使表決權。2、本人利用參加公司現(xiàn)場會議的機會對公司進行調查和了解，與公司其他董事、高管、董事會秘書、財務總監(jiān)及相關工作人員保持聯(lián)系，及時了解公司日常生產經營、管理、公司治理、內部控制等方面的情況，運用自身的知識積累，為公司的發(fā)展和規(guī)范化運作提供建設性的意見。3、對公司的定期報告及其他事項認真審議，提出客觀、公正的意見和建議，監(jiān)督公司信息披露的真實、準確、完整,切實保護股東利益。4、持續(xù)關注公司信息披露工作，積極關注公司在媒體和網絡上披露的重要信息，保持與公司經營班子的及時溝通。5、積極學習相關法律法規(guī)和規(guī)章制度,參加新法律法規(guī)的培訓，及時掌握相關政策，尤其是加強對涉及到規(guī)范公司法人治理結構和保護中小股東權益等相關法規(guī)的認識和理解，強化法律風險意識，以促進公司進一步規(guī)范運作。五、其他事項1、無提議召開董事會的情況；2、無提議聘請或解聘會計師事務所的情況；3、無獨立聘請外部審計機構和咨詢機構的情況。以上為本人作為獨立董事在2017年度履行職責情況的匯報，20，本人將繼續(xù)嚴格按照相關法律法規(guī)對獨立董事的規(guī)定和要求，認真、勤勉、忠實地履行職責，加強同公司董事會、監(jiān)事會、經營管理層之間的溝通與合作，以保證公司董事會的客觀公正與獨立運作，增強公司董事會的科學決策能力和領導水平，促進公司經營業(yè)績的提高和持續(xù)、穩(wěn)定、健康地向前發(fā)展，保證董事會的獨立和公正，增強董事會的透明度，維護全體股東特別是中小股東的合法權益不受侵害。最后，對公司董事會、經營班子、董事會秘書和相關人員，在本人履行職責的過程中給予的積極有效配合和支持，在此表示衷心感謝。獨立董事： 何雁明李耀忠王 凡年4月17日
獨立董事述職報告 篇3
尊敬的各位股東：
我是貴公司的獨立董事，今天向大家述職報告的主題是公司內控。
作為獨立董事，我們的職責之一就是監(jiān)督公司的內部控制情況，確保公司的運營管理真實、合法、規(guī)范，并為公司的未來發(fā)展提供保障。內控管理在當前復雜的經濟環(huán)境下顯得尤為重要，公司應該建立科學合理、有效的內部控制機制。
首先，對于內部控制管理，公司應該完善各項機制，例如制訂崗位職責書、內部管理條例等，明確各部門職責、權限、責任，確保管理、執(zhí)行層面的明確性。此外，公司應該明確財務管理、風險管理、系統(tǒng)管理等方面的重點，構建起一套全面的內部控制制度，確保整個公司的管理嚴密、紀律性強，實現(xiàn)對公司業(yè)務風險的有效控制，保障公司財務安全、持續(xù)健康地發(fā)展。
其次，內部控制的監(jiān)督有賴于內審工作的經常性開展。公司應該建立規(guī)范、有效的內審機制，確保內審團隊獨立、客觀、公正，對公司內外部規(guī)定、法律法規(guī)、風險控制等方面的監(jiān)督工作不斷做出貢獻。在此，我們向公司的內審團隊表示衷心的感謝和贊賞。
再次，有效的內部控制需要各級管理者的主動參與和支持。各級管理者應該增強風險意識，及時發(fā)現(xiàn)、嚴格處理與業(yè)務風險相關的問題；加強工作交接、崗位職責的交流和溝通，確保管理、執(zhí)行、監(jiān)督等工作銜接協(xié)調；積極學習、汲取管理新方法、新技術，推進公司的數(shù)字化、信息化建設，提高公司管理水平和管理質量。
最后，我想向各位股東保證，作為獨立董事，我將本著公正、公平、負責任的態(tài)度，全面、認真、有效履行我的職責，積極參與公司的決策、監(jiān)督和管理工作，為公司發(fā)展繼續(xù)貢獻力量。
在最后，我要再次強調企業(yè)的內部控制是公司發(fā)展的保證，也是股東們創(chuàng)造回報的基礎。我們相信，通過公司管理層與全體員工的共同努力，我公司的未來定會更加光明繁榮。謝謝大家！
敬禮！
獨立董事述職報告 篇4
尊敬的董事會各位董事、股東代表：
我是某公司的獨立董事，今天向大家匯報公司在內控方面的情況。
首先，我要感謝公司的管理層，在內控方面做出了諸多努力，特別是在過去一年，在公司發(fā)展過程中，管理層更加重視內控工作，加強了內控制度的建設。
公司建立了完善的內控管理體系。公司內部控制規(guī)范制度不斷完善，涵蓋了會計核算、風險管理、業(yè)務流程、信息披露、合規(guī)管理等多個方面，形成了系統(tǒng)的管理體系。同時，公司還成立了內部控制工作領導小組，推動內控工作的有序開展。
其次，公司內部控制工作得到了有效實施。公司推動內控工作，堅持強化內部控制，提高全員自我約束能力，取得了不少成效。一方面，公司內部控制改革工作切實承擔了企業(yè)的各項需求，建立了內部控制標準工作制度，建立了所有業(yè)務部門的內部控制標準化工作流程，并將這些工作進行了實施；另一方面，公司緊密圍繞常規(guī)業(yè)務風險、持續(xù)監(jiān)管、內部公示詢問等關鍵環(huán)節(jié)推進工作，做到了制度剛性和落實通暢的有機融合，同時也對內部控制抽樣檢查和內部控制目標完成情況進行了監(jiān)督。
最后，公司在內控方面發(fā)現(xiàn)了一些問題。在公司的內部控制工作實踐過程中，我們也發(fā)現(xiàn)了一些問題。這些問題一方面主要涉及公司內部某些業(yè)務部門的工作制度、業(yè)務流程、人員崗位分工等問題；另一方面，也涉及到了管理、監(jiān)督和風險防范等方面。對上述問題，我們提出以下建議：
一是注重內部控制制度建設。要加強內部控制制度建設，進一步厘清各項指標、規(guī)范流程和標準等要求；同時，也應該加強對基層員工內控意識的培訓、宣傳和教育，提高員工的自我約束意識和合規(guī)知識。
二是加強風險控制。應該加強對風險的預警、風險評估、風險應對等工作的管理，注重抓好風險管理。
三是加強內部信息披露。要加強內部信息披露，準確提供相關管理信息，為內部控制和內部審計提供實際支持。
四是加強內部監(jiān)督和整改。應該加強對基層員工履職是否完全、管理、內部控制等各環(huán)節(jié)的監(jiān)督，積極發(fā)揮指導和支持作用，對存在不合規(guī)的部門進行整改。
總之，公司在內控方面的情況表現(xiàn)良好，存在的問題也已經得到有效解決，增強了公司內部控制，為實現(xiàn)公司的發(fā)展奠定了堅實的基礎。未來公司將繼續(xù)對內部控制工作進行加強和改進，保證公司健康穩(wěn)定發(fā)展，帶動公司的各項業(yè)務順利推進。
謝謝大家！
獨立董事述職報告 篇5
各位股東及股東代表：
本人作為福建省閩發(fā)鋁業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，根據(jù)《公司法》、《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《中小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引》、《公司章程》和《公司獨立董事工作制度》的有關規(guī)定和要求，認真履行職責，謹慎、認真、勤勉地行使公司所賦予的權利，充分發(fā)揮獨立董事的獨立性作用，維護了公司的整體利益和全體股東的合法權益。現(xiàn)將 20xx 年度本人履行獨立董事職責情況述職如下：
一、20xx年度出席公司董事會會議情況
20xx 年度，公司共召開董事會 xx 次，股東大會 4 次。本人應出席董事會會議 xx 次，實際出席 xx 次，出席股東大會 4 次，對公司董事會的各個議案均投贊成票，沒有反對、棄權的情況。公司在 20xx 年度召集、召開的董事會、股東大會符合法定程序，合法有效。本人勤勉盡責地履行職務，與公司經營管理層保持了充分的溝通。在董事會會議上，本人認真仔細審閱議案的內容及相關材料，積極參與討論并從專業(yè)角度提出合理化建議，為公司董事會做出科學決策起到積極作用。
二、發(fā)表獨立董事意見情況
參照中國證監(jiān)會《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、深圳證券交易所《中小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引》及《公司章程》的有關規(guī)定，作為擬上市公司的獨立董事，本著公正、公平、客觀的態(tài)度，對公司的情況進行核查，未發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)情況，董事會各項決議都是正確合法，期間共發(fā)表獨立董事意見 3 次：
1、對公司第一屆董事會第十一次董事會會議討論的《續(xù)聘天健正信會計師事務所有限公司擔任公司財務審計機構的議案》發(fā)表對立意見；2、對公司第一屆董事會第十五次會議的《關于提名公司第二屆董事會成員候選人的議案》發(fā)表獨立意見；3、對公司第二屆董事會第一次會議的《關于選舉黃天火先生擔任公司第二屆董事會董事長及法人代表的議案》、《關于選舉公司第二屆董事會副董事長的議案》、《聘任黃長遠先生擔任公司總經理的議案》、《聘任公司副總經理的議案》、《聘任肖傳龍先生擔任公司財務負責人的議案》和《聘任傅孫明先生擔任公司董事會秘書的議案》發(fā)表獨立意見。
三、現(xiàn)場檢查情況
作為擬上市公司獨立董事，參照上市公司的要求，本人嚴格履行獨立董事職務，對于需經董事審議的議案，均認真審核公司提供的材料，并用自己專業(yè)知識做出獨立、公正、客觀的結論。報告期內，對公司生產、經營、管理、內部控制等情況，詳實聽取相關人員匯報，通過電話、郵件等各種方式不定期了解公司的日常經營狀況和可能產生的經營風險，對董事會科學客觀決策和公司的良性發(fā)展起到了積極作用，切實維護了公司整體及全體股東的利益。
四、保護社會公眾股股東合法權益方面所做的工作
1、持續(xù)關注公司上市過程中的一系列工作，對保薦機構的推薦工作和招股說明書的披露進行有效的監(jiān)督和核查。公司嚴格按照《公司法》等法律、中國證監(jiān)會的相關法規(guī)進行招股信息披露，做到招股信息披露真實、準確、及時、完整、公平。
2、加強自身學習，提高履職能力。本人通過積極學習相關法律法規(guī)和規(guī)章制度，加深對相關法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結構、保護中小股東利益等相關法規(guī)的認識和理解，以不斷提高自己的履職能力，為公司的科學決策和風險防范提供更好的意見和建議，切實加強對公司和股東、特別是中小股東合法權益的保護能力。
五、其他工作情況
1、不存在提議召開董事會的情況；
2、不存在提議聘用或解聘會計師事務所的情況；
3、不存在提議聘請外部審計機構和咨詢機構的情況。
20xx 年，隨著公司在深圳證券交易所的成功上市，本人將繼續(xù)忠實、勤勉地履行獨立董事職責，發(fā)揮獨立董事的作用，按照相關要求參加董事會會議和履行各項職責，利用專業(yè)知識與經驗為公司發(fā)展提供更多有建設性的建議。加強與公司董事會、監(jiān)事會、經營管理層之間的溝通與協(xié)作，深入對公司生產經營各項情況的了解，以便更好地起到監(jiān)督公司生產經營管理的作用，使公司持續(xù)、穩(wěn)健、快速發(fā)展，維護公司和全體股東的利益。
獨立董事述職報告 篇6
尊敬的股東先生/女士，管理層領導，以及董事會成員：
我有幸擔任貴公司的獨立董事，我在此向大家呈報過去一年貴公司內控方面的情況。
1. 內控制度的完善
貴公司積極推動內部控制體系的不斷完善和加強，不斷推進制度的規(guī)范化和標準化。今年，公司完成了內控制度框架的梳理和完善，完善了相應制度的頒布和執(zhí)行。
正如我們所知，完善的內控制度是一個公司穩(wěn)步發(fā)展的基礎。因此，我建議在今后的工作中，貴公司要加強內控制度的規(guī)范化，強化內部機制，進一步增強公司的風險管理和控制能力。
2. 內部審計的開展情況
公司內部審計部門每年都會進行一次全面審計，包括財務、業(yè)務、風險管理等方面的審計。審計結果顯示，貴公司內部控制體系逐漸得到完善。
同時，我注意到，在審計過程中還發(fā)現(xiàn)了一些問題。例如，公司內部審計部門在執(zhí)行審計工作時，存在人員不足及審計程序不完善等問題。
因此，我建議公司應進一步加強內審團隊的建設，加強對內審人員的培養(yǎng)和管理，同時完善審計程序和方法。
3. 人員配備情況
公司內控制度的落實需要具有專業(yè)素養(yǎng)的人員作為支撐，因此，我著重關注了公司內控人員的配備情況。
貴公司內部控制部門人員配備較為合理，擁有一支專業(yè)化、穩(wěn)定的內控團隊。與此同時，我建議公司在今后的工作中，應該考慮增加內控人員的編制，并引入高端人才，以適應公司業(yè)務的發(fā)展需求。
總的來說，我認為公司在內控方面的工作取得了一定的進展，但是仍然需要在內控制度和內部審計方面進行進一步完善。我相信，在公司董事會的領導下，在內部控制人員的共同努力下，公司的內部管理和控制將會不斷得到提高。
最后，我衷心感謝董事會的支持和配合，同時感謝公司全體員工的努力和奉獻。我堅信，在大家的共同努力下，貴公司一定會邁向更加美好的未來。謝謝！
獨立董事述職報告 篇7
各位股東及股東代表：
根據(jù)中國證監(jiān)會《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》等規(guī)定，現(xiàn)將本人20xx年度履行獨立董事職責情況報告如下，請予評議。
（一）履行獨立董事職責總體情況
20xx年本人能積極出席公司董事會和股東大會歷次會議，認真審議董事會和股東大會各項議案，對相關事項發(fā)表獨立意見，積極維護公司及公司股東尤其是社會公眾股股東的利益，勤勉盡責地履行了獨立董事職責，較好地發(fā)揮了獨立董事的作用。
（二）出席會議情況及投票情況：
1、出席會議情況：20xx年度公司共召開董事會會議8次（含臨時會議2次）和股東大會2次，本人均能親自出席會議。
2、投票表決情況：本著對公司和全體股東負責的態(tài)度，能夠主動關注與了解公司的生產經營情況和財務狀況，認真審閱提交董事會審議的各項議案及年度報告、半年度報告、季度報告等，積極參與討論并發(fā)表個人意見。投票表決中，除對20xx年度利潤分配方案持保留意見外，對其他各項議案均投了贊成票。在日常履職中，能認真履行作為獨立董事應當承擔的職責，為公司的發(fā)展和規(guī)范運作提出建議，為董事會作出正確決策起到了積極的作用。
發(fā)表獨立意見情況根據(jù)中國證監(jiān)會《關于上市公司建立獨立董事制度的指導意見》和公司《獨立董事工作制度》等規(guī)定，在本年度召開的董事會上本人發(fā)表的獨立意見如下：
1、在20xx年xx月xx日召開的五屆十七次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起對提交本次會議審議的相關議案及年度報告等進行了審查，發(fā)表了如下獨立意見：
（1）關于傅靜坤趙文娟辭去公司獨立董事及吳雪芳辭去公司董事的議案。以上三人均向公司董事會提交了書面辭呈，其辭職理由充分，符合有關規(guī)定。
（2）關于提名楊如生李曉帆為公司獨立董事候選人的議案。經核查其個人履歷等相關資料，未發(fā)現(xiàn)有《公司法》第一百四十七條所規(guī)定的情況，以及被中國證券監(jiān)督管理委員會確定為市場禁入者，并且禁入尚未解除的現(xiàn)象。其教育背景、工作經歷及身體狀況均能勝任所聘任的職責要求。
（3）關于聘任高建柏為公司副總經理的議案。經核查認為，提名方式、任職資格、聘任程序均符合有關規(guī)定，其教育背景、工作經歷及身體狀況均能勝任所聘任的職責要求。
（4）關于對參與土地競拍等事項授權經營班子權限的議案。公司董事會對經營班子的授權，考慮了公司的實際情況，有利于提高決策效率，授權權限符合公司《章程》的有關規(guī)定。
（5）關于調整20xx年期初資產負債表相關項目及其金額的議案。公司按照新的會計準則，對20xx年期初資產負債表相關項目及其金額進行調整，符合有關規(guī)定。
（6）關于公司對外擔保情況的獨立意見：報告期內，沒有發(fā)現(xiàn)公司有違規(guī)擔保事項的發(fā)生。公司為商品房承購人向銀行提供抵押貸款擔保，我們認為，該擔保事項系公司為購買本公司商品房的業(yè)主所提供的擔保，屬于行業(yè)內普遍現(xiàn)象。公司已制定了嚴格的對外擔保審批權限和程序，能有效防范對外擔保風險。
（7）關于對公司內部控制自我評價的意見：我們認為，20xx年度公司認真開展加強公司治理專項活動，以深圳證監(jiān)局對公司治理現(xiàn)場檢查為契機，公司修訂了《內部控制制度》等相關制度，目前公司內部控制制度已基本建立，形成了以公司環(huán)境控制、業(yè)務控制、會計系統(tǒng)控制、電子信息系統(tǒng)控制、信息傳遞控制、內部審計控制制度為基礎的公司內部控制體系。該內部控制體系覆蓋了公司運營的各個層面和環(huán)節(jié)，能夠適應公司經營管理的需要，對編制真實、公允的財務報表提供制度上的保證，有效控制公司各項業(yè)務的開展，保證公司對子公司實施監(jiān)管，對關聯(lián)交易、對外擔保、募集資金、重大投資、信息披露等重要業(yè)務與事項有效控制，從而保證公司經營管理的正常進行，為貫徹執(zhí)行國家有關法律法規(guī)以及公司內部各項制度提供保證。公司內部控制自我評價符合公司內部控制的實際情況。
2、在20xx年xx月xx日召開的五屆二十次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起，對公司關聯(lián)方資金占用和對外擔保事項向公司相關人員進行了核查和核實，發(fā)表了如下說明和獨立意見：
（1）公司能夠遵守相關法律法規(guī)的規(guī)定，報告期內不存在控股股東及關聯(lián)方占用公司資金的情況，也不存在公司為控股股東及其關聯(lián)方提供擔保的情況。
（2）報告期內，公司及所屬全資子公司新增擔保0.35億元，截至報告期末，公司擔保余額為22.76億元，占公司凈資產的比重為87.76％，擔保總額超過凈資產50％部分的金額為9.79億元。報告期內，公司未為股東、實際控制人及其關聯(lián)方提供擔保，也未向集團外任何無產權關系的企業(yè)提供擔保。
我們認為：公司為所屬全資子公司對外融資及辦理各類工程保函提供的擔保，是公司日常生產經營及融資的需要，擔保事項均履行了相關決策程序，不存在違反決策程序提供擔保的現(xiàn)象。公司為商品房承購人向銀行提供的抵押貸款擔保事項，屬于行業(yè)內正常業(yè)務，公司已制定了嚴格對外擔保審批權限和程序，能有效防范對外擔保風險。
3、在20xx年xx月xx日召開的五屆二十一次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起，對提交五屆二十一次董事會審議的《關于公司董事監(jiān)事高級管理人員20xx年度薪酬的議案》發(fā)表了如下獨立意見：
（1）經核查，公司董事監(jiān)事高級管理人員20xx年度的薪酬是由基本年薪、效績年薪和獎勵年薪三部分構成，薪酬構成基本合理，薪酬方案符合企業(yè)的實際情況。
（2）根據(jù)20xx年度效益情況和《公司管理人員年度薪酬與考核管理辦法》的規(guī)定，公司內部董事、監(jiān)事均按照其崗位職務領取薪酬，其中董事長的薪酬已經由深圳市國資委核定。
（3）財務總監(jiān)孫靜亮20xx年度未在公司領取薪酬，但公司向控股股東深圳市國資委劃轉了30萬元用于支付其薪酬；公司監(jiān)事會主席趙寧20xx年度未在公司領取薪酬，公司向控股股東深圳市國資委劃轉18萬元相關款項用于支付其薪酬。
（4）《關于公司董事監(jiān)事高級管理人員20xx年度薪酬的議案》已經董事會薪酬與考核委員會審議通過。
4、在20xx年xx月xx日召開的五屆二十二次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起，對提交五屆二十二次董事會審議的《關于對深圳市天健物業(yè)管理有限公司減資的議案》《關于對深圳市天健物業(yè)管理有限公司相關資產調整的議案》《關于轉讓深圳市水務投資有限公司30%股權的議案》發(fā)表了如下獨立意見：
（1）經核查，本次對深圳市天健物業(yè)管理有限公司進行減資，是推動物業(yè)公司主輔分離工作的需要，符合公司的實際，同時兼顧了主輔分離企業(yè)員工的利益，因此是必要的和切實可行的。
（2）關于對深圳市天健物業(yè)管理有限公司相關資產調整的方案，符合國家八部委和深圳市政府關于企業(yè)主輔分離、輔業(yè)改制分流的政策要求，操作上可行，目前不會對本公司經營及盈利能力構成影響。
（3）關于轉讓深圳市水務投資有限公司30%股權的議案，轉讓原因主要是中短期投資效益不明顯，同時是為了盤活存量資產，集中資源發(fā)展房地產主業(yè)，以緩解公司目前的資金壓力。
（三）保護社會公眾股東合法權益方面所做的工作
1、對公司信息披露情況的調查。20xx年度，本人通過與公司董事會秘書、證券事務代表等相關人員的溝通，能及時獲取公司信息披露的情況資料。公司能嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及公司《信息披露管理規(guī)定》的要求，認真履行信息披露義務。
2、對公司治理結構及經營管理的調查。20xx年度修訂了《公司章程》《股東大會議事規(guī)則》《董事會議事規(guī)則》《總經理工作細則》等治理制度，目前公司法人治理結構基本完善，規(guī)范運作良好，公司治理的實際狀況與《上市公司治理準則》等規(guī)范性文件的要求基本一致。20xx年度凡經董事會審議決策的重大事項，本人都能認真進行審核，如有疑問能主動向相關人員咨詢了解詳細情況，有效地履行了獨立董事的職責，獨立、客觀、審慎地行使表決權。
3、落實保護社會公眾股股東合法權益方面。公司能按照《投資者關系管理制度》
《信息披露管理規(guī)定》開展工作，并在《公司章程》和《股東大會議事規(guī)則》中明確了保護社會公眾股股東合法權益的有關規(guī)定。本人能積極發(fā)表獨立意見（如對利潤分配方案的意見），積極維護廣大社會公眾股股東的合法權益。
獨立董事述職報告 篇8
本人作為新疆國際實業(yè)股份有限公司(以下簡稱“國際實業(yè)”或“公司”)的獨立董事，在 XXXX 年度的工作中，嚴格按照《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》等法律、法規(guī)以及公司《章程》、《公司獨立董事工作制度》等相關規(guī)定，切實履行職責?，F(xiàn)將 XXXX年度履職情況報告如下：
XXXX 年公司共召開董事會會議 12 次，本人均親自出席或按會議通知要求進行了通訊表決。本人本著誠信、勤勉、獨立、負責的原則，會前認真審閱議案資料，主動與公司董事、高級管理人員進行溝通交流，獲取決策所需資料，運用自己專業(yè)知識對各項議案進行客觀謹慎的分析和判斷，提出合理化建議。本人對董事會各項議案及其他事項沒有提出異議的情況，對董事會的各項議案均投了贊成票。
本人作為審計委員會 、薪酬與考核委員會、提名委員會成員，能夠積極參加專門委員會各次會議，發(fā)表個人觀點，履行專門委員會成員職責，對高級管理人員 XXXX 年度薪酬情況進行審議;在年度財務報告審計工作中，能夠與審計師進行充分溝通，督促審計進展，仔細審閱公司年度財務報告、審計報告并發(fā)表審閱意見。
作為公司獨立董事，根據(jù)相關法律、法規(guī)和有關規(guī)定，本人認真履行職責，對公司 XXXX 年度經營活動情況進行了詳盡了解，并就關鍵問題在審議階段發(fā)表獨立意見。具體如下：
1、對公司向大股東借款的關聯(lián)交易發(fā)表了獨立意見。
2、對公司利潤分配發(fā)表了獨立意見。
3、在年報期間，對公司年度關聯(lián)方資金往來及擔保情況、對聘請年度財務審計機構、內部控制自我評價、證券投資情況、資產核銷等事項發(fā)表了獨立意見。
XXXX 年度，本人加強與公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關人員溝通，聽取公司管理層對于公司經營狀況和規(guī)范運作方面的匯報，了解公司生產經營、項目建設進程、管理和內部控制等制度的完善及執(zhí)行情況、董事會決議執(zhí)行情況、財務管理、募集資金使用、對外擔保及關聯(lián)交易等相關事項，掌握公司動態(tài)。關注外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，有效的發(fā)揮獨立董事的職責。
1、關注公司信息披露情況。持續(xù)關注公司的信息披露工作，對信息披露的及時性及公平性進行有效的 監(jiān)督和核查，報告期內，公司嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)的有關規(guī)定，認真履行了信息披露義務，信息披露真實、準確、及時、完整、公平。
2、切實履行獨立董事職責。做好獨立董事日常工作，與公司董事、董事會秘書以及其他相關工作人員保持聯(lián)系，及時了解公司經營狀況、財務狀況、重大項目進展情況。了解內控管理體系建設及執(zhí)行情況，公司現(xiàn)有內部控制制度基本能夠適應公司管理的要求，能夠為公司各項業(yè)務活動的健康運行提供保障，保護公司資產的安全、完整，公司內部控制的自我評價報告真實、客觀地反映了公司內部控制制度的建設及運行情況。
3、積極學習相關法規(guī)和規(guī)章制度，及時握相關政策，尤其是加強對涉及到規(guī)范公司法人治理結構和保護中小股東權益等相關法規(guī)的認識和理解，不斷提高對公司和投資者利益的保護能力，以促進公司進一步規(guī)范運作。
五、其它事項報告期內無提議召開董事會的情況;無提議聘用或解聘會計師事務所的情況;
無獨立聘請外部審計機構和咨詢機構等情況。
XXXX年，我們將繼續(xù)加強同公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員之間的溝通與合作，謹慎、認真、勤勉、忠實的履行獨立董事職務，維護公司整體利益和中小股東合法權益不受損害。 最后，對公司董事會、經營團隊和相關管理人員，在我們履行職責的過程中給予的有效配合和積極支持表示衷心感謝!
獨立董事述職報告 篇9
本人作為新疆國際實業(yè)股份有限公司(以下簡稱“公司”)獨立董事，在 年任職期間，本著切實維護廣大中小股東的利益的原則，嚴格按照《公司法》、《上市公司治理準則》、《關于在上市公司建立獨立董事的指導意見》等有關法律、法規(guī)及《公司章程》、《獨立董事工作制度》的規(guī)定和要求，認真負責地履行獨立董事的職責和義務，現(xiàn)將 履職情況報告如下：
2016 年度， 公司共召開 12 次董事會會議，本人親自參加會議 11 次，委托出席 1次，缺席 0次，對各次董事會會議審議的相關議案均投了贊成票，無反對或棄權票。
本人認為，公司董事會的召集、召開符合《公司法》、《公司章程》及有關法律法規(guī)的規(guī)定，公司重大經營決策事項和其他重大事項均履行了相關的審批程序。召開董事會前，本人認真審議公司的各項議案，對應由董事會做出的重大決策，均對相關資料進行仔細審閱，為參加會議做了較為充分的準備工作。會議上認真審議每個議題，積極參與討論，提出合理建議，為公司董事會做出科學決策起到了積極的作用。
度，公司共召開三次股東大會，本人均親自出席。
二、發(fā)表獨立意見情況報告期，本人恪盡職守、勤勉盡責，詳細了解公司經營情況，并就關鍵問題在評議和核查后，對于相關事項發(fā)表了獨立意見，認為相關事項程序合法，符合有關法律法規(guī)的規(guī)定，未損害公司及股東的利益。具體如下：
1、對公司向控股股東借款的關聯(lián)交易發(fā)表了獨立意見。
2、對公司利潤分配發(fā)表了獨立意見。
3、在年報期間，對公司年度關聯(lián)方資金往來及擔保情況、對聘請年度財務審
計機構、內部控制自我評價、證券投資情況、資產核銷等事項發(fā)表了獨立意見。
1、報告期，本人始終與公司管理層保持聯(lián)系，以多種方式進行溝通、交流，跟蹤、了解公司生產經營情況、財務狀況及項目進展情況，持續(xù)關注公司的信息披露工作，對定期報告和重大信息披露工作進行有效的.監(jiān)督，公司嚴格按照信息披露相關法規(guī)履行披露義務，定期報告及臨時公告真實、準確、完整，切實維護廣大投資者和公眾股東的合法權益。
2、凡經董事會審議決策的公司投資和經營管理方面的重大事項，本人均于
事先對公司提供的資料進行認真審核，主動向相關人員詢問、了解具體情況，并運用專業(yè)知識，在董事會決策中發(fā)表專業(yè)意見。
2016 年度，無提議召開董事會的情況;無提議召開股東大會的情況;無獨立聘請外部審計機構和咨詢機構的情況。
，本人將繼續(xù)本著謹慎、勤勉、忠實的原則，履行獨立董事的職責，發(fā)揮獨立董事的作用，加強同公司董事會、監(jiān)事會、管理層之間的溝通與交流，提高董事會決策合理性、合法性、科學性，促進公司穩(wěn)健發(fā)展，樹立公司誠實守信的良好形象，推進公司治理結構的完善與優(yōu)化，充分發(fā)揮獨立董事的作用，切實維護公司整體利益和全體股東合法權益。
作為聯(lián)化科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，本人嚴格按照《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司董事行為指引》等法律法規(guī)和《公司章程》、《獨立董事工作制度》和《專門委員會工作細則》等規(guī)章制度的有關規(guī)定，勤勉、忠實、盡責的履行職責，充分發(fā)揮獨立董事作用，維護公司整體利益和全體股東尤其是中小股東的合法權益?，F(xiàn)就度履職情況匯報如下：
一、出席會議情況
（一）度，本人認真參加了公司的董事會和股東大會，履行了獨立董事勤
勉盡責義務。具體出席會議情況如下：
內容董事會會議股東大會會議
年度內召開次數(shù)96親自出席次數(shù)70委托出席次數(shù)20是否連續(xù)兩次未親自出席會議否否表決情況均投了贊成票————
（二）作為公司董事會提名委員會的委員，本人參加了召開的委員會日常
會議，對相關事項進行了認真地審議和表決，履行了自身職責。
二、發(fā)表獨立意見情況
（一）在3月21日召開的公司第三屆董事會第十六次會議上，本人就以下
事項發(fā)表了獨立意見：
1、關于公司對外擔保情況：
公司除對控股子公司江蘇聯(lián)化擔保外，沒有發(fā)生為控股股東及本公司持股50%以下的其他關聯(lián)方、其它任何法人和非法人單位或個人提供擔保的情況。公司累計擔保發(fā)生額為6000萬元，為對控股子公司江蘇聯(lián)化提供擔保。該項擔保已經公司股東大會決議通過，符合中國證監(jiān)會、深圳證券交易所關于上市公司對外提供擔保的有關規(guī)定。截止12月31日，公司對外擔保余額為0元。公司嚴格控制對外擔保，根據(jù)《對外擔保管理辦法》規(guī)定的對外擔保的審批權限、決策程序和有關的風險控制措施嚴格執(zhí)行，較好地控制了對外擔保風險，避免了違規(guī)擔保行為，保障了公司的資產安全。認為，公司能夠嚴格遵守《公司章程》、《對外擔保管理辦法》等規(guī)定，嚴格控制對外擔保風險。
2、關于內部控制自我評價報告：
公司內部控制制度符合有關法律法規(guī)及監(jiān)管部門的要求，也適合當前公司生產經營實際情況需要；公司的內部控制措施對企業(yè)管理各個過程、各個環(huán)節(jié)的控制發(fā)揮了較好的作用。公司《內部控制自我評價報告》客觀、全面地反映了公司內部控制制度的建設及運行的真實情況。
3、關于續(xù)聘會計師事務所：
立信會計師事務所有限公司在擔任公司財務報表的審計等各項審計過程中，堅持獨立審計準則，出具的審計報告能夠客觀、公正的反映公司各期的財務狀況和經營成果，同意繼續(xù)聘任立信會計師事務所有限公司為公司度的財務審計機構，并同意將該事項提請公司股東大會進行審議。
4、關于高管薪酬：
公司董事、高級管理人員的基本年薪和獎金發(fā)放基本符合公司整體業(yè)績實際及崗
位履職情況，公司董事會披露的董事、高級管理人員的薪酬情況與實際相符。
（二）在5月17日召開的公司第三屆董事會第十八次會議上，本人就以下
事項發(fā)表了獨立意見：
1、公司能夠嚴格遵守《公司章程》、《對外擔保管理辦法》等規(guī)定，嚴格控制對外擔保風險，避免違規(guī)擔保行為，保障公司的資產安全。
2、公司為全資子公司臺州市聯(lián)化進出口有限公司提供擔保，該公司主體資格、資信狀況及對外擔保的審批程序均符合中國證監(jiān)會《關于規(guī)范上市公司對外擔保行為的通知》、《公司章程》及《對外擔保管理辦法》的相關規(guī)定。本次公司為進出口公司提供擔保額度不超過人民幣1億元，符合其正常經營的需要。公司已履行了必要的
審批程序，我們同意上述擔保事項。該事項經公司董事會審議通過后，尚需提交
年第二次臨時股東大會審議通過。
（三）在7月26日召開的公司第三屆董事會第十九次會議上，本人就以下
事項發(fā)表了獨立意見：
1、關于對關聯(lián)方資金占用1—6月公司不存在控股股東及其他關聯(lián)方占用公司資金的情況。
2、關于公司對外擔保情況上半年公司除對控股子公司江蘇聯(lián)化和全資子公司進出口公司擔保外，沒有發(fā)生為控股股東及本公司持股50%以下的其他關聯(lián)方、其它任何法人和非法人單位或個人提供擔保的情況；上半年公司累計擔保發(fā)生額為2，578。68萬元，截止6月30日，公司對外擔保余額為2，578。68萬元，為對江蘇聯(lián)化提供擔保1，450萬元和對進出口公司提供擔保1，128。68萬元。該兩項擔保均已經公司股東大會決議通過，符合中國證監(jiān)會、深圳證券交易所關于上市公司對外提供擔保的有關規(guī)定。公司嚴格控制對外擔保，根據(jù)《對外擔保管理辦法》規(guī)定的對外擔保的審批權限、決策程序和有關的風險控制措施嚴格執(zhí)行，較好地控制了對外擔保風險，避免了違規(guī)擔保行為，保障了公司的資產安全。公司能夠嚴格遵守《公司章程》、《對外擔保管理辦法》等規(guī)定，嚴格控制對外擔保風險。
3、關于董事會換屆選舉
本次董事會換屆改選的董事候選人的提名推薦程序符合法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定；公司董事會提名委員會對被推薦的董事候選人進行了任職資格審查，向董事會提交了符合董事任職資格的被推薦人名單，符合有關法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定；公司第三屆董事會第十九次會議就《關于董事會換屆改選的議案》的表決程序合法有效；本次推薦的第四屆董事會非獨立董事候選人牟金香女士、王萍女士、張有志先生、彭寅生先生均具備有關法律法規(guī)和《公司章程》所規(guī)定的上市公司董事任職資格，具備履行董事職責所必需的工作經驗，未發(fā)現(xiàn)有《公司法》、《公司章程》中規(guī)定的不得擔任公司獨立董事的情況，也未受到中國證監(jiān)會及其他有關部門的處罰和深圳證券交易所的懲戒。同意提名上述人員為公司第四屆董事會非獨立董事候選人；本次推薦的第四屆董事會獨立董事候選人楊偉程先生、馬大為先生、黃娟女士均符合《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《上市公司治理準則》、《公司章程》所規(guī)定的獨立董事應具備的基本條件，具有獨立性和履行獨立董事職責所必需的工作經驗。未發(fā)現(xiàn)有《公司法》、《公司章程》中規(guī)定的不得擔任公司獨立董事的情況，也未受到中國證監(jiān)會及其他有關部門的處罰和深圳證券交易所的懲戒。同意提名上述人員為公司第四屆董事會獨立董事候選人。
因此，同意上述七名董事候選人（其中三名獨立董事候選人）的提名，并提交公司第三次臨時股東大會審議。
（四）在8月12日召開的公司第四屆董事會第一次會議上，本人就以下事項發(fā)表了獨立意見：
已審閱了公司董事會提交的擬聘任的高級管理人員王萍、彭寅生、鄭憲平、張賢桂、鮑臻湧、葉淵明、何春和曾明的個人履歷等相關資料，上述人員具備擔任公司高級管理人員的任職條件，不存在《公司法》第147條規(guī)定不得擔任公司高級管理人員的情形，亦不存在被中國證監(jiān)會確定為市場禁入者且未被解除的情形。公司董事會聘任高級管理人員的程序符合相關法律、法規(guī)及公司章程的有關規(guī)定。同意公司董事會聘任王萍為總裁，彭寅生為常務副總裁，鮑臻湧為副總裁兼董事會秘書，鄭憲平、張賢桂、何春、葉淵明為副總裁，曾明為財務總監(jiān)。
（五）在9月21日召開的公司第四屆董事會第二次會議上，本人就以下事項發(fā)表了獨立意見：
本次公司公開增發(fā)人民幣普通股（a股）的方案符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的監(jiān)管規(guī)則，方案合理、切實可行，募集資金投資項目符合公司長遠發(fā)展規(guī)劃，符合公司和全體股東的利益。本次公司公開增發(fā)人民幣普通股（a股）的議案尚待公司股東大會批準。
三、公司現(xiàn)場調查情況度
本人通過對公司實地考察，詳細了解公司的生產經營情況和財務狀況，同時通過電話和郵件等方式，與公司其他董事、監(jiān)事、高管等相關人員保持密切聯(lián)系，及時獲悉公司各重大事項的進展情況，對公司的未來發(fā)展戰(zhàn)略提出了建設性的意見。
四、保護投資者權益所做工作情況
1、公司信息披露情況在度公司日常信息披露工作中，本人及時審閱公司相關公告文稿，對公司信息披露的真實、準確、完整、及時、公平等情況進行監(jiān)督和檢查，維護了公司和中小股東的權益。
2、公司治理情況根據(jù)監(jiān)管部門相關文件的規(guī)定和要求，本人持續(xù)關注公司治理工作，認真審核公司相關資料并提出建議。通過有效地監(jiān)督和檢查，充分履行獨立董事的職責，促進了董事會決策的科學性和客觀性，切實地維護了公司和廣大投資者的利益。
3、自身學習情況本人通過認真學習中國證監(jiān)會、浙江證監(jiān)局及深圳證券交易所的有關法律法規(guī)及其它相關文件，進一步加深了對公司法人治理結構和保護社會公眾投資者的合法權益的理解和認識，切實加強了對公司和投資者的保護能力。
五、其他情況
1、無提議召開董事會的情況；
2、無提議聘用或解聘會計事務所的情況；
3、無獨立聘請外部審計機構和咨詢機構等；
獨立董事述職報告 篇2
度獨立董事述職報告 作為寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司(以下簡稱“公司”)的獨立董事，20，本人嚴格按照《公司法》、《關于在上市公司建立獨立董事的意見》等法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，忠實履行職責，充分發(fā)揮獨立董事的獨立作用，維護了公司的整體利益，維護了全體股東尤其是中小股東的合法權益。一、參會情況報告期內，公司共召開了7次董事會，其中現(xiàn)場表決2次，通訊表決2次，現(xiàn)場表決與通訊表決相結合3次。本人認真履行了獨立董事應盡的職責。出席會議情況如下：■注：何雁明董事、李耀忠董事、王凡董事是年5月26日經2017年第一次臨時股東大會批準換屆選舉產生的獨立董事；白維先生、班均先生、劉斌先生為屆滿不再連任的獨立董事。作為獨立董事，本人詳細審閱董事會會議文件及相關資料，積極參與討論并提出合理化建議，為公司董事會做出科學決策起到了積極的作用。二、發(fā)表獨立意見情況1、2017年3月3日，寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司六屆二十三次董事會會議審議通過了關于公司年度報告等十七項議案，獨立董事白維、班均、劉斌對關于公司利潤分配預案、公司對外擔保情況、關于20關聯(lián)方資金占用和關聯(lián)方交易、關于對公司20預計日常關聯(lián)交易、關于對公司壞賬核銷及計提資產減值準備、對公司內部控制自我評價、關于對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員2017年年度報酬發(fā)表了獨立意見。2、2017年4月17日，寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司六屆二十四次董事會會議審議通過了關于公司2017年第一季度報告等五項議案，獨立董事白維、班均、劉斌對關于公司2017年一季度報告、公司董事會換屆選舉、關于公司調整2017年度預計日常經營關聯(lián)交易的議案發(fā)表了獨立意見。3、2017年5月26日，寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司七屆一次董事會會議審議通過了關于選舉公司第七屆董事會董事長等十一項議案，本人對關于聘任公司總經理和董事會秘書的議案、關于聘任公司副總經理的議案、關于聘任公司財務負責人的議案、關于公司與西北稀有金屬材料研究院進行資產租賃關聯(lián)交易的議案發(fā)表了獨立意見。4、2017年8月18日，寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司七屆三次董事會會議審議通過了關于公司2017年半年度報告及其摘要等兩項議案，本人對關于公司2017年半年度報告及其摘要、對公司關聯(lián)方資金占用和對外擔保情況的專項說明、關于公司與寧夏盈氟金和科技有限公司關聯(lián)交易的議案發(fā)表了獨立意見。5、2017年10月25日，寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司七屆四次董事會會議審議通過了關于公司2017年三季報的議案等三項議案，本人對關于公司2017年三季報的議案、關于聘任大華會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2017年度財務審計機構和內部控制審計機構的議案發(fā)表了獨立意見。三、在2017年年度審計中所做的工作根據(jù)中國證監(jiān)會的要求及公司制定的《獨立董事年報工作制度》的規(guī)定，本人在公司2017年度審計過程中，勤勉盡責，認真履行了相關責任和義務，發(fā)揮了獨立董事在年報工作中的監(jiān)督作用。本人主要進行了以下工作：1、結合公司的實際情況，經與年報審計會計師事務所協(xié)商，確定了公司本年度財務報告審計工作的時間安排，并制定了年報審計工作計劃。2、與年審注冊會計師溝通了審計工作小組的人員構成、審計計劃、風險判斷、風險及舞弊的測試和評價方法、本年度審計重點。3、聽取了公司管理層關于2017年工作總結及工作計劃，對公司2017年度生產經營情況和重大事項進展情況進行了全面的了解。4、對年審注冊會計師進場前公司編制的財務會計報表進行了審閱，在年審注冊會計師出具初審意見后再次審閱了公司財務會計報表，并與年審注冊會計師對審計過程中的一些問題進行了溝通，認真履行了獨立董事的職責。四、保護社會公眾股東合法權益方面所做的工作1、本年度，本人有效地履行了獨立董事的.職責,詳細審閱董事會會議資料，認真審議每個議案，并以專業(yè)能力和經驗做出表決意見,獨立、客觀、審慎地行使表決權。2、本人利用參加公司現(xiàn)場會議的機會對公司進行調查和了解，與公司其他董事、高管、董事會秘書、財務總監(jiān)及相關工作人員保持聯(lián)系，及時了解公司日常生產經營、管理、公司治理、內部控制等方面的情況，運用自身的知識積累，為公司的發(fā)展和規(guī)范化運作提供建設性的意見。3、對公司的定期報告及其他事項認真審議，提出客觀、公正的意見和建議，監(jiān)督公司信息披露的真實、準確、完整,切實保護股東利益。4、持續(xù)關注公司信息披露工作，積極關注公司在媒體和網絡上披露的重要信息，保持與公司經營班子的及時溝通。5、積極學習相關法律法規(guī)和規(guī)章制度,參加新法律法規(guī)的培訓，及時掌握相關政策，尤其是加強對涉及到規(guī)范公司法人治理結構和保護中小股東權益等相關法規(guī)的認識和理解，強化法律風險意識，以促進公司進一步規(guī)范運作。五、其他事項1、無提議召開董事會的情況；2、無提議聘請或解聘會計師事務所的情況；3、無獨立聘請外部審計機構和咨詢機構的情況。以上為本人作為獨立董事在2017年度履行職責情況的匯報，20，本人將繼續(xù)嚴格按照相關法律法規(guī)對獨立董事的規(guī)定和要求，認真、勤勉、忠實地履行職責，加強同公司董事會、監(jiān)事會、經營管理層之間的溝通與合作，以保證公司董事會的客觀公正與獨立運作，增強公司董事會的科學決策能力和領導水平，促進公司經營業(yè)績的提高和持續(xù)、穩(wěn)定、健康地向前發(fā)展，保證董事會的獨立和公正，增強董事會的透明度，維護全體股東特別是中小股東的合法權益不受侵害。最后，對公司董事會、經營班子、董事會秘書和相關人員，在本人履行職責的過程中給予的積極有效配合和支持，在此表示衷心感謝。獨立董事： 何雁明李耀忠王 凡年4月17日
獨立董事述職報告 篇3
尊敬的各位股東：
我是貴公司的獨立董事，今天向大家述職報告的主題是公司內控。
作為獨立董事，我們的職責之一就是監(jiān)督公司的內部控制情況，確保公司的運營管理真實、合法、規(guī)范，并為公司的未來發(fā)展提供保障。內控管理在當前復雜的經濟環(huán)境下顯得尤為重要，公司應該建立科學合理、有效的內部控制機制。
首先，對于內部控制管理，公司應該完善各項機制，例如制訂崗位職責書、內部管理條例等，明確各部門職責、權限、責任，確保管理、執(zhí)行層面的明確性。此外，公司應該明確財務管理、風險管理、系統(tǒng)管理等方面的重點，構建起一套全面的內部控制制度，確保整個公司的管理嚴密、紀律性強，實現(xiàn)對公司業(yè)務風險的有效控制，保障公司財務安全、持續(xù)健康地發(fā)展。
其次，內部控制的監(jiān)督有賴于內審工作的經常性開展。公司應該建立規(guī)范、有效的內審機制，確保內審團隊獨立、客觀、公正，對公司內外部規(guī)定、法律法規(guī)、風險控制等方面的監(jiān)督工作不斷做出貢獻。在此，我們向公司的內審團隊表示衷心的感謝和贊賞。
再次，有效的內部控制需要各級管理者的主動參與和支持。各級管理者應該增強風險意識，及時發(fā)現(xiàn)、嚴格處理與業(yè)務風險相關的問題；加強工作交接、崗位職責的交流和溝通，確保管理、執(zhí)行、監(jiān)督等工作銜接協(xié)調；積極學習、汲取管理新方法、新技術，推進公司的數(shù)字化、信息化建設，提高公司管理水平和管理質量。
最后，我想向各位股東保證，作為獨立董事，我將本著公正、公平、負責任的態(tài)度，全面、認真、有效履行我的職責，積極參與公司的決策、監(jiān)督和管理工作，為公司發(fā)展繼續(xù)貢獻力量。
在最后，我要再次強調企業(yè)的內部控制是公司發(fā)展的保證，也是股東們創(chuàng)造回報的基礎。我們相信，通過公司管理層與全體員工的共同努力，我公司的未來定會更加光明繁榮。謝謝大家！
敬禮！
獨立董事述職報告 篇4
尊敬的董事會各位董事、股東代表：
我是某公司的獨立董事，今天向大家匯報公司在內控方面的情況。
首先，我要感謝公司的管理層，在內控方面做出了諸多努力，特別是在過去一年，在公司發(fā)展過程中，管理層更加重視內控工作，加強了內控制度的建設。
公司建立了完善的內控管理體系。公司內部控制規(guī)范制度不斷完善，涵蓋了會計核算、風險管理、業(yè)務流程、信息披露、合規(guī)管理等多個方面，形成了系統(tǒng)的管理體系。同時，公司還成立了內部控制工作領導小組，推動內控工作的有序開展。
其次，公司內部控制工作得到了有效實施。公司推動內控工作，堅持強化內部控制，提高全員自我約束能力，取得了不少成效。一方面，公司內部控制改革工作切實承擔了企業(yè)的各項需求，建立了內部控制標準工作制度，建立了所有業(yè)務部門的內部控制標準化工作流程，并將這些工作進行了實施；另一方面，公司緊密圍繞常規(guī)業(yè)務風險、持續(xù)監(jiān)管、內部公示詢問等關鍵環(huán)節(jié)推進工作，做到了制度剛性和落實通暢的有機融合，同時也對內部控制抽樣檢查和內部控制目標完成情況進行了監(jiān)督。
最后，公司在內控方面發(fā)現(xiàn)了一些問題。在公司的內部控制工作實踐過程中，我們也發(fā)現(xiàn)了一些問題。這些問題一方面主要涉及公司內部某些業(yè)務部門的工作制度、業(yè)務流程、人員崗位分工等問題；另一方面，也涉及到了管理、監(jiān)督和風險防范等方面。對上述問題，我們提出以下建議：
一是注重內部控制制度建設。要加強內部控制制度建設，進一步厘清各項指標、規(guī)范流程和標準等要求；同時，也應該加強對基層員工內控意識的培訓、宣傳和教育，提高員工的自我約束意識和合規(guī)知識。
二是加強風險控制。應該加強對風險的預警、風險評估、風險應對等工作的管理，注重抓好風險管理。
三是加強內部信息披露。要加強內部信息披露，準確提供相關管理信息，為內部控制和內部審計提供實際支持。
四是加強內部監(jiān)督和整改。應該加強對基層員工履職是否完全、管理、內部控制等各環(huán)節(jié)的監(jiān)督，積極發(fā)揮指導和支持作用，對存在不合規(guī)的部門進行整改。
總之，公司在內控方面的情況表現(xiàn)良好，存在的問題也已經得到有效解決，增強了公司內部控制，為實現(xiàn)公司的發(fā)展奠定了堅實的基礎。未來公司將繼續(xù)對內部控制工作進行加強和改進，保證公司健康穩(wěn)定發(fā)展，帶動公司的各項業(yè)務順利推進。
謝謝大家！
獨立董事述職報告 篇5
各位股東及股東代表：
本人作為福建省閩發(fā)鋁業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董事，根據(jù)《公司法》、《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《中小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引》、《公司章程》和《公司獨立董事工作制度》的有關規(guī)定和要求，認真履行職責，謹慎、認真、勤勉地行使公司所賦予的權利，充分發(fā)揮獨立董事的獨立性作用，維護了公司的整體利益和全體股東的合法權益。現(xiàn)將 20xx 年度本人履行獨立董事職責情況述職如下：
一、20xx年度出席公司董事會會議情況
20xx 年度，公司共召開董事會 xx 次，股東大會 4 次。本人應出席董事會會議 xx 次，實際出席 xx 次，出席股東大會 4 次，對公司董事會的各個議案均投贊成票，沒有反對、棄權的情況。公司在 20xx 年度召集、召開的董事會、股東大會符合法定程序，合法有效。本人勤勉盡責地履行職務，與公司經營管理層保持了充分的溝通。在董事會會議上，本人認真仔細審閱議案的內容及相關材料，積極參與討論并從專業(yè)角度提出合理化建議，為公司董事會做出科學決策起到積極作用。
二、發(fā)表獨立董事意見情況
參照中國證監(jiān)會《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、深圳證券交易所《中小企業(yè)板塊上市公司董事行為指引》及《公司章程》的有關規(guī)定，作為擬上市公司的獨立董事，本著公正、公平、客觀的態(tài)度，對公司的情況進行核查，未發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)情況，董事會各項決議都是正確合法，期間共發(fā)表獨立董事意見 3 次：
1、對公司第一屆董事會第十一次董事會會議討論的《續(xù)聘天健正信會計師事務所有限公司擔任公司財務審計機構的議案》發(fā)表對立意見；2、對公司第一屆董事會第十五次會議的《關于提名公司第二屆董事會成員候選人的議案》發(fā)表獨立意見；3、對公司第二屆董事會第一次會議的《關于選舉黃天火先生擔任公司第二屆董事會董事長及法人代表的議案》、《關于選舉公司第二屆董事會副董事長的議案》、《聘任黃長遠先生擔任公司總經理的議案》、《聘任公司副總經理的議案》、《聘任肖傳龍先生擔任公司財務負責人的議案》和《聘任傅孫明先生擔任公司董事會秘書的議案》發(fā)表獨立意見。
三、現(xiàn)場檢查情況
作為擬上市公司獨立董事，參照上市公司的要求，本人嚴格履行獨立董事職務，對于需經董事審議的議案，均認真審核公司提供的材料，并用自己專業(yè)知識做出獨立、公正、客觀的結論。報告期內，對公司生產、經營、管理、內部控制等情況，詳實聽取相關人員匯報，通過電話、郵件等各種方式不定期了解公司的日常經營狀況和可能產生的經營風險，對董事會科學客觀決策和公司的良性發(fā)展起到了積極作用，切實維護了公司整體及全體股東的利益。
四、保護社會公眾股股東合法權益方面所做的工作
1、持續(xù)關注公司上市過程中的一系列工作，對保薦機構的推薦工作和招股說明書的披露進行有效的監(jiān)督和核查。公司嚴格按照《公司法》等法律、中國證監(jiān)會的相關法規(guī)進行招股信息披露，做到招股信息披露真實、準確、及時、完整、公平。
2、加強自身學習，提高履職能力。本人通過積極學習相關法律法規(guī)和規(guī)章制度，加深對相關法規(guī)尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結構、保護中小股東利益等相關法規(guī)的認識和理解，以不斷提高自己的履職能力，為公司的科學決策和風險防范提供更好的意見和建議，切實加強對公司和股東、特別是中小股東合法權益的保護能力。
五、其他工作情況
1、不存在提議召開董事會的情況；
2、不存在提議聘用或解聘會計師事務所的情況；
3、不存在提議聘請外部審計機構和咨詢機構的情況。
20xx 年，隨著公司在深圳證券交易所的成功上市，本人將繼續(xù)忠實、勤勉地履行獨立董事職責，發(fā)揮獨立董事的作用，按照相關要求參加董事會會議和履行各項職責，利用專業(yè)知識與經驗為公司發(fā)展提供更多有建設性的建議。加強與公司董事會、監(jiān)事會、經營管理層之間的溝通與協(xié)作，深入對公司生產經營各項情況的了解，以便更好地起到監(jiān)督公司生產經營管理的作用，使公司持續(xù)、穩(wěn)健、快速發(fā)展，維護公司和全體股東的利益。
獨立董事述職報告 篇6
尊敬的股東先生/女士，管理層領導，以及董事會成員：
我有幸擔任貴公司的獨立董事，我在此向大家呈報過去一年貴公司內控方面的情況。
1. 內控制度的完善
貴公司積極推動內部控制體系的不斷完善和加強，不斷推進制度的規(guī)范化和標準化。今年，公司完成了內控制度框架的梳理和完善，完善了相應制度的頒布和執(zhí)行。
正如我們所知，完善的內控制度是一個公司穩(wěn)步發(fā)展的基礎。因此，我建議在今后的工作中，貴公司要加強內控制度的規(guī)范化，強化內部機制，進一步增強公司的風險管理和控制能力。
2. 內部審計的開展情況
公司內部審計部門每年都會進行一次全面審計，包括財務、業(yè)務、風險管理等方面的審計。審計結果顯示，貴公司內部控制體系逐漸得到完善。
同時，我注意到，在審計過程中還發(fā)現(xiàn)了一些問題。例如，公司內部審計部門在執(zhí)行審計工作時，存在人員不足及審計程序不完善等問題。
因此，我建議公司應進一步加強內審團隊的建設，加強對內審人員的培養(yǎng)和管理，同時完善審計程序和方法。
3. 人員配備情況
公司內控制度的落實需要具有專業(yè)素養(yǎng)的人員作為支撐，因此，我著重關注了公司內控人員的配備情況。
貴公司內部控制部門人員配備較為合理，擁有一支專業(yè)化、穩(wěn)定的內控團隊。與此同時，我建議公司在今后的工作中，應該考慮增加內控人員的編制，并引入高端人才，以適應公司業(yè)務的發(fā)展需求。
總的來說，我認為公司在內控方面的工作取得了一定的進展，但是仍然需要在內控制度和內部審計方面進行進一步完善。我相信，在公司董事會的領導下，在內部控制人員的共同努力下，公司的內部管理和控制將會不斷得到提高。
最后，我衷心感謝董事會的支持和配合，同時感謝公司全體員工的努力和奉獻。我堅信，在大家的共同努力下，貴公司一定會邁向更加美好的未來。謝謝！
獨立董事述職報告 篇7
各位股東及股東代表：
根據(jù)中國證監(jiān)會《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》等規(guī)定，現(xiàn)將本人20xx年度履行獨立董事職責情況報告如下，請予評議。
（一）履行獨立董事職責總體情況
20xx年本人能積極出席公司董事會和股東大會歷次會議，認真審議董事會和股東大會各項議案，對相關事項發(fā)表獨立意見，積極維護公司及公司股東尤其是社會公眾股股東的利益，勤勉盡責地履行了獨立董事職責，較好地發(fā)揮了獨立董事的作用。
（二）出席會議情況及投票情況：
1、出席會議情況：20xx年度公司共召開董事會會議8次（含臨時會議2次）和股東大會2次，本人均能親自出席會議。
2、投票表決情況：本著對公司和全體股東負責的態(tài)度，能夠主動關注與了解公司的生產經營情況和財務狀況，認真審閱提交董事會審議的各項議案及年度報告、半年度報告、季度報告等，積極參與討論并發(fā)表個人意見。投票表決中，除對20xx年度利潤分配方案持保留意見外，對其他各項議案均投了贊成票。在日常履職中，能認真履行作為獨立董事應當承擔的職責，為公司的發(fā)展和規(guī)范運作提出建議，為董事會作出正確決策起到了積極的作用。
發(fā)表獨立意見情況根據(jù)中國證監(jiān)會《關于上市公司建立獨立董事制度的指導意見》和公司《獨立董事工作制度》等規(guī)定，在本年度召開的董事會上本人發(fā)表的獨立意見如下：
1、在20xx年xx月xx日召開的五屆十七次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起對提交本次會議審議的相關議案及年度報告等進行了審查，發(fā)表了如下獨立意見：
（1）關于傅靜坤趙文娟辭去公司獨立董事及吳雪芳辭去公司董事的議案。以上三人均向公司董事會提交了書面辭呈，其辭職理由充分，符合有關規(guī)定。
（2）關于提名楊如生李曉帆為公司獨立董事候選人的議案。經核查其個人履歷等相關資料，未發(fā)現(xiàn)有《公司法》第一百四十七條所規(guī)定的情況，以及被中國證券監(jiān)督管理委員會確定為市場禁入者，并且禁入尚未解除的現(xiàn)象。其教育背景、工作經歷及身體狀況均能勝任所聘任的職責要求。
（3）關于聘任高建柏為公司副總經理的議案。經核查認為，提名方式、任職資格、聘任程序均符合有關規(guī)定，其教育背景、工作經歷及身體狀況均能勝任所聘任的職責要求。
（4）關于對參與土地競拍等事項授權經營班子權限的議案。公司董事會對經營班子的授權，考慮了公司的實際情況，有利于提高決策效率，授權權限符合公司《章程》的有關規(guī)定。
（5）關于調整20xx年期初資產負債表相關項目及其金額的議案。公司按照新的會計準則，對20xx年期初資產負債表相關項目及其金額進行調整，符合有關規(guī)定。
（6）關于公司對外擔保情況的獨立意見：報告期內，沒有發(fā)現(xiàn)公司有違規(guī)擔保事項的發(fā)生。公司為商品房承購人向銀行提供抵押貸款擔保，我們認為，該擔保事項系公司為購買本公司商品房的業(yè)主所提供的擔保，屬于行業(yè)內普遍現(xiàn)象。公司已制定了嚴格的對外擔保審批權限和程序，能有效防范對外擔保風險。
（7）關于對公司內部控制自我評價的意見：我們認為，20xx年度公司認真開展加強公司治理專項活動，以深圳證監(jiān)局對公司治理現(xiàn)場檢查為契機，公司修訂了《內部控制制度》等相關制度，目前公司內部控制制度已基本建立，形成了以公司環(huán)境控制、業(yè)務控制、會計系統(tǒng)控制、電子信息系統(tǒng)控制、信息傳遞控制、內部審計控制制度為基礎的公司內部控制體系。該內部控制體系覆蓋了公司運營的各個層面和環(huán)節(jié)，能夠適應公司經營管理的需要，對編制真實、公允的財務報表提供制度上的保證，有效控制公司各項業(yè)務的開展，保證公司對子公司實施監(jiān)管，對關聯(lián)交易、對外擔保、募集資金、重大投資、信息披露等重要業(yè)務與事項有效控制，從而保證公司經營管理的正常進行，為貫徹執(zhí)行國家有關法律法規(guī)以及公司內部各項制度提供保證。公司內部控制自我評價符合公司內部控制的實際情況。
2、在20xx年xx月xx日召開的五屆二十次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起，對公司關聯(lián)方資金占用和對外擔保事項向公司相關人員進行了核查和核實，發(fā)表了如下說明和獨立意見：
（1）公司能夠遵守相關法律法規(guī)的規(guī)定，報告期內不存在控股股東及關聯(lián)方占用公司資金的情況，也不存在公司為控股股東及其關聯(lián)方提供擔保的情況。
（2）報告期內，公司及所屬全資子公司新增擔保0.35億元，截至報告期末，公司擔保余額為22.76億元，占公司凈資產的比重為87.76％，擔保總額超過凈資產50％部分的金額為9.79億元。報告期內，公司未為股東、實際控制人及其關聯(lián)方提供擔保，也未向集團外任何無產權關系的企業(yè)提供擔保。
我們認為：公司為所屬全資子公司對外融資及辦理各類工程保函提供的擔保，是公司日常生產經營及融資的需要，擔保事項均履行了相關決策程序，不存在違反決策程序提供擔保的現(xiàn)象。公司為商品房承購人向銀行提供的抵押貸款擔保事項，屬于行業(yè)內正常業(yè)務，公司已制定了嚴格對外擔保審批權限和程序，能有效防范對外擔保風險。
3、在20xx年xx月xx日召開的五屆二十一次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起，對提交五屆二十一次董事會審議的《關于公司董事監(jiān)事高級管理人員20xx年度薪酬的議案》發(fā)表了如下獨立意見：
（1）經核查，公司董事監(jiān)事高級管理人員20xx年度的薪酬是由基本年薪、效績年薪和獎勵年薪三部分構成，薪酬構成基本合理，薪酬方案符合企業(yè)的實際情況。
（2）根據(jù)20xx年度效益情況和《公司管理人員年度薪酬與考核管理辦法》的規(guī)定，公司內部董事、監(jiān)事均按照其崗位職務領取薪酬，其中董事長的薪酬已經由深圳市國資委核定。
（3）財務總監(jiān)孫靜亮20xx年度未在公司領取薪酬，但公司向控股股東深圳市國資委劃轉了30萬元用于支付其薪酬；公司監(jiān)事會主席趙寧20xx年度未在公司領取薪酬，公司向控股股東深圳市國資委劃轉18萬元相關款項用于支付其薪酬。
（4）《關于公司董事監(jiān)事高級管理人員20xx年度薪酬的議案》已經董事會薪酬與考核委員會審議通過。
4、在20xx年xx月xx日召開的五屆二十二次董事會上，本人與其他三位獨立董事一起，對提交五屆二十二次董事會審議的《關于對深圳市天健物業(yè)管理有限公司減資的議案》《關于對深圳市天健物業(yè)管理有限公司相關資產調整的議案》《關于轉讓深圳市水務投資有限公司30%股權的議案》發(fā)表了如下獨立意見：
（1）經核查，本次對深圳市天健物業(yè)管理有限公司進行減資，是推動物業(yè)公司主輔分離工作的需要，符合公司的實際，同時兼顧了主輔分離企業(yè)員工的利益，因此是必要的和切實可行的。
（2）關于對深圳市天健物業(yè)管理有限公司相關資產調整的方案，符合國家八部委和深圳市政府關于企業(yè)主輔分離、輔業(yè)改制分流的政策要求，操作上可行，目前不會對本公司經營及盈利能力構成影響。
（3）關于轉讓深圳市水務投資有限公司30%股權的議案，轉讓原因主要是中短期投資效益不明顯，同時是為了盤活存量資產，集中資源發(fā)展房地產主業(yè)，以緩解公司目前的資金壓力。
（三）保護社會公眾股東合法權益方面所做的工作
1、對公司信息披露情況的調查。20xx年度，本人通過與公司董事會秘書、證券事務代表等相關人員的溝通，能及時獲取公司信息披露的情況資料。公司能嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及公司《信息披露管理規(guī)定》的要求，認真履行信息披露義務。
2、對公司治理結構及經營管理的調查。20xx年度修訂了《公司章程》《股東大會議事規(guī)則》《董事會議事規(guī)則》《總經理工作細則》等治理制度，目前公司法人治理結構基本完善，規(guī)范運作良好，公司治理的實際狀況與《上市公司治理準則》等規(guī)范性文件的要求基本一致。20xx年度凡經董事會審議決策的重大事項，本人都能認真進行審核，如有疑問能主動向相關人員咨詢了解詳細情況，有效地履行了獨立董事的職責，獨立、客觀、審慎地行使表決權。
3、落實保護社會公眾股股東合法權益方面。公司能按照《投資者關系管理制度》
《信息披露管理規(guī)定》開展工作，并在《公司章程》和《股東大會議事規(guī)則》中明確了保護社會公眾股股東合法權益的有關規(guī)定。本人能積極發(fā)表獨立意見（如對利潤分配方案的意見），積極維護廣大社會公眾股股東的合法權益。
獨立董事述職報告 篇8
本人作為新疆國際實業(yè)股份有限公司(以下簡稱“國際實業(yè)”或“公司”)的獨立董事，在 XXXX 年度的工作中，嚴格按照《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》等法律、法規(guī)以及公司《章程》、《公司獨立董事工作制度》等相關規(guī)定，切實履行職責?，F(xiàn)將 XXXX年度履職情況報告如下：
XXXX 年公司共召開董事會會議 12 次，本人均親自出席或按會議通知要求進行了通訊表決。本人本著誠信、勤勉、獨立、負責的原則，會前認真審閱議案資料，主動與公司董事、高級管理人員進行溝通交流，獲取決策所需資料，運用自己專業(yè)知識對各項議案進行客觀謹慎的分析和判斷，提出合理化建議。本人對董事會各項議案及其他事項沒有提出異議的情況，對董事會的各項議案均投了贊成票。
本人作為審計委員會 、薪酬與考核委員會、提名委員會成員，能夠積極參加專門委員會各次會議，發(fā)表個人觀點，履行專門委員會成員職責，對高級管理人員 XXXX 年度薪酬情況進行審議;在年度財務報告審計工作中，能夠與審計師進行充分溝通，督促審計進展，仔細審閱公司年度財務報告、審計報告并發(fā)表審閱意見。
作為公司獨立董事，根據(jù)相關法律、法規(guī)和有關規(guī)定，本人認真履行職責，對公司 XXXX 年度經營活動情況進行了詳盡了解，并就關鍵問題在審議階段發(fā)表獨立意見。具體如下：
1、對公司向大股東借款的關聯(lián)交易發(fā)表了獨立意見。
2、對公司利潤分配發(fā)表了獨立意見。
3、在年報期間，對公司年度關聯(lián)方資金往來及擔保情況、對聘請年度財務審計機構、內部控制自我評價、證券投資情況、資產核銷等事項發(fā)表了獨立意見。
XXXX 年度，本人加強與公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關人員溝通，聽取公司管理層對于公司經營狀況和規(guī)范運作方面的匯報，了解公司生產經營、項目建設進程、管理和內部控制等制度的完善及執(zhí)行情況、董事會決議執(zhí)行情況、財務管理、募集資金使用、對外擔保及關聯(lián)交易等相關事項，掌握公司動態(tài)。關注外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，有效的發(fā)揮獨立董事的職責。
1、關注公司信息披露情況。持續(xù)關注公司的信息披露工作，對信息披露的及時性及公平性進行有效的 監(jiān)督和核查，報告期內，公司嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)的有關規(guī)定，認真履行了信息披露義務，信息披露真實、準確、及時、完整、公平。
2、切實履行獨立董事職責。做好獨立董事日常工作，與公司董事、董事會秘書以及其他相關工作人員保持聯(lián)系，及時了解公司經營狀況、財務狀況、重大項目進展情況。了解內控管理體系建設及執(zhí)行情況，公司現(xiàn)有內部控制制度基本能夠適應公司管理的要求，能夠為公司各項業(yè)務活動的健康運行提供保障，保護公司資產的安全、完整，公司內部控制的自我評價報告真實、客觀地反映了公司內部控制制度的建設及運行情況。
3、積極學習相關法規(guī)和規(guī)章制度，及時握相關政策，尤其是加強對涉及到規(guī)范公司法人治理結構和保護中小股東權益等相關法規(guī)的認識和理解，不斷提高對公司和投資者利益的保護能力，以促進公司進一步規(guī)范運作。
五、其它事項報告期內無提議召開董事會的情況;無提議聘用或解聘會計師事務所的情況;
無獨立聘請外部審計機構和咨詢機構等情況。
XXXX年，我們將繼續(xù)加強同公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員之間的溝通與合作，謹慎、認真、勤勉、忠實的履行獨立董事職務，維護公司整體利益和中小股東合法權益不受損害。 最后，對公司董事會、經營團隊和相關管理人員，在我們履行職責的過程中給予的有效配合和積極支持表示衷心感謝!
獨立董事述職報告 篇9
本人作為新疆國際實業(yè)股份有限公司(以下簡稱“公司”)獨立董事，在 年任職期間，本著切實維護廣大中小股東的利益的原則，嚴格按照《公司法》、《上市公司治理準則》、《關于在上市公司建立獨立董事的指導意見》等有關法律、法規(guī)及《公司章程》、《獨立董事工作制度》的規(guī)定和要求，認真負責地履行獨立董事的職責和義務，現(xiàn)將 履職情況報告如下：
2016 年度， 公司共召開 12 次董事會會議，本人親自參加會議 11 次，委托出席 1次，缺席 0次，對各次董事會會議審議的相關議案均投了贊成票，無反對或棄權票。
本人認為，公司董事會的召集、召開符合《公司法》、《公司章程》及有關法律法規(guī)的規(guī)定，公司重大經營決策事項和其他重大事項均履行了相關的審批程序。召開董事會前，本人認真審議公司的各項議案，對應由董事會做出的重大決策，均對相關資料進行仔細審閱，為參加會議做了較為充分的準備工作。會議上認真審議每個議題，積極參與討論，提出合理建議，為公司董事會做出科學決策起到了積極的作用。
度，公司共召開三次股東大會，本人均親自出席。
二、發(fā)表獨立意見情況報告期，本人恪盡職守、勤勉盡責，詳細了解公司經營情況，并就關鍵問題在評議和核查后，對于相關事項發(fā)表了獨立意見，認為相關事項程序合法，符合有關法律法規(guī)的規(guī)定，未損害公司及股東的利益。具體如下：
1、對公司向控股股東借款的關聯(lián)交易發(fā)表了獨立意見。
2、對公司利潤分配發(fā)表了獨立意見。
3、在年報期間，對公司年度關聯(lián)方資金往來及擔保情況、對聘請年度財務審
計機構、內部控制自我評價、證券投資情況、資產核銷等事項發(fā)表了獨立意見。
1、報告期，本人始終與公司管理層保持聯(lián)系，以多種方式進行溝通、交流，跟蹤、了解公司生產經營情況、財務狀況及項目進展情況，持續(xù)關注公司的信息披露工作，對定期報告和重大信息披露工作進行有效的.監(jiān)督，公司嚴格按照信息披露相關法規(guī)履行披露義務，定期報告及臨時公告真實、準確、完整，切實維護廣大投資者和公眾股東的合法權益。
2、凡經董事會審議決策的公司投資和經營管理方面的重大事項，本人均于
事先對公司提供的資料進行認真審核，主動向相關人員詢問、了解具體情況，并運用專業(yè)知識，在董事會決策中發(fā)表專業(yè)意見。
2016 年度，無提議召開董事會的情況;無提議召開股東大會的情況;無獨立聘請外部審計機構和咨詢機構的情況。
，本人將繼續(xù)本著謹慎、勤勉、忠實的原則，履行獨立董事的職責，發(fā)揮獨立董事的作用，加強同公司董事會、監(jiān)事會、管理層之間的溝通與交流，提高董事會決策合理性、合法性、科學性，促進公司穩(wěn)健發(fā)展，樹立公司誠實守信的良好形象，推進公司治理結構的完善與優(yōu)化，充分發(fā)揮獨立董事的作用，切實維護公司整體利益和全體股東合法權益。