隨著時(shí)間無(wú)聲無(wú)息的流逝，我們可以全面的梳理一下自己的工作計(jì)劃了。應(yīng)考慮崗位的年度工作計(jì)劃了，優(yōu)秀的人都是善于規(guī)劃的人，工作計(jì)劃就是其中之一。欄目特意為你整理證券工作年度計(jì)劃模板，歡迎閱讀，希望你能閱讀并收藏！
證券工作年度計(jì)劃模板 篇1
進(jìn)入某某證券已有一年多了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：
1、對(duì)證券行業(yè)有了初步了解
進(jìn)入公司以來，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過資格考試，對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過渠道營(yíng)銷，對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對(duì)客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使某某服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了
對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對(duì)待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、。
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：
1、證券知識(shí)還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。
2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。
3、專業(yè)分析能力及營(yíng)銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。
進(jìn)入營(yíng)銷這個(gè)行業(yè)，業(yè)績(jī)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前幾個(gè)月的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單
進(jìn)入某某證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會(huì)提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅(jiān)持終會(huì)有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點(diǎn)已有一年多了，業(yè)績(jī)十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的，但中國(guó)銀行和中銀國(guó)際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)
拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們某某來開戶，另外，對(duì)于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，努力將客戶爭(zhēng)取過來。
現(xiàn)在市場(chǎng)波動(dòng)很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競(jìng)爭(zhēng)也萬(wàn)分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識(shí)，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己努力來做。
證券工作年度計(jì)劃模板 篇2
（一）__年工作指導(dǎo)思想與工作要求
20__年的工作指導(dǎo)思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競(jìng)爭(zhēng)力和綜合價(jià)值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅(jiān)定不移壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)，積極培育新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。
（二）20__年的工作思路
繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、經(jīng)紀(jì)、投行三大主要?jiǎng)?chuàng)利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營(yíng)指標(biāo)；同時(shí)加強(qiáng)創(chuàng)新研究，積極推進(jìn)收購(gòu)兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，培育新的贏利點(diǎn)，為20__年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)。
（三）20__年的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)
全年實(shí)現(xiàn)總收入比20__年要超過100萬(wàn)元。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入15萬(wàn)元；固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入2500萬(wàn)元；投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入1900萬(wàn)元；企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收入700萬(wàn)元；證券投資部實(shí)現(xiàn)收入1300萬(wàn)元。
（四）20__年采取具體措施
（1）加快推進(jìn)增資擴(kuò)股工作，為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件
抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機(jī)，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機(jī)構(gòu)洽談的進(jìn)度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，推動(dòng)增資擴(kuò)股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段，爭(zhēng)取在年內(nèi)實(shí)現(xiàn)突破；同時(shí)繼續(xù)全力應(yīng)對(duì)有關(guān)訴訟案件，為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件。
（2）繼續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展
1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入__萬(wàn)元；客戶托管資產(chǎn)總量達(dá)到__億元，市場(chǎng)占有率達(dá)到8‰。
要以提高客戶價(jià)值為宗旨，以推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點(diǎn)。一方面以風(fēng)險(xiǎn)控制確保業(yè)務(wù)健康發(fā)展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來源，減少收入的波動(dòng)性，成為公司穩(wěn)定的贏利來源。
鞏固地區(qū)優(yōu)勢(shì)，提高市場(chǎng)占有率。完善落實(shí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核、激勵(lì)體系和治理制度，對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)治理績(jī)效進(jìn)行定期跟蹤、分析和督導(dǎo)，讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動(dòng)起來”。在加強(qiáng)客戶資產(chǎn)盤活、提高現(xiàn)有客戶價(jià)值量的同時(shí)，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài)，而應(yīng)大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)。非凡在占有壟斷優(yōu)勢(shì)的廣西地區(qū)，要加大機(jī)構(gòu)客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營(yíng)銷活動(dòng)開拓新客戶。
大力推進(jìn)客戶分類治理，提供分層次針對(duì)性的咨詢服務(wù)。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作，設(shè)計(jì)和提供針對(duì)性的咨詢服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式，重點(diǎn)加強(qiáng)針對(duì)高端客戶的核心資訊開發(fā)；另一方面，要借助信息技術(shù)的支持，建設(shè)公司級(jí)的咨訊服務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)資訊共享、實(shí)時(shí)發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務(wù)體系。
加強(qiáng)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn)，構(gòu)建綜合銷售平臺(tái)。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線，提高對(duì)新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)能力。充分利用國(guó)海富蘭克林的合作優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)基金產(chǎn)品的培訓(xùn)、推介，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度；探索權(quán)證、ETF、股指期貨等新產(chǎn)品的營(yíng)銷和服務(wù)方法并大力推廣；對(duì)市價(jià)委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強(qiáng)跟蹤、消化；積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門開展企業(yè)融資、財(cái)務(wù)顧問、債券分銷等業(yè)務(wù)，將營(yíng)業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務(wù)開拓的分支機(jī)構(gòu)。
推動(dòng)客戶經(jīng)理制，打造銷售隊(duì)伍。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢(shì)所趨，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，探索適合公司的銷售隊(duì)伍建設(shè)模式，推動(dòng)部分營(yíng)業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點(diǎn)，逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓(xùn)、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強(qiáng)開拓能力的銷售隊(duì)伍打好基礎(chǔ)。
20__年公司內(nèi)部管理進(jìn)一步加強(qiáng)，信息技術(shù)平臺(tái)建設(shè)進(jìn)一步推進(jìn)。20__年按照業(yè)務(wù)歸屬，公司精簡(jiǎn)管理機(jī)構(gòu)與管理崗位，整合資源，充實(shí)一線業(yè)務(wù)部門，提高了公司工作效率。風(fēng)險(xiǎn)控制以審計(jì)部牽頭，成立了公司風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，建立了從立項(xiàng)、決策到執(zhí)行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險(xiǎn)控制體系，使風(fēng)險(xiǎn)控制覆蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個(gè)環(huán)節(jié)，在實(shí)際工作中收到一定成效。公司加大IT平臺(tái)建設(shè)投入，啟動(dòng)了集中交易、CRM、廣域網(wǎng)升級(jí)、辦公自動(dòng)化、公司網(wǎng)站升級(jí)等大型項(xiàng)目，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次，對(duì)公司實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。20__年將進(jìn)一步完善信息建設(shè)。
告別20__年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云，我們可以毫無(wú)愧色地說，證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險(xiǎn)，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅(jiān)的著力點(diǎn)。
展望20__年，我們證券必定會(huì)開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？券業(yè)市場(chǎng)、資本市場(chǎng)乃至宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)給我們以挑戰(zhàn)的同時(shí)，也為我們提供了大好的機(jī)遇；而我們證券具備了抓住機(jī)遇的素質(zhì)，充分具備抓住機(jī)會(huì)的智慧和魄力。
新的一年，我們證券將嘯傲中國(guó)，走向世界！讓我們?yōu)樽C券的一份子而歡呼自豪吧！
證券工作年度計(jì)劃模板 篇3
(一)充分認(rèn)識(shí)完成今年資產(chǎn)量的目標(biāo)艱巨性。
去年，我們團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)量做的離目標(biāo)太遠(yuǎn)，營(yíng)銷計(jì)劃的實(shí)施中遇到不少的問題。團(tuán)隊(duì)在營(yíng)銷宣傳當(dāng)中，無(wú)法拿到相應(yīng)的禮品實(shí)物及模擬品，不能更好的做好宣傳計(jì)劃;銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù)方面，因銀行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)證券公司的客戶經(jīng)理，要求過高，對(duì)于信用及、基金及存款方面月度任務(wù)較重。導(dǎo)致我們的客戶經(jīng)理都在為維護(hù)好網(wǎng)點(diǎn)宣傳方面進(jìn)度遲緩，雖然是團(tuán)隊(duì)配合個(gè)人完善銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù)，可是對(duì)于存款難度還是較大;對(duì)于銀行網(wǎng)點(diǎn)開發(fā)我們處于劣勢(shì)，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營(yíng)銷方案”達(dá)成雙方的合作目的。沒有一個(gè)很好的渠道開發(fā)，營(yíng)銷計(jì)劃的開展難度就增加了。
(二)充分認(rèn)識(shí)推進(jìn)優(yōu)化管理工作的重要性。
團(tuán)隊(duì)管理進(jìn)入了成長(zhǎng)階段，一些深層次的問題可能還會(huì)凸顯出來，構(gòu)建完善的團(tuán)隊(duì)管理計(jì)劃尤為重要，綜合計(jì)劃改革今年進(jìn)入實(shí)質(zhì)性實(shí)施階段，通過對(duì)于團(tuán)隊(duì)成員間的凝聚力，向心力，執(zhí)行力及對(duì)工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問題，作出新的優(yōu)化計(jì)劃，及時(shí)解決其問題，完善團(tuán)隊(duì)管理。
(三)充分認(rèn)識(shí)招聘成員的重要性。
新的成員是團(tuán)隊(duì)的新鮮血液，是補(bǔ)充團(tuán)隊(duì)發(fā)展的重要部分，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對(duì)于招聘方面做出好的優(yōu)化方案，以團(tuán)隊(duì)招聘細(xì)化。一并實(shí)施，善營(yíng)銷目標(biāo)。
充分的認(rèn)識(shí)形勢(shì)問題和任務(wù)的目標(biāo)，完善xx年，團(tuán)隊(duì)新景象，新變化完善完成各項(xiàng)任務(wù)，好以下3個(gè)方面的工作。
(一)營(yíng)銷管理制度：
1、日常管理：
①分組管理制度：工作中，將團(tuán)隊(duì)分成3個(gè)小組，通過把人數(shù)落實(shí)到分組，由小組長(zhǎng)進(jìn)行管理，提高其團(tuán)隊(duì)發(fā)展。并通過與小組長(zhǎng)溝通，更深入的了解到團(tuán)隊(duì)每個(gè)成員工作上、生活上的情況，工作上進(jìn)行良性競(jìng)爭(zhēng)。
②日常一對(duì)一管理：工作中，多與團(tuán)隊(duì)成員溝通，了解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問題，及時(shí)指導(dǎo)，給予他們鼓勵(lì)和支持。
③工作效率制度：工作中，要銷售人員，熟悉自己的崗位職責(zé)：
1、千方百計(jì)完成區(qū)域銷售任務(wù);
2、努力完成銷售中的各項(xiàng)要求;
3、負(fù)責(zé)嚴(yán)格執(zhí)行客戶開戶手續(xù)流程;
4、積極廣泛收集市場(chǎng)信息并及時(shí)整理上報(bào);
5、嚴(yán)格遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度;
6、對(duì)工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責(zé)任感;
7、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。
建立團(tuán)隊(duì)高效率的工作精神，團(tuán)隊(duì)以每個(gè)月15日之前完成當(dāng)月工作情況，通過高效率模式對(duì)新員工進(jìn)行影響，便于后期團(tuán)隊(duì)管理。
2、會(huì)議管理
團(tuán)隊(duì)會(huì)議是團(tuán)隊(duì)發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，會(huì)議是現(xiàn)代管理的一種重要手段，銷售人員對(duì)公司的指示精神理解不夠，銷售心態(tài)就不穩(wěn)定，就不會(huì)嚴(yán)格按照終端思路開拓客戶，工作效率就大大折扣。
①工作內(nèi)容：通過會(huì)議中回顧和總昨天的工作，進(jìn)行業(yè)績(jī)分析，認(rèn)識(shí)到其不足，對(duì)其批評(píng)，共同交流，找到好的方法和途徑，解決市場(chǎng)遺留問題，恢復(fù)市場(chǎng)肌體，提高工作效率。(內(nèi)容：新增資產(chǎn)，開戶數(shù)，客戶疑問)
②會(huì)議精神：一天之際在于晨，周一是當(dāng)周的關(guān)鍵日子，通過周一開會(huì)對(duì)上周工作不足進(jìn)行批評(píng)指正，指正的方式?jīng)Q定了其主要意義，營(yíng)銷主要的成功方法，無(wú)異于精神支持和鼓勵(lì)，使人有更高的上進(jìn)心。周一對(duì)大家工作進(jìn)行鼓勵(lì)，調(diào)動(dòng)起積極性，致使工作順利完成。
③會(huì)議文化：會(huì)議中增加才藝展示，把個(gè)人優(yōu)秀的一面展現(xiàn)出來，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團(tuán)隊(duì)士氣，增強(qiáng)其團(tuán)隊(duì)向心力和凝聚力。
(二)人員招聘
銷售團(tuán)隊(duì)組建，人員招聘是重要的部分，不斷地補(bǔ)充新力量，團(tuán)隊(duì)才能更好的發(fā)展。招聘分一下三個(gè)方面：
①網(wǎng)站招聘：通過助理在智聯(lián)網(wǎng)招聘，招募優(yōu)秀成員。
②人才市場(chǎng)招聘：合人才大市場(chǎng)，進(jìn)行招聘。
③校企合作：這個(gè)是創(chuàng)新招聘的一中新方式，目前還沒有成功，通過與學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通，開辦期畢業(yè)生校企合作，在畢業(yè)生畢業(yè)前進(jìn)行培訓(xùn)，了解其優(yōu)秀成員，招募到公司(在與深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院進(jìn)行中)
(三)區(qū)域培訓(xùn)
在公司的組織的培訓(xùn)下，團(tuán)隊(duì)內(nèi)部進(jìn)行新員工開戶培訓(xùn)強(qiáng)化方案。
①新員工開戶流程及企業(yè)文化代訓(xùn)(a股，b股開，基金，創(chuàng)業(yè)板，機(jī)構(gòu)開戶)
②銷售技巧及話術(shù)培訓(xùn)(swot分析教材，客戶面談溝通的技巧，銀行網(wǎng)點(diǎn)開發(fā)維護(hù))
③從業(yè)資格考試培訓(xùn)(證券基礎(chǔ)知識(shí)，證券交易知識(shí))
網(wǎng)點(diǎn)開發(fā)及維護(hù)目前有xx交通銀行和網(wǎng)點(diǎn)，建業(yè)小區(qū)網(wǎng)點(diǎn)，通過網(wǎng)點(diǎn)巡查和銀行行長(zhǎng)了解其客戶經(jīng)理工作情況，加強(qiáng)其維護(hù)和業(yè)績(jī)促成。
證券工作年度計(jì)劃模板 篇4
昔年已過，新年伊始，回顧去年一年的工作內(nèi)容，團(tuán)隊(duì)管理工作有很多的不足。
XX年新一年新氣象，是充滿激情的一年，努力總結(jié)去年工作中的不足，鞏固好團(tuán)隊(duì)今年的管理工作，強(qiáng)有力的提高團(tuán)隊(duì)的凝聚力、向心力及執(zhí)行力，促進(jìn)團(tuán)隊(duì)成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業(yè)績(jī)做的提升，通過進(jìn)一步優(yōu)化管理計(jì)劃、精神文化建設(shè)和營(yíng)銷方案，深入推進(jìn)天琪團(tuán)隊(duì)建設(shè)，堅(jiān)定信心、眾志一心、扎實(shí)完善今年的各項(xiàng)工作。做好今年的工作意義重大。
（一）充分認(rèn)識(shí)完成今年資產(chǎn)量的目標(biāo)艱巨性。
去年，我們團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)量做的離目標(biāo)太遠(yuǎn)，營(yíng)銷計(jì)劃的實(shí)施中遇到不少的問題。團(tuán)隊(duì)在營(yíng)銷宣傳當(dāng)中，無(wú)法拿到相應(yīng)的禮品實(shí)物及模擬品，不能更好的做好宣傳計(jì)劃；銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù)方面，因銀行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)證券公司的客戶經(jīng)理，要求過高，對(duì)于信用及、基金及存款方面月度任務(wù)較重。導(dǎo)致我們的客戶經(jīng)理都在為維護(hù)好網(wǎng)點(diǎn)宣傳方面進(jìn)度遲緩，雖然是團(tuán)隊(duì)配合個(gè)人完善銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù)，可是對(duì)于存款難度還是較大；對(duì)于銀行網(wǎng)點(diǎn)開發(fā)我們處于劣勢(shì)，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營(yíng)銷方案”達(dá)成雙方的合作目的。沒有一個(gè)很好的渠道開發(fā)，營(yíng)銷計(jì)劃的開展難度就增加了。
（二）充分認(rèn)識(shí)推進(jìn)優(yōu)化管理工作的重要性。
團(tuán)隊(duì)管理進(jìn)入了成長(zhǎng)階段，一些深層次的問題可能還會(huì)凸顯出來，構(gòu)建完善的團(tuán)隊(duì)管理計(jì)劃尤為重要，綜合計(jì)劃改革今年進(jìn)入實(shí)質(zhì)性實(shí)施階段，通過對(duì)于團(tuán)隊(duì)成員間的凝聚力，向心力，執(zhí)行力及對(duì)工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問題，作出新的優(yōu)化計(jì)劃，及時(shí)解決其問題，完善團(tuán)隊(duì)管理。
（三）充分認(rèn)識(shí)招聘成員的重要性。
新的成員是團(tuán)隊(duì)的新鮮血液，是補(bǔ)充團(tuán)隊(duì)發(fā)展的重要部分，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對(duì)于招聘方面做出好的優(yōu)化方案，以團(tuán)隊(duì)招聘細(xì)化。一并實(shí)施，善營(yíng)銷目標(biāo)。
充分的認(rèn)識(shí)形勢(shì)問題和任務(wù)的目標(biāo)，完善XX年，團(tuán)隊(duì)新景象，新變化完善完成各項(xiàng)任務(wù)，好以下6個(gè)方面的工作。
（一）營(yíng)銷管理制度：
1、日常管理：
①分組管理制度：工作中，將團(tuán)隊(duì)分成3個(gè)小組，通過把人數(shù)落實(shí)到分組，由小組長(zhǎng)進(jìn)行管理，提高其團(tuán)隊(duì)發(fā)展。并通過與小組長(zhǎng)溝通，更深入的了解到團(tuán)隊(duì)每個(gè)成員工作上、生活上的情況，工作上進(jìn)行良性競(jìng)爭(zhēng)。
②日常一對(duì)一管理：工作中，多與團(tuán)隊(duì)成員溝通，了解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問題，及時(shí)指導(dǎo)，給予他們鼓勵(lì)和支持。
③工作效率制度：工作中，要銷售人員，熟悉自己的崗位職責(zé)：
1、千方百計(jì)完成區(qū)域銷售任務(wù)；
2、努力完成銷售中的各項(xiàng)要求；
3、負(fù)責(zé)嚴(yán)格執(zhí)行客戶開戶手續(xù)流程；
4、積極廣泛收集市場(chǎng)信息并及時(shí)整理上報(bào)；
5、嚴(yán)格遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度；
6、對(duì)工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責(zé)任感；
7、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。
建立團(tuán)隊(duì)高效率的工作精神，團(tuán)隊(duì)以每個(gè)月15日之前完成當(dāng)月工作情況，通過高效率模式對(duì)新員工進(jìn)行影響，便于后期團(tuán)隊(duì)管理。
2、會(huì)議管理
團(tuán)隊(duì)會(huì)議是團(tuán)隊(duì)發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，會(huì)議是現(xiàn)代管理的一種重要手段，銷售人員對(duì)公司的指示精神理解不夠，銷售心態(tài)就不穩(wěn)定，就不會(huì)嚴(yán)格按照終端思路開拓客戶，工作效率就大大折扣。
①工作內(nèi)容：通過會(huì)議中回顧和總結(jié)昨天的工作，進(jìn)行業(yè)績(jī)分析，認(rèn)識(shí)到其不足，對(duì)其批評(píng)，共同交流，找到好的方法和途徑，解決市場(chǎng)遺留問題，恢復(fù)市場(chǎng)肌體，提高工作效率。（內(nèi)容：新增資產(chǎn)，開戶數(shù)，客戶疑問）
②會(huì)議精神：一天之際在于晨，周一是當(dāng)周的關(guān)鍵日子，通過周一開會(huì)對(duì)上周工作不足進(jìn)行批評(píng)指正，指正的方式?jīng)Q定了其主要意義，營(yíng)銷主要的成功方法，無(wú)異于精神支持和鼓勵(lì)，使人有更高的上進(jìn)心。周一對(duì)大家工作進(jìn)行鼓勵(lì)，調(diào)動(dòng)起積極性，致使工作順利完成。
③會(huì)議文化：會(huì)議中增加才藝展示，把個(gè)人優(yōu)秀的一面展現(xiàn)出來，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團(tuán)隊(duì)士氣，增強(qiáng)其團(tuán)隊(duì)向心力和凝聚力。
（二）人員招聘
銷售團(tuán)隊(duì)組建，人員招聘是重要的部分，不斷地補(bǔ)充新力量，團(tuán)隊(duì)才能更好的發(fā)展。招聘分一下三個(gè)方面：
①網(wǎng)站招聘：通過助理在智聯(lián)網(wǎng)招聘，招募優(yōu)秀成員。
②人才市場(chǎng)招聘：結(jié)合人才大市場(chǎng)，進(jìn)行招聘。
③校企合作：這個(gè)是創(chuàng)新招聘的一中新方式，目前還沒有成功，通過與學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通，開辦期畢業(yè)生校企合作，在畢業(yè)生畢業(yè)前進(jìn)行培訓(xùn)，了解其優(yōu)秀成員，招募到公司（在與深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院進(jìn)行中）
（三）區(qū)域培訓(xùn)
在公司的組織的培訓(xùn)下，團(tuán)隊(duì)內(nèi)部進(jìn)行新員工開戶培訓(xùn)強(qiáng)化方案。
①新員工開戶流程及企業(yè)文化代訓(xùn)（a股，b股開，基金，創(chuàng)業(yè)板，機(jī)構(gòu)開戶）
②銷售技巧及話術(shù)培訓(xùn)（swot分析教材，客戶面談溝通的技巧，銀行網(wǎng)點(diǎn)開發(fā)維護(hù)）
③從業(yè)資格考試培訓(xùn)（證券基礎(chǔ)知識(shí)，證券交易知識(shí)）
（四）網(wǎng)點(diǎn)開發(fā)及維護(hù)
目前有崗廈交通銀行和網(wǎng)點(diǎn)，建業(yè)小區(qū)網(wǎng)點(diǎn)，通過網(wǎng)點(diǎn)巡查和銀行行長(zhǎng)了解其客戶經(jīng)理工作情況，加強(qiáng)其維護(hù)和業(yè)績(jī)促成。
（五）資產(chǎn)額及人員發(fā)展完成計(jì)劃
月份
新人人數(shù)
轉(zhuǎn)正人數(shù)
資產(chǎn)量
銀行網(wǎng)點(diǎn)開發(fā)
一月
二月
三月
四月
五月
六月
七月
通過完成上述工作，使我認(rèn)識(shí)到一個(gè)優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)具有優(yōu)秀的管理能力，不斷強(qiáng)化的團(tuán)隊(duì)服務(wù)意識(shí)，遇事養(yǎng)成個(gè)人經(jīng)常換位思考的能力，良好的協(xié)調(diào)、溝通能力，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、解決問題的能力，準(zhǔn)確分析、判斷、預(yù)測(cè)市場(chǎng)的能力，對(duì)于管理者保持管理信息及時(shí)、對(duì)稱的能力，良好的語(yǔ)言表達(dá)能力，較強(qiáng)的創(chuàng)新能力。以提高團(tuán)隊(duì)工作效率和工作質(zhì)量為標(biāo)準(zhǔn)，這樣才能不斷增強(qiáng)團(tuán)隊(duì)工作的號(hào)召力、凝聚力和戰(zhàn)斗力
證券工作年度計(jì)劃模板 篇5
xx年上半年證券公司工作計(jì)劃范文
導(dǎo)讀：
20xx年，部門主要工作為三大塊：
一、新三板掛牌-力爭(zhēng)20xx年內(nèi)掛牌
(新三板：證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)蚌埠市高新園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，主要為高新園區(qū)內(nèi)規(guī)模較小、成長(zhǎng)較快的非上市股份公司(高新技術(shù)企業(yè))提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓和融資平臺(tái)，同時(shí)為主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板培養(yǎng)上市資源。企業(yè)通過全國(guó)性的統(tǒng)一市場(chǎng)定向增資來進(jìn)行融資，進(jìn)行高市盈率、高溢價(jià)的交易，獲得豐厚回報(bào)，而對(duì)募集資金的去向或用途卻沒有限制;在市場(chǎng)上形成公司股票的市場(chǎng)價(jià)格，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平，也會(huì)吸引眾多關(guān)注的目光，還可以在全國(guó)市場(chǎng)很好地宣傳企業(yè)，提高公司的知名度，有利于拓展業(yè)務(wù)和公司發(fā)展;促使掛牌公司建立完善的法人治理結(jié)構(gòu)和合理的信息披露制度，借助資本市場(chǎng)的力量擴(kuò)大規(guī)模、做大做強(qiáng)、規(guī)范經(jīng)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)跨越式發(fā)展。)
1、接觸、洽談、論證、簽約(券商推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議) 2、公司按掛牌要求進(jìn)行改制 (1)聘請(qǐng)證券公司擔(dān)任改制財(cái)務(wù)顧問 (2)注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)公司財(cái)務(wù)情況進(jìn)行審計(jì)
(3)公司現(xiàn)有股東作為新設(shè)股份公司的發(fā)起人共同簽署《發(fā)起人協(xié)議》
(4)向工商管理局申請(qǐng)股份公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)
(5)配合券商制作設(shè)立股份公司的申報(bào)材料 (6)出具驗(yàn)資報(bào)告、評(píng)估報(bào)告
(7)召開創(chuàng)立大會(huì)、選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員、通過公司章程，由董事會(huì)向工商管理部門申請(qǐng)變更登記
(8)工商管理部門備案,簽發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，股份公司正式成立 3、內(nèi)部規(guī)范運(yùn)作----賬務(wù)、管理 4、證券公司內(nèi)核驗(yàn)收、申請(qǐng)掛牌
(1)向園區(qū)管委會(huì)申請(qǐng)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)資格;
(2)配合會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所(如有)進(jìn)行審計(jì)和盡職調(diào)查; (3)配合推薦主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查;
(4)推薦主辦報(bào)價(jià)券商的內(nèi)核小組按照協(xié)會(huì)要求對(duì)盡職調(diào)查工作底稿
(5)和盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行審核，并出具內(nèi)核報(bào)告;
(6)配合推薦主辦報(bào)價(jià)券商制作申報(bào)材料，向協(xié)會(huì)報(bào)送推薦掛牌備案 文件;
(7)協(xié)會(huì)備案確認(rèn); (8)股份集中登記;
(9)披露股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書; (10)在深圳證券交易所正式掛牌。 二、網(wǎng)絡(luò)管理-更加規(guī)范和完善
1、網(wǎng)站的基礎(chǔ)建設(shè)-繼續(xù)功能擴(kuò)展，前臺(tái)和后臺(tái)程序的改造、添加視頻中心
2、網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容的充實(shí)-原創(chuàng)軟文、站內(nèi)外錨文本、頁(yè)面布局、大量的信息發(fā)布
3、網(wǎng)絡(luò)推廣-預(yù)選關(guān)鍵詞、通過百度網(wǎng)盟和外鏈擴(kuò)大推廣，搜索量及競(jìng)爭(zhēng)性分析(11月份，百度收錄由12頁(yè)增82頁(yè));
4、網(wǎng)絡(luò)招商---擴(kuò)容第三方阿里平臺(tái)，完善網(wǎng)上客戶檔案，網(wǎng)絡(luò)及計(jì)算機(jī)維護(hù)
5、激勵(lì)方案-網(wǎng)文激勵(lì)及招商激勵(lì)
目標(biāo)：6-8個(gè)月內(nèi)，網(wǎng)絡(luò)權(quán)重與排名達(dá)到與目前企業(yè)規(guī)模相適應(yīng)的水平，年底力爭(zhēng)超越公司網(wǎng)絡(luò)各項(xiàng)參數(shù)水平。 三、行政工作-突破傳統(tǒng)，開創(chuàng)新局面
1、日常工作-環(huán)保、消防、安全、后勤、辦公用品、文件的發(fā)文發(fā)放、檔案管理、印章管理、車輛管理、各類證書的年檢以及打印、復(fù)印、傳真機(jī)的維修....... 2、商標(biāo)-馳名商標(biāo)和201x年商標(biāo)
3、專利及知識(shí)產(chǎn)權(quán)-繼續(xù)申報(bào)20xx年度專利
4、法律維護(hù)----依托法律顧問，減少和避免糾紛，維護(hù)企業(yè)權(quán)益
5、審核認(rèn)證-各類審核的保持及第九期環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品政府采購(gòu)清單申報(bào)
6、各類項(xiàng)目申報(bào)--高新技術(shù)產(chǎn)品(外墻)及其他項(xiàng)目 7、已獲得項(xiàng)目的維護(hù)、進(jìn)展情況申報(bào) 8、其他
方法及措施：多學(xué)習(xí)、多積累、多動(dòng)腦、多接觸、多提高;多寫多做、誠(chéng)懇敬業(yè)
上文是關(guān)于xx年上半年證券公司工作計(jì)劃范文，感謝您的閱讀，希望對(duì)您有幫助，謝謝
證券工作年度計(jì)劃模板 篇6
市場(chǎng)部為了樹立品牌形象，建設(shè)規(guī)模的、高質(zhì)量的營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)，開拓市場(chǎng)，逐步擴(kuò)大營(yíng)業(yè)部在當(dāng)?shù)氐挠绊懥?，展現(xiàn)營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的潛在活力，開拓并鞏固營(yíng)銷渠道，發(fā)展客戶，創(chuàng)造營(yíng)銷奇跡特制定以下營(yíng)銷方案。
第一部分市場(chǎng)戰(zhàn)略定位
一、市場(chǎng)的范圍
以長(zhǎng)沙市區(qū)為中心，輻射到周邊城鎮(zhèn)，為中高端客戶提供股票基金等投資產(chǎn)品和保守的理財(cái)咨詢服務(wù)。
二、客戶服務(wù)方式
1、基礎(chǔ)服務(wù)主要包括：及時(shí)解決現(xiàn)場(chǎng)及非現(xiàn)場(chǎng)客戶交易過程中的問題;
客戶提出的有關(guān)業(yè)務(wù)及證券知識(shí)方面的問題，及時(shí)給予清晰和全面的解答;積極同客戶溝通，促進(jìn)客戶能夠及時(shí)和細(xì)致了解公司新業(yè)務(wù)種類和服務(wù)產(chǎn)品;為客戶提供多種交易方式;收集了解客戶需求，及時(shí)反饋業(yè)務(wù)部門，促進(jìn)完善客戶服務(wù)內(nèi)容。
2、親情服務(wù)主要包括：法定節(jié)日或特殊節(jié)日營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)管理人員通過廣播或到客戶群體中恭賀或者有能力的也可給客戶舉辦一些活動(dòng);客戶及家人的特殊日子發(fā)賀電、發(fā)賀卡、打電話、拜訪、送鮮花等形式表示祝賀。這類服務(wù)三種客戶的區(qū)別也不大，只是一般客戶通常不進(jìn)行客戶及家人的特殊問候。
3、咨詢服務(wù)主要包括：根據(jù)客戶需求選擇性的將各類研究咨詢張貼或轉(zhuǎn)發(fā)客戶;
定期提供客戶持倉(cāng)個(gè)股分析報(bào)告;及時(shí)向客戶提供高質(zhì)量的資訊產(chǎn)品和信息，并根據(jù)客戶需要為其度身定制資產(chǎn)配置方案;定期將研究機(jī)構(gòu)的投資策略報(bào)告發(fā)送給客戶;通過網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺(tái)，對(duì)客戶提供一對(duì)一咨詢服務(wù);客戶專用電子信箱服務(wù)，為客戶提供個(gè)股門診單、周評(píng)報(bào)告、月度投資計(jì)劃以及模擬投資組合等;通過短信提供咨詢建議;提供個(gè)股答疑、推薦以及跟蹤個(gè)股服務(wù);現(xiàn)場(chǎng)客戶和非現(xiàn)場(chǎng)客戶定期溝通。這類服務(wù)三種客戶的區(qū)別就比較大，一般客戶只提供基本的咨詢服務(wù)，接受公共的咨詢，而重要客戶和核心客戶一般都有一一對(duì)應(yīng)的客戶經(jīng)理服務(wù)，核心客戶的個(gè)性化咨詢服務(wù)比重要客戶更好。
4、增值服務(wù)主要包括：根據(jù)其需要提供各類研究報(bào)告，包括內(nèi)部研究成果和外購(gòu)報(bào)告;
以短信營(yíng)銷和客戶服務(wù)為信息平臺(tái)，為高端投資者提供實(shí)時(shí)行情、股市資訊和在線交易同時(shí)提供自選股等個(gè)性化管理功能。提供及時(shí)、全面、權(quán)威的財(cái)經(jīng)資訊，短信營(yíng)銷信息和客戶服務(wù)平臺(tái)作為補(bǔ)充可提供及時(shí)的公告信息、個(gè)股預(yù)警、個(gè)股資訊、成交回報(bào)、資金變動(dòng)、中簽通知服務(wù);根據(jù)客戶需求，編撰投資分析報(bào)告，如果客戶資產(chǎn)量達(dá)到相當(dāng)規(guī)模，可根據(jù)其需要提供全方位私戶理財(cái)計(jì)劃。這類服務(wù)三種客戶的區(qū)別就更大了，一般客戶基本不享受增值服務(wù)，重要客戶享受及時(shí)的服務(wù)，核心客戶則享受全面及時(shí)的服務(wù)。
第二部分客戶開發(fā)
進(jìn)入居民家中，挖掘潛在的客戶資源，為他們講解理財(cái)知識(shí)，宣傳世紀(jì)證券理財(cái)工作室以及為其辦理證券開戶等投資咨詢業(yè)務(wù)。
1、執(zhí)行時(shí)間(12月中旬——12月底)
2、主要活動(dòng)對(duì)象：桔園小區(qū)全體居民
3、活動(dòng)地點(diǎn)：桔園小區(qū)
具體地點(diǎn)：A區(qū)(1—6棟)
B區(qū)(1—6棟)
C區(qū)(1—6棟)
4、活動(dòng)安排：
4月底召集全體工作室成員在定點(diǎn)時(shí)間進(jìn)行專業(yè)的“掃樓”培訓(xùn)(由世紀(jì)證券的專業(yè)培訓(xùn)講師進(jìn)行市場(chǎng)營(yíng)銷培訓(xùn));12月10日已展開。
第一次培訓(xùn)活動(dòng)選出培訓(xùn)中優(yōu)秀成員編入“掃樓”團(tuán)隊(duì)(暫定大一大二學(xué)生相互配合)。
5、具體活動(dòng)時(shí)間：每天17：30——20：00
6、具體人員安排：
附注：每三位同學(xué)為一組，大一大二相互配合，每一組選出一位小組長(zhǎng)。每一棟宿舍由三個(gè)小組負(fù)責(zé)，每個(gè)小組負(fù)責(zé)兩層樓。要做好具體信息登記以及客戶回訪工作。
7、費(fèi)用預(yù)算：
A、世紀(jì)證券提供戶外營(yíng)銷所必須的宣傳折頁(yè);
B、配備的宋老師的小禮品;
C、其他預(yù)算在華民理財(cái)工作室制定的規(guī)劃書里面。
第三部分團(tuán)隊(duì)的組建和管理
一、團(tuán)隊(duì)的組建
通過與其他證券公司優(yōu)秀客戶經(jīng)理接觸，了解營(yíng)銷員在原來券商的情況，引進(jìn)有經(jīng)驗(yàn)的證券營(yíng)銷員
1、聯(lián)系部分高校，建立校企實(shí)習(xí)培訓(xùn)基地，能夠充分的挖掘有潛質(zhì)的營(yíng)銷員
2、團(tuán)隊(duì)的建設(shè)、團(tuán)隊(duì)的管理與執(zhí)行
制定一個(gè)有利于團(tuán)隊(duì)發(fā)展的工作目標(biāo)是團(tuán)隊(duì)合作精神完成最終目標(biāo)的必要條件。要盡快樹立起營(yíng)銷員的業(yè)務(wù)信心，由于營(yíng)銷員換了一個(gè)新的工作網(wǎng)點(diǎn)，網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)還不夠熟悉，需要區(qū)域經(jīng)理和他們一起營(yíng)銷、一起開戶這樣不但讓營(yíng)銷掌握業(yè)務(wù)技巧，而且也增強(qiáng)了他們開展業(yè)務(wù)的信心。
第四部分營(yíng)銷措施
一、銀行駐點(diǎn)營(yíng)銷
幾年前，銀行駐點(diǎn)營(yíng)銷是市場(chǎng)一種創(chuàng)新，讓券商從營(yíng)業(yè)部的坐商走向了市場(chǎng)，讓單一的營(yíng)業(yè)部場(chǎng)地，擴(kuò)張到全市所有的銀行網(wǎng)點(diǎn)，因當(dāng)時(shí)的銀證通模式，銀行直接可以開立券商資金賬戶，客戶可以在銀行進(jìn)行一站式的手續(xù)辦理。讓券商拓展了極大的一一部分離營(yíng)業(yè)部很遠(yuǎn)很遠(yuǎn)的客戶，券商投入小，產(chǎn)出高。銀行開發(fā)的客戶質(zhì)量也相對(duì)比較好。
為此，我市場(chǎng)部與銀行關(guān)系須注意以下五點(diǎn)：
1、要建立雙方長(zhǎng)期合作關(guān)系。
2、一般企業(yè)在銀行都有個(gè)企業(yè)帳戶，可以通過銀行工作人員的推薦來幫本營(yíng)業(yè)部實(shí)現(xiàn)。
他們和企業(yè)有個(gè)很好的交流合作關(guān)系。對(duì)他們比較信任。這點(diǎn)要求銀行和本營(yíng)業(yè)部的合作關(guān)系處理好。
3、管理層要對(duì)銀行公關(guān)關(guān)系的重視。
每隔半月或新人報(bào)到之時(shí)都工有上級(jí)對(duì)銀行關(guān)系的回訪。
4、在重要節(jié)日會(huì)送上些禮品。
通常情況下，禮物費(fèi)用控制在1000元左右。
5、對(duì)于重點(diǎn)駐點(diǎn)網(wǎng)點(diǎn)公關(guān)，需營(yíng)業(yè)部利用資產(chǎn)的資源為網(wǎng)點(diǎn)注入一定量的存款，為營(yíng)銷員提供更好的業(yè)務(wù)開展空間。
綜上所述，營(yíng)業(yè)部門高管應(yīng)重視商業(yè)銀行負(fù)責(zé)人的公關(guān)行動(dòng)。
二、與大通訊機(jī)構(gòu)的合作營(yíng)銷
要與電信、移動(dòng)、聯(lián)通、鐵通、網(wǎng)通等機(jī)構(gòu)合作。合作模式應(yīng)有所不同，例如移動(dòng)、聯(lián)通，僅對(duì)券商開放系統(tǒng)的合作是不夠的。可在其營(yíng)業(yè)廳布點(diǎn)，發(fā)展其內(nèi)部員工。其余的中大型的通訊機(jī)構(gòu)，合作的內(nèi)容包括，通訊商的資源共享，通訊商入駐小區(qū)營(yíng)銷活動(dòng)時(shí)，雙方共同營(yíng)銷。券商負(fù)擔(dān)部分通訊機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品贈(zèng)送、通訊商的營(yíng)銷人員兼職券商的營(yíng)銷，實(shí)現(xiàn)雙贏。
三、低傭金的促銷
長(zhǎng)沙市場(chǎng)的傭金，應(yīng)該是目前以來最低的階段。從華泰證券xx年開始就以所有客戶的傭金打至0·8，南寧市場(chǎng)進(jìn)入了傭金價(jià)格戰(zhàn)，各券商紛紛跟進(jìn)，愈演愈烈，現(xiàn)在的光大證券開展傭金年費(fèi)制，打出一天一元，輕松一年口號(hào)，但是實(shí)行傭金年費(fèi)制的這一時(shí)期，光大證券一直莫名其妙的沒有得到多大的擴(kuò)張，其主要原因是缺少一支強(qiáng)有力的營(yíng)銷隊(duì)伍。目前，營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)人數(shù)多，且人員相對(duì)穩(wěn)定的券商開始對(duì)低傭招攬客戶的方式有所收斂，實(shí)行按資產(chǎn)多少來規(guī)定傭金比率，并隨著咨詢方面優(yōu)勢(shì)的提高逐漸取消降傭制度。目前新進(jìn)的券商，都是以低傭來招攬客戶，新進(jìn)來的安信證券的傭金比例是整個(gè)南寧市場(chǎng)最低的，10萬(wàn)左右都可以給0·3。考慮到目前整個(gè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況以及公司未來的發(fā)展，對(duì)一般客戶，本團(tuán)隊(duì)開發(fā)客戶時(shí)，給予非現(xiàn)場(chǎng)交易的手續(xù)費(fèi)為0·5到2·0的政策是合適的，給予營(yíng)銷員一定底限的自己做主的傭金調(diào)節(jié)，對(duì)特殊客戶再另行申請(qǐng)。而對(duì)于本營(yíng)業(yè)部也可以科學(xué)地對(duì)成交量較大的客戶做出更大調(diào)節(jié)。
四、社區(qū)營(yíng)銷及技術(shù)服務(wù)站營(yíng)銷
可以選擇些人流量比較大，商業(yè)性質(zhì)比較強(qiáng)的地段進(jìn)行布點(diǎn)。分工合作，兩人派單，兩人對(duì)有意想客戶進(jìn)行營(yíng)銷說明。在周圍的高
檔寫字樓張貼海報(bào)、設(shè)點(diǎn)促銷，利用上下班及午餐人流量大的時(shí)間段派發(fā)宣傳資料、意向溝通，周末在優(yōu)質(zhì)社區(qū)、大型商場(chǎng)擺臺(tái)促銷，以登記電話送小禮品方式挖掘潛在客戶，日常電話跟進(jìn)，開戶即送精美禮品一份?？梢圆欢ㄆ诘呐c企業(yè)合作：搞慶典聯(lián)誼活動(dòng)或投資座談會(huì)股市沙龍等，免費(fèi)開股東卡，送精美禮品，開發(fā)團(tuán)體客戶及機(jī)構(gòu)戶。
五、服務(wù)品牌的營(yíng)銷
此營(yíng)銷模式是本人比較推崇的、比較欣賞的一種模式。做我們這行的遲早是要做回服務(wù)的，只有打造自己的服務(wù)品牌，做好客戶的服務(wù)，你才能在這個(gè)市場(chǎng)是立于不敗之地。為客戶提供有效的資訊，能讓客戶在市場(chǎng)上掙到錢才是王道。而本營(yíng)業(yè)部在公司沒有特別的支持下要堅(jiān)持自己組織語(yǔ)言，堅(jiān)持每日一到兩條對(duì)大盤的分析，個(gè)股的推薦等信息。當(dāng)然這個(gè)還依賴與個(gè)人專業(yè)知識(shí)掌握的多少而論。充分利用金穗金融軟件下載按資產(chǎn)量的多少來給予使用作為賣點(diǎn)，從而使客戶對(duì)軟件的存在一定的依賴性。提高公司在南寧的競(jìng)爭(zhēng)力，應(yīng)盡量避免通過價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)來實(shí)現(xiàn);通過差異化的服務(wù)，增加顧客的滿意度和忠誠(chéng)度，提高公司的品牌形象和知名度。對(duì)于差異化服務(wù)和公司品牌的樹立和擴(kuò)展，我認(rèn)為可以通過幾個(gè)措施來實(shí)現(xiàn)。
證券工作年度計(jì)劃模板 篇7
20xx年是我在證券公司信息技術(shù)部工作的第四個(gè)年頭，而我所在的部門又是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動(dòng)都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯(cuò)可鑄成重大災(zāi)難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn)，新的進(jìn)步!在信息技術(shù)部工作的時(shí)間里，使我感覺到了自己每天都在進(jìn)步!而除了日常維護(hù)外，還有一些其他的工作需要處理.
因此，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真，嚴(yán)格按照公司的各項(xiàng)規(guī)章制度來進(jìn)行實(shí)際操作。一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，xxxx年我個(gè)人沒有發(fā)生一次責(zé)任事故。對(duì)待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)?，要千方百?jì)的把自己不會(huì)的學(xué)會(huì)，不懂的弄懂，爭(zhēng)取做到新時(shí)期證券行業(yè)的一名合格技術(shù)工。下面我對(duì)xxxx這一年來所做的工作作一個(gè)簡(jiǎn)單的總結(jié)
1、恒生內(nèi)控平臺(tái)和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)
根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和上海證券交易所的要求，證券公司必需建立凈資本報(bào)送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)。由于我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)為福建新意公司所開發(fā)，數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)是基于SQLSERVER20xx，而新意公司的凈資本報(bào)送系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)是基于數(shù)據(jù)庫(kù)TERADATA，因此,對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)的投入將會(huì)增加很大一筆費(fèi)用，軟硬件費(fèi)用算下來一共需要投入一百多萬(wàn)，而在系統(tǒng)的穩(wěn)定性和易操作性方面不是太理想。后又咨詢到金仕達(dá)公司的該系統(tǒng)，費(fèi)用也在一百多萬(wàn)以上，相對(duì)于我公司原有新意獨(dú)立存管系統(tǒng)而言，增加了重復(fù)投入費(fèi)用。而結(jié)合公司的實(shí)際業(yè)務(wù)情況，所以在選擇開發(fā)商和價(jià)格方面作了更深入的探討和考慮。恒生公司愿意無(wú)條件移植我公司原有獨(dú)立存管系統(tǒng)和反洗錢系統(tǒng)，給的報(bào)價(jià)也是在充分保護(hù)原有系統(tǒng)的基礎(chǔ)上給出的價(jià)格，而且還有一個(gè)專門的維護(hù)團(tuán)隊(duì)，有很強(qiáng)的實(shí)力。從公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況出發(fā)，最終選擇了價(jià)格適當(dāng)?shù)暮闵緝?nèi)控平臺(tái)和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)。
2、恒生內(nèi)控平臺(tái)和數(shù)據(jù)中心系統(tǒng)建設(shè)的后期維護(hù)
在三個(gè)多月的緊張建設(shè)和測(cè)試中，我公司的證券公司反洗錢監(jiān)控報(bào)送系統(tǒng)、內(nèi)控平臺(tái)、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)順利建設(shè)完成，并正常接管以前新意獨(dú)立存管系統(tǒng)的運(yùn)行。從系統(tǒng)的需求探討到籌建和正式上線運(yùn)行，得到了公司領(lǐng)導(dǎo)和各項(xiàng)目組成員的大力支持，因此，在建設(shè)和測(cè)試過程中都很順利。在后期的維護(hù)中主要是針對(duì)一些新需求的解決和證監(jiān)會(huì)的新報(bào)表報(bào)送需求，目前恒生公司工程師正在我公司現(xiàn)場(chǎng)解決中，估計(jì)月底可全部解決完成。
3、三方存管系統(tǒng)建設(shè)和后期維護(hù)
“券商托管證券，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護(hù)投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。
從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路，聯(lián)系銀行到測(cè)試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下，今年新增上線中國(guó)銀行、興業(yè)銀行。目前招商銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測(cè)試已完成，現(xiàn)正進(jìn)行到實(shí)盤測(cè)試階段，估計(jì)明年年初可正式上線運(yùn)行。
4、公司凈資本監(jiān)控系統(tǒng)新報(bào)表報(bào)送規(guī)則
根據(jù)證監(jiān)會(huì)要求，證券公司需要執(zhí)行新報(bào)表報(bào)送規(guī)則，并于xxxx年x月x日正式報(bào)送。由于我公司已上線運(yùn)行的凈資本監(jiān)控系統(tǒng)還是老的報(bào)表，需要聯(lián)系恒生公司對(duì)原有凈資本系統(tǒng)進(jìn)行升級(jí)，滿足證監(jiān)會(huì)的新報(bào)表報(bào)送要求。在了解公司的需求后，和恒生公司聯(lián)系升級(jí)事宜且進(jìn)展順利，目前恒生公司工程師正在現(xiàn)場(chǎng)解決中，即可正式報(bào)送新報(bào)表。
5、制作公司三方存管系統(tǒng)常見問題及處理方法匯總，對(duì)原有經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷系統(tǒng)的移植工程，配合中心機(jī)房新增網(wǎng)上交易AS、AR四臺(tái)。
6、對(duì)中心機(jī)房B股外幣轉(zhuǎn)帳、清算機(jī)器、行情分發(fā)系統(tǒng)機(jī)器、咨詢接收和轉(zhuǎn)發(fā)機(jī)器的更換工作。
7、對(duì)各營(yíng)業(yè)部及服務(wù)部新意開戶證書的升級(jí)，聯(lián)系升級(jí)三方存管許可證和相關(guān)系統(tǒng)的授權(quán)事宜，給財(cái)務(wù)部解決資金存管不能重復(fù)導(dǎo)出憑證的問題。
8、制作關(guān)于網(wǎng)上交易系統(tǒng)登陸不上行情和委托的常見問題及處理方法匯總，制作公司風(fēng)控系統(tǒng)評(píng)級(jí)表。由于公司各分支機(jī)構(gòu)需要上傳圖像掃描資料和清算中心的統(tǒng)一刻錄光盤，開通FTp用戶和網(wǎng)絡(luò)連接配置事宜。制作中心機(jī)房系統(tǒng)應(yīng)急計(jì)劃和設(shè)備標(biāo)簽并張貼事宜。
9、配合公司機(jī)房改造工程，庫(kù)房衛(wèi)生打掃和機(jī)器衛(wèi)生整理等工作。
10、配合恒生工程師對(duì)中心機(jī)房報(bào)盤系統(tǒng)升級(jí)，以減輕報(bào)盤風(fēng)險(xiǎn)和壓力問題，配合恒生工程師對(duì)三方存管系統(tǒng)版本和接口的升級(jí)，配合恒生工程師對(duì)公司OIW報(bào)盤庫(kù)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，配合恒生公司對(duì)我公司信息系統(tǒng)的評(píng)估工作。
11、配合公司合規(guī)管理部和人民銀行對(duì)我公司反洗錢數(shù)據(jù)報(bào)送核查工作，配合公司合規(guī)管理部反洗錢數(shù)據(jù)報(bào)送工作。配合貴州證監(jiān)局對(duì)中心機(jī)房的檢查，一些文檔的準(zhǔn)備工作。
12、安裝開放式基金系統(tǒng)，測(cè)試及清算，發(fā)郵件數(shù)據(jù)等事宜，配合中北營(yíng)業(yè)部切換NOVELL系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)隔離。
13、合并原漢唐和華創(chuàng)席位后，報(bào)盤統(tǒng)一測(cè)試。配合北京路營(yíng)業(yè)部，新華路營(yíng)業(yè)部及各服務(wù)部工行三方存管批量上線工作。
14、配合德陽(yáng)災(zāi)備中心系統(tǒng)建設(shè)及制作應(yīng)急切換方案。
15、配合公司帳戶規(guī)范工作。
16、機(jī)房日常維護(hù)和巡視，日志填寫、數(shù)據(jù)備份、值班等工作。
我有渴望學(xué)習(xí)新知識(shí)和不斷探索的熱忱，在每一次公司發(fā)展新業(yè)務(wù)和組織活動(dòng)的時(shí)候。我都會(huì)第一個(gè)站出來，不論加班到幾點(diǎn)，我都從來沒有任何怨言。因?yàn)槲抑?，我需要學(xué)習(xí)和提高的地方還有很多。我也會(huì)積極的利用好每一次學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)的機(jī)會(huì)，做好各項(xiàng)新業(yè)務(wù)的測(cè)試工作，不給整個(gè)部門的工作拖后腿。在這種想法下，我很好的完成了部門領(lǐng)導(dǎo)交給的每一項(xiàng)任務(wù)。
同時(shí)也存在一些不足
1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2、對(duì)網(wǎng)絡(luò)方面知識(shí)和動(dòng)手能力有待加強(qiáng)。
3、在維護(hù)或工程實(shí)施中，對(duì)要害問題總結(jié)，并形成文檔的努力不夠。只有這樣，才更便于大家來共享，減少不必要的重復(fù)勞動(dòng)，提高部門的工作效率。
4、在以后的工作和學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識(shí)，做到知識(shí)的不斷更新。改進(jìn)措施
1、平時(shí)注重知識(shí)技能積累，刻苦鉆研，在邊學(xué)習(xí)邊實(shí)踐中成長(zhǎng)。
2、加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)方面和數(shù)據(jù)庫(kù)方面的學(xué)習(xí)，有機(jī)會(huì)多參加相關(guān)方面的培訓(xùn)。
3、在工作中善于總結(jié)，對(duì)典型、要害問題解決注重整理，形成文檔，希望部門加強(qiáng)這方面的交流、監(jiān)督。
4、主動(dòng)爭(zhēng)取新業(yè)務(wù)工程測(cè)試和實(shí)施機(jī)會(huì)，在實(shí)踐中學(xué)習(xí)。
5、加強(qiáng)和各營(yíng)業(yè)部以及服務(wù)部的溝通。
xx年工作安排
1、配合公司開放式基金系統(tǒng)建設(shè)，測(cè)試及上線。
2、配合公司招商銀行實(shí)盤測(cè)試及正式上線工作。
3、反洗錢監(jiān)控系統(tǒng)、凈資本監(jiān)控系統(tǒng)、異常交易和大小非減持監(jiān)控系統(tǒng)、內(nèi)控系統(tǒng)的維護(hù)和相關(guān)升級(jí)事宜。
4、服務(wù)部升級(jí)為營(yíng)業(yè)部后，對(duì)財(cái)務(wù)系統(tǒng)的相關(guān)備份工作，新增財(cái)務(wù)登陸站點(diǎn)后的相關(guān)維護(hù)工作。
5、柜臺(tái)系統(tǒng)和三方存管系統(tǒng)維護(hù)及相關(guān)升級(jí)事宜。
6、配合公司中心機(jī)房網(wǎng)絡(luò)改造工程及網(wǎng)絡(luò)管理工作。
7、加強(qiáng)對(duì)06交易柜臺(tái)相關(guān)系統(tǒng)的學(xué)習(xí)和Oracle數(shù)據(jù)庫(kù)的學(xué)習(xí)。
新的一年里我為自己制定了新的目標(biāo)，那就是要加緊學(xué)習(xí)，更好的充實(shí)自己，以飽滿的精神狀態(tài)來迎接新時(shí)期的挑戰(zhàn)。明年會(huì)有的機(jī)會(huì)和競(jìng)爭(zhēng)在等著我，我心里在暗暗的為自己鼓勁。要在競(jìng)爭(zhēng)中站穩(wěn)腳步。踏踏實(shí)實(shí)，目光不能只限于自身周圍的小圈子，要著眼于大局，著眼于今后的發(fā)展。我也會(huì)向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí)，取長(zhǎng)補(bǔ)短，相互交流好的工作經(jīng)驗(yàn)，共同進(jìn)步。爭(zhēng)取更好的工作成績(jī)。
證券工作年度計(jì)劃模板 篇8
本月工作重點(diǎn)在于以下四點(diǎn)：
1、手中現(xiàn)有客戶資料的開發(fā)。
①整理出手中的每個(gè)意向客戶，通過電話回訪，接近客戶，挖掘客戶的需求，要把公司近期優(yōu)惠活動(dòng)政策介紹給客戶，切忌不能光和客戶談?wù)摴善?，要想辦法從生活入手拉近關(guān)系。注意總結(jié)每次通話存在的問題。針對(duì)不同客戶事先想好通話內(nèi)容，掛電話時(shí)要講好話術(shù)，為下次通話做好準(zhǔn)備。
②每天給客戶打電話的時(shí)間安排：
下午回公司開會(huì)時(shí)間;晚上18:00-20:00。
2、新增客戶資料。
①要保證每天至少要取一名客戶資料，并在3天之內(nèi)做第一次電話回訪。②新要取的客戶資料所發(fā)第一條短信：您好，我是今天在**和您交談的東北證券的客戶經(jīng)理詹可佳，在接下來的一段時(shí)間您將會(huì)享受到我公司優(yōu)質(zhì)的短信試用服務(wù)。請(qǐng)把我的手機(jī)號(hào)碼存在您的手機(jī)里，以便您有什么問題可以及時(shí)聯(lián)系我。祝您投資愉快!
③堅(jiān)持給潛在客戶發(fā)短信，打電話。
3、與銀行合作的小區(qū)活動(dòng)。
①首先按照與銀行的合作方案去逐步執(zhí)行，直到活動(dòng)正式開始。
②活動(dòng)前，事先把幾種話術(shù)背熟練，活動(dòng)中，要積極去迎接客戶，不錯(cuò)過每一個(gè)身邊經(jīng)過的客戶，盡可能保證每一個(gè)客戶都能夠談話，爭(zhēng)取要到客戶的聯(lián)系方式。
③要取客戶聯(lián)系方式的話術(shù)：
幫客戶分析股票、基金，回去再請(qǐng)教一下分析師，日后幫客戶關(guān)注一下手中股票，分析一下股票的調(diào)研報(bào)告，要取電話方便聯(lián)絡(luò);
公司以后再有什么活動(dòng)可以方便聯(lián)系到客戶;
4、銀行駐點(diǎn)如何開發(fā)客戶。
①銀行內(nèi)：早上去銀行后先跟銀行員工打好招呼，安置好物品擺放，由于客戶稀少，所以不能放過每一名客戶，有客戶來辦理業(yè)務(wù)時(shí)主動(dòng)去遞交宣傳折頁(yè)，介紹公司近期優(yōu)惠活動(dòng)，爭(zhēng)取與有多方面的交流內(nèi)容;
②銀行外：銀行沒有客戶時(shí)，手持宣傳折頁(yè)去門口附近等待流動(dòng)客戶經(jīng)過，發(fā)送宣傳折頁(yè);在下午時(shí)間去周邊轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)，尋找可以交流的客戶;
③與銀行員工處好關(guān)系，尤其是行長(zhǎng)，要表現(xiàn)出我很積極的去工作，想給銀行、給自己帶來效益，要做出效果來才能改變行長(zhǎng)對(duì)我的看法。
證券工作年度計(jì)劃模板 篇9
20xx年新一年新氣象，是充滿激情的一年，努力總結(jié)去年工作中的不足，鞏固好團(tuán)隊(duì)今年的管理工作，強(qiáng)有力的提高團(tuán)隊(duì)的凝聚力、向心力及執(zhí)行力，促進(jìn)團(tuán)隊(duì)成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業(yè)績(jī)做的提升，通過進(jìn)一步優(yōu)化管理計(jì)劃、精神文化建設(shè)和營(yíng)銷方案，深入推進(jìn)天琪團(tuán)隊(duì)建設(shè)，堅(jiān)定信心、眾志一心、扎實(shí)完善今年的各項(xiàng)工作。做好今年的工作意義重大。
一、充分認(rèn)識(shí)完成今年資產(chǎn)量的目標(biāo)艱巨性。
去年，我們團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)量做的離目標(biāo)太遠(yuǎn)，營(yíng)銷計(jì)劃的實(shí)施中遇到不少的問題。團(tuán)隊(duì)在營(yíng)銷宣傳當(dāng)中，無(wú)法拿到相應(yīng)的禮品實(shí)物及模擬品，不能更好的做好宣傳計(jì)劃;銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù)方面，因銀行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)證券公司的客戶經(jīng)理，要求過高，對(duì)于信用及、基金及存款方面月度任務(wù)較重。導(dǎo)致我們的客戶經(jīng)理都在為維護(hù)好網(wǎng)點(diǎn)宣傳方面進(jìn)度遲緩，雖然是團(tuán)隊(duì)配合個(gè)人完善銀行網(wǎng)點(diǎn)維護(hù)，可是對(duì)于存款難度還是較大;對(duì)于銀行網(wǎng)點(diǎn)開發(fā)我們處于劣勢(shì)，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營(yíng)銷方案”達(dá)成雙方的合作目的。沒有一個(gè)很好的渠道開發(fā)，營(yíng)銷計(jì)劃的開展難度就增加了。
二、充分認(rèn)識(shí)推進(jìn)優(yōu)化管理工作的重要性。
團(tuán)隊(duì)管理進(jìn)入了成長(zhǎng)階段，一些深層次的問題可能還會(huì)凸顯出來，構(gòu)建完善的團(tuán)隊(duì)管理計(jì)劃尤為重要，綜合計(jì)劃改革今年進(jìn)入實(shí)質(zhì)性實(shí)施階段，通過對(duì)于團(tuán)隊(duì)成員間的凝聚力，向心力，執(zhí)行力及對(duì)工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問題，作出新的優(yōu)化計(jì)劃，及時(shí)解決其問題，完善團(tuán)隊(duì)管理。
三、充分認(rèn)識(shí)招聘成員的重要性。
新的成員是團(tuán)隊(duì)的新鮮血液，是補(bǔ)充團(tuán)隊(duì)發(fā)展的重要部分，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對(duì)于招聘方面做出好的優(yōu)化方案，以團(tuán)隊(duì)招聘細(xì)化。一并實(shí)施，善營(yíng)銷目標(biāo)。
充分的認(rèn)識(shí)形勢(shì)問題和任務(wù)的目標(biāo)，完善20xx年，團(tuán)隊(duì)新景象，新變化完善完成各項(xiàng)任務(wù)，好以下6個(gè)方面的工作。
(一)營(yíng)銷管理制度：
1、日常管理
①分組管理制度：工作中，將團(tuán)隊(duì)分成3個(gè)小組，通過把人數(shù)落實(shí)到分組，由小組長(zhǎng)進(jìn)行管理，提高其團(tuán)隊(duì)發(fā)展。并通過與小組長(zhǎng)溝通，更深入的了解到團(tuán)隊(duì)每個(gè)成員工作上、生活上的情況，工作上進(jìn)行良性競(jìng)爭(zhēng)。
②日常一對(duì)一管理：工作中，多與團(tuán)隊(duì)成員溝通，了解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問題，及時(shí)指導(dǎo)，給予他們鼓勵(lì)和支持。
③工作效率制度：工作中，要銷售人員，熟悉自己的崗位職責(zé)：
1）千方百計(jì)完成區(qū)域銷售任務(wù);
2）努力完成銷售中的各項(xiàng)要求;
3）負(fù)責(zé)嚴(yán)格執(zhí)行客戶開戶手續(xù)流程;
4）積極廣泛收集市場(chǎng)信息并及時(shí)整理上報(bào);
5）嚴(yán)格遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度;
6）對(duì)工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責(zé)任感;
7）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。
建立團(tuán)隊(duì)高效率的工作精神，團(tuán)隊(duì)以每個(gè)月15日之前完成當(dāng)月工作情況，通過高效率模式對(duì)新員工進(jìn)行影響，便于后期團(tuán)隊(duì)管理。
2、會(huì)議管理
團(tuán)隊(duì)會(huì)議是團(tuán)隊(duì)發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，會(huì)議是現(xiàn)代管理的一種重要手段，銷售人員對(duì)公司的指示精神理解不夠，銷售心態(tài)就不穩(wěn)定，就不會(huì)嚴(yán)格按照終端思路開拓客戶，工作效率就大大折扣。
①工作內(nèi)容：通過會(huì)議中回顧和總結(jié)昨天的工作，進(jìn)行業(yè)績(jī)分析，認(rèn)識(shí)到其不足，對(duì)其批評(píng)，共同交流，找到好的方法和途徑，解決市場(chǎng)遺留問題，恢復(fù)市場(chǎng)肌體，提高工作效率。(內(nèi)容：新增資產(chǎn)，開戶數(shù)，客戶疑問)
②會(huì)議精神：一天之際在于晨，周一是當(dāng)周的關(guān)鍵日子，通過周一開會(huì)對(duì)上周工作不足進(jìn)行批評(píng)指正，指正的方式?jīng)Q定了其主要意義，營(yíng)銷主要的成功方法，無(wú)異于精神支持和鼓勵(lì)，使人有更高的上進(jìn)心。周一對(duì)大家工作進(jìn)行鼓勵(lì)，調(diào)動(dòng)起積極性，致使工作順利完成。
③會(huì)議文化：會(huì)議中增加才藝展示，把個(gè)人優(yōu)秀的一面展現(xiàn)出來，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團(tuán)隊(duì)士氣，增強(qiáng)其團(tuán)隊(duì)向心力和凝聚力。
(二)人員招聘
銷售團(tuán)隊(duì)組建，人員招聘是重要的部分，不斷地補(bǔ)充新力量，團(tuán)隊(duì)才能更好的發(fā)展。招聘分一下三個(gè)方面：
①網(wǎng)站招聘：通過助理在智聯(lián)網(wǎng)招聘，招募優(yōu)秀成員。
②人才市場(chǎng)招聘：結(jié)合人才大市場(chǎng)，進(jìn)行招聘。
③校企合作：這個(gè)是創(chuàng)新招聘的一中新方式，目前還沒有成功，通過與學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行溝通，開辦期畢業(yè)生校企合作，在畢業(yè)生畢業(yè)前進(jìn)行培訓(xùn)，了解其優(yōu)秀成員，招募到公司(在與深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院進(jìn)行中)
(三)區(qū)域培訓(xùn)
在公司的組織的培訓(xùn)下，團(tuán)隊(duì)內(nèi)部進(jìn)行新員工開戶培訓(xùn)強(qiáng)化方案。
①新員工開戶流程及企業(yè)文化代訓(xùn)(A股，B股開，基金，創(chuàng)業(yè)板，機(jī)構(gòu)開戶)
②銷售技巧及話術(shù)培訓(xùn)(SWOT分析教材,客戶面談溝通的技巧，銀行網(wǎng)點(diǎn)開發(fā)維護(hù))
③從業(yè)資格考試培訓(xùn)(證券基礎(chǔ)知識(shí)，證券交易知識(shí))
(四)網(wǎng)點(diǎn)開發(fā)及維護(hù)
目前有崗廈交通銀行和網(wǎng)點(diǎn)，建業(yè)小區(qū)網(wǎng)點(diǎn)，通過網(wǎng)點(diǎn)巡查和銀行行長(zhǎng)了解其客戶經(jīng)理工作情況，加強(qiáng)其維護(hù)和業(yè)績(jī)促成。
證券工作年度計(jì)劃模板 篇10
我叫***，于20xx年畢業(yè)于X大學(xué)專業(yè)，曾經(jīng)在證券任投資顧問一職。X年的投資顧問工作經(jīng)歷，使我對(duì)理財(cái)?shù)南嚓P(guān)工作有著較深入的理解，也累積了不少屬于自己的客戶群，相信這對(duì)于我今后開展工作有一定的幫助。剛剛來到這個(gè)單位，領(lǐng)導(dǎo)和同事對(duì)我的關(guān)心和照顧讓我內(nèi)心充滿了感激，同時(shí)，能夠接受理財(cái)經(jīng)理的工作，也說明了領(lǐng)導(dǎo)對(duì)我的信任。我會(huì)在最短的時(shí)間內(nèi)熟悉理財(cái)經(jīng)理的工作，盡早進(jìn)入工作狀態(tài)，憑借自身的專業(yè)知識(shí)、工作經(jīng)驗(yàn)和老的客戶群體為單位打開新局面，并以"為每一位客戶奉上最滿意的服務(wù)"為己任，踏踏實(shí)實(shí)將本職工作做好做實(shí)?，F(xiàn)就我進(jìn)入單位之后的工作計(jì)劃匯報(bào)如下。
一、樹立正確的工作理念，早日進(jìn)入角色
工作理念不同，工作的效果就會(huì)有差異。在日常工作中，我會(huì)主動(dòng)做好各項(xiàng)工作，準(zhǔn)確把握上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)下達(dá)的工作方向和任務(wù)指標(biāo)，明確自己"應(yīng)該做什么，應(yīng)該怎么做，怎樣能做好"，變被動(dòng)完成任務(wù)為積極主動(dòng)工作。我的工作是服務(wù)客戶，幫助每一位客戶了解自己的財(cái)務(wù)狀況，幫助每一位客戶找到最適合自己的理財(cái)產(chǎn)品，而不是單純對(duì)客戶推銷銀行的理財(cái)產(chǎn)品，在這個(gè)過程中，我享受到的是讓每位客戶都能夠高興而來、滿意而歸的成就感，是銀行與客戶皆大歡喜的成就感。
二、做好渠道工作，圓滿完成任務(wù)
我單位是國(guó)有大型銀行，在XX市擁有深厚的群眾基礎(chǔ)和良好的口碑，這為我今后開展工作提供了獨(dú)有的便利條件。一方面，我會(huì)主動(dòng)與老客戶取得聯(lián)系，掌握他們目前的情況和對(duì)于曾經(jīng)購(gòu)買的理財(cái)產(chǎn)品的反饋，做到真正尊重客戶，真正了解客戶，想客戶所想，知客戶所需，將這一部分老客戶轉(zhuǎn)化為穩(wěn)定的消費(fèi)力量。另一方面，我會(huì)利用原來在證券公司的客戶資源，開拓一片新的市場(chǎng)。在證券公司工作時(shí)，我憑借自身的業(yè)務(wù)能力和真誠(chéng)態(tài)度，與這些客戶建立了良好的關(guān)系，也得到了這部分客戶的信任。這些客戶擁有十分巨大的消費(fèi)潛力，相信通過我努力的講解，他們將會(huì)成為我單位的黃金白銀交易客戶，為單位帶來巨大的收益。
三、開拓新市場(chǎng)，發(fā)展新客戶
朱熹的《觀書有感》中曾經(jīng)寫道：?jiǎn)柷堑们迦缭S，為有源頭活水來，這句話也是我多年工作經(jīng)歷的感悟。僅僅依靠原有的客戶群體，滿足于曾經(jīng)的成績(jī)，是無(wú)法真正做好理財(cái)經(jīng)理這份工作的。在今后的工作中，我還要積極地開拓市場(chǎng)，發(fā)展新朋友成為我單位的客戶。一是要依靠老客戶推薦新朋友，來自于親戚朋友之間推薦是最容易讓客戶放心的，這部分客戶因?yàn)橛凶约号笥训挠H身經(jīng)歷會(huì)輕易地接受我們的產(chǎn)品，為此我要進(jìn)一步鞏固與老客戶之間的良好合作關(guān)系與友誼。二是通過產(chǎn)品推薦會(huì)等開放的平臺(tái)來宣傳我們的產(chǎn)品和服務(wù)，使一些潛在的客戶主動(dòng)走入我們的視野，繼而依靠我單位科學(xué)多樣的理財(cái)產(chǎn)品和優(yōu)質(zhì)的服務(wù)使他們逐漸成為穩(wěn)定的客戶。這一次由我負(fù)責(zé)策劃的理財(cái)社區(qū)活動(dòng)產(chǎn)品推薦會(huì)就是一次很好的互動(dòng)平臺(tái)，相信這次活動(dòng)的舉辦會(huì)為單位帶來新的客源和更大的效益。
以上就是我的工作計(jì)劃，相信憑借我工作中一貫的拼搏精神和永不言棄的信念，一定可以順利完成日均400萬(wàn)的存款任務(wù)。在今后的工作中，我還將不斷學(xué)習(xí)，不斷努力，適時(shí)地調(diào)整自己的工作計(jì)劃，以更高的標(biāo)準(zhǔn)要求自己。
一般來說，建議從以下四個(gè)方面著手，先把最基本的結(jié)構(gòu)規(guī)劃好。
1.應(yīng)急備用金。建議準(zhǔn)備應(yīng)急備用金(至少3——6個(gè)月的支出)5000元左右，以現(xiàn)金或活期存款方式存放。如果你的月支出較少，每月的剩余較多，可拿出大部分資金進(jìn)行投資，讓財(cái)富增值。
2.保險(xiǎn)方面。即便你有社保，由于社保在健康和意外保障兩個(gè)方面有不足，可考慮購(gòu)買側(cè)重這兩方面的商業(yè)保險(xiǎn)，讓保障更全面，而且年齡越小，保險(xiǎn)費(fèi)率越低。年保險(xiǎn)費(fèi)支出建議為家庭年收入10%左右比較適宜，低收入者可以低于這一比例，高收入者可以適當(dāng)超過。隨著以后你的月收入的增多，可加大保險(xiǎn)額度。
3.基金投資?？稍诓挥绊懻５纳钕逻m當(dāng)增加基金投資金額，這樣等3年或更長(zhǎng)時(shí)間后，會(huì)有可觀的大額資金供支配(如結(jié)婚、生小孩、子女教育費(fèi)用、換房、買車等)。理財(cái)產(chǎn)品也可以考慮。
4.房屋貸款。不知你是否有公積金，如果有，可選擇用公積金貸款買房，還款利息會(huì)低些，壓力也會(huì)小些;如沒有，可按正常的還款計(jì)劃執(zhí)行，越早還款越好，以減輕負(fù)債帶來的壓力。
以上是比較基礎(chǔ)的方面，最重的是你要自己學(xué)習(xí)理財(cái)知識(shí)，經(jīng)常留意理財(cái)信息，在選擇投資理財(cái)產(chǎn)品時(shí)多對(duì)比。根據(jù)自身情況量力而行。
證券工作年度計(jì)劃模板 篇11
1. 學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)及掌握的業(yè)務(wù)技能：堅(jiān)持每天看書，看新聞，了解股票相關(guān)的知識(shí)，多和經(jīng)理以及老員工溝通，了解一些業(yè)務(wù)技巧和溝通的方式。多總結(jié)，慢慢的把別人的優(yōu)點(diǎn)融入自己的營(yíng)銷模式。
2. 對(duì)于業(yè)務(wù)創(chuàng)新和服務(wù)創(chuàng)新的工作：要堅(jiān)持每天給客戶打電話溝通，了解客戶做股票的情況，與客戶溝通感情，讓客戶相信自己，與自己成為朋友，幫客戶解決問題
3. 工作中遇到的問題及解決方式：工作中遇到問題時(shí)，及時(shí)向上級(jí)部門匯報(bào)，經(jīng)上級(jí)部門同意后再解決，不得通過自己的方式解決問題，要與經(jīng)理溝通經(jīng)同意后在解決。多和經(jīng)理溝通，在部門會(huì)上多注意大家提出的問題，有則改之無(wú)則加勉。
4. 工作中的不足之處 ：增加自己的專業(yè)知識(shí)，熟悉掌握公司產(chǎn)品的特征以及營(yíng)銷的知識(shí)。 多引導(dǎo)客戶辦理我們的錦龍產(chǎn)品。
5. 對(duì)新一年工作的展望：從各方面完善自己，多挖掘一些潛在客戶，完成公司交給的各項(xiàng)任務(wù)。早日做一名合格的客戶經(jīng)理。
6 在明年的工作中，我的目標(biāo)是用自己的所學(xué)，多幫助自己的客戶解決問題，爭(zhēng)取在明年中新增資產(chǎn)800萬(wàn)，新增有效戶50個(gè)。
隨著公司不斷擴(kuò)大，規(guī)范，完善，可以預(yù)料我們的工作將更加繁重，要求也將更高，需掌握的知識(shí)需更廣，為此，我將更加勤奮學(xué)習(xí)，提高自身各項(xiàng)素質(zhì)和技能，適應(yīng)公司發(fā)展要求。
上市證券公司工作計(jì)劃
一、 新三板掛牌—力爭(zhēng)20_年內(nèi)掛牌
(新三板：證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)蚌埠市高新園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，主要為高新園區(qū)內(nèi)規(guī)模較小、成長(zhǎng)較快的非上市股份公司(高新技術(shù)企業(yè))提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓和融資平臺(tái)，同時(shí)為主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板培養(yǎng)上市資源。企業(yè)通過全國(guó)性的統(tǒng)一市場(chǎng)定向增資來進(jìn)行融資，進(jìn)行高市盈率、高溢價(jià)的交易，獲得豐厚回報(bào)，而對(duì)募集資金的去向或用途卻沒有限制;在市場(chǎng)上形成公司股票的市場(chǎng)價(jià)格，有利于提升公司的信用水平和股份的估值水平，也會(huì)吸引眾多關(guān)注的目光，還可以在全國(guó)市場(chǎng)很好地宣傳企業(yè)，提高公司的知名度，有利于拓展業(yè)務(wù)和公司發(fā)展;促使掛牌公司建立完善的法人治理結(jié)構(gòu)和合理的信息披露制度，借助資本市場(chǎng)的力量擴(kuò)大規(guī)模、做大做強(qiáng)、規(guī)范經(jīng)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)跨越式發(fā)展。)
1、接觸、洽談、論證、簽約(券商推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議)
2、公司按掛牌要求進(jìn)行改制
(1)聘請(qǐng)證券公司擔(dān)任改制財(cái)務(wù)顧問
(2)注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)公司財(cái)務(wù)情況進(jìn)行審計(jì)
(3)公司現(xiàn)有股東作為新設(shè)股份公司的發(fā)起人共同簽署《發(fā)起人協(xié)議》
(4)向工商管理局申請(qǐng)股份公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)
(5)配合券商制作設(shè)立股份公司的申報(bào)材料
(6)出具驗(yàn)資報(bào)告、評(píng)估報(bào)告
(7)召開創(chuàng)立大會(huì)、選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員、通過公司章程，由董事會(huì)向工商管理部門申請(qǐng)變更登記
(8)工商管理部門備案,簽發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，股份公司正式成立
3、內(nèi)部規(guī)范運(yùn)作----賬務(wù)、管理
4、證券公司內(nèi)核驗(yàn)收、申請(qǐng)掛牌
(1)向園區(qū)管委會(huì)申請(qǐng)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)資格;
(2)配合會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所(如有)進(jìn)行審計(jì)和盡職調(diào)查;
(3)配合推薦主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查;
(4)推薦主辦報(bào)價(jià)券商的內(nèi)核小組按照協(xié)會(huì)要求對(duì)盡職調(diào)查工作底稿
(5)和盡職調(diào)查報(bào)告進(jìn)行審核，并出具內(nèi)核報(bào)告;
(6)配合推薦主辦報(bào)價(jià)券商制作申報(bào)材料，向協(xié)會(huì)報(bào)送推薦掛牌備案
文件 ;
(7)協(xié)會(huì)備案確認(rèn);
(8)股份集中登記;
(9)披露股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書;
(10)在深圳證券交易所正式掛牌。
二、網(wǎng)絡(luò)管理—更加規(guī)范和完善
1、網(wǎng)站的基礎(chǔ)建設(shè)—繼續(xù)功能擴(kuò)展，前臺(tái)和后臺(tái)程序的改造、添加視頻中心
2、網(wǎng)頁(yè)內(nèi)容的充實(shí)—原創(chuàng)軟文、站內(nèi)外錨文本、頁(yè)面布局、大量的信息發(fā)布
3、網(wǎng)絡(luò)推廣—預(yù)選關(guān)鍵詞、通過百度網(wǎng)盟和外鏈擴(kuò)大推廣，搜索量及競(jìng)爭(zhēng)性分析
4、網(wǎng)絡(luò)招商---擴(kuò)容第三方阿里平臺(tái)，完善網(wǎng)上客戶檔案，網(wǎng)絡(luò)及計(jì)算機(jī)維護(hù)
5、激勵(lì)方案—網(wǎng)文激勵(lì)及招商激勵(lì)
目 標(biāo)： 6-8個(gè)月內(nèi)，網(wǎng)絡(luò)權(quán)重與排名達(dá)到與目前企業(yè)規(guī)模相適應(yīng)的水平，年底力爭(zhēng)超越公司網(wǎng)絡(luò)各項(xiàng)參數(shù)水平。
三、行政工作—突破傳統(tǒng)，開創(chuàng)新局面
1、日常工作—環(huán)保、消防、安全、后勤、辦公用品、文件的發(fā)文發(fā)放、檔案管理、印章管理、車輛管理、各類證書的年檢以及打印、復(fù)印、傳真機(jī)的維修…….
2、商標(biāo)—馳名商標(biāo)和201x年商標(biāo)
3、專利及知識(shí)產(chǎn)權(quán)—繼續(xù)申報(bào)20_年度專利
4、法律維護(hù)----依托法律顧問，減少和避免糾紛，維護(hù)企業(yè)權(quán)益
5、審核認(rèn)證—各類審核的保持及第九期環(huán)境標(biāo)志產(chǎn)品政府采購(gòu)清單申報(bào)
6、各類項(xiàng)目申報(bào)--高新技術(shù)產(chǎn)品(外墻)及其他項(xiàng)目
7、已獲得項(xiàng)目的維護(hù)、進(jìn)展情況申報(bào)
8、其他
方法及措施：多學(xué)習(xí)、多積累、多動(dòng)腦、多接觸、多提高;多寫多做、誠(chéng)懇敬業(yè)
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