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風(fēng)險管理述職報告最新 篇1
按照縣教育局黨委關(guān)于《平安縣教育系統(tǒng)開展廉政風(fēng)險防控管理工作實施方案》的統(tǒng)一部署，我鄉(xiāng)中心學(xué)校結(jié)合實際情況，積極開展廉政風(fēng)險防控管理工作，第一階段學(xué)習(xí)部署的工作進展順利并圓滿結(jié)束，取得了一定成績。
一、加強領(lǐng)導(dǎo)，精心組織實施
自縣教育局黨委召開了“開展廉政風(fēng)險防控管理工作動員大會”以來，我校及時召開了由全體教職工參加的“巴藏溝鄉(xiāng)中心學(xué)校開展廉政風(fēng)險防控管理工作動員大會”，會上研究制定了《巴藏溝鄉(xiāng)中心學(xué)校開展廉政風(fēng)險防控管理工作實施方案》，成立了由我校黨支部書記、校長馬洪軍為組長的廉政風(fēng)險防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，具體負責(zé)廉政風(fēng)險防控管理工作的組織、實施。
二、加強學(xué)習(xí)，提高思想認(rèn)識
為切實加強對廉政風(fēng)險防控管理工作的領(lǐng)導(dǎo)，增強我校領(lǐng)導(dǎo)干部的認(rèn)識，我校召開會議進行動員，安排部署了廉政風(fēng)險防控管理工作。自廉政風(fēng)險防范管理工作啟動以來我校領(lǐng)導(dǎo)高度重視，把此項工作納入議事日程，利用各種有效形式，組織學(xué)習(xí)縣教育局有關(guān)文件。使全校教師領(lǐng)會廉政風(fēng)險防控管理工作的基本內(nèi)涵和主要精神，讓廉政風(fēng)險防范管理工作的基本理念和主要辦法為全校教職工所理解和掌握
三、初步取得如下效果
1、黨員干部對開展廉政風(fēng)險防控管理工作的重要性認(rèn)識更加明確。大家認(rèn)為，廉政風(fēng)險防控管理工作是將科學(xué)的管理學(xué)理論與反腐倡廉工作相結(jié)合的新探索，是黨風(fēng)廉政建設(shè)在新階段的新實踐，是預(yù)防教育和懲治并重的新途徑，對加強黨員干部作風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉工作，將起到導(dǎo)向、教化、啟迪作用。同時，此次活動形式新、內(nèi)容實，有很強的針對性。大家紛紛表示，一定認(rèn)真開展好此項工作，筑牢防線，提高拒腐防變能力，慎重用好自己手中的權(quán)力，全心全意為學(xué)生，為教育，不辜負黨和人民的期望。
2、通過學(xué)習(xí)，黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的廉政認(rèn)識進一步增強。大家表示，一定要做好此項工作，既要一刻不放松地抓好廉政建設(shè)，又要持之以恒地抓好勤政建設(shè)，正確把握好勤政與廉政的關(guān)系，把廉政風(fēng)險防控管理工作的要求貫穿于勤政建設(shè)之中，通過加強勤政建設(shè)促進廉政建設(shè)。真正做到愛國守法、愛崗敬業(yè)、關(guān)愛學(xué)生、教書育人、為人師表、終身學(xué)習(xí)。
3、領(lǐng)導(dǎo)作風(fēng)和教師工作效率進一步改善和提高?；顒娱_展以來，我校領(lǐng)導(dǎo)和全體教師工作效率和服務(wù)水平有了顯著提高，把轉(zhuǎn)變觀念、提高教育教學(xué)效率、優(yōu)化環(huán)境作為各項工作的前提和基礎(chǔ)，堅持高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求，努力開展工作，促使學(xué)校工作效率進一步提高。
風(fēng)險管理述職報告最新 篇2
六月份，我單位認(rèn)真貫徹落實公司發(fā)觀煤字（20xx）69號文《關(guān)于推行安全生產(chǎn)風(fēng)險預(yù)控管理體系的通知》以來，按照“系統(tǒng)抓，抓系統(tǒng)”原則，結(jié)合通修隊實際情況，開展一系列相關(guān)活動工作，現(xiàn)將工作總結(jié)如下：
一、學(xué)習(xí)精神實質(zhì) 制定實施方案
首先，我單位隊長和書記，認(rèn)真組織隊領(lǐng)導(dǎo)班子成員學(xué)習(xí)公司下發(fā)的觀煤字（20xx）69號文《關(guān)于推行安全生產(chǎn)風(fēng)險預(yù)控管理體系的通知》精神。
其次，通過通修隊隊委會研究制定《通修隊安全生產(chǎn)風(fēng)險預(yù)控管理體系實施方案》，確立了工作目標(biāo)。成立以隊長書記為組長；各分管副隊長及技術(shù)員為副組長；各班班長為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，并有一名副隊長和一名技術(shù)員主抓此項工作，以確保安全生產(chǎn)風(fēng)險預(yù)控管理體系實施方案順利開展。
二、開展多樣式開展風(fēng)險預(yù)控管理活動
首先，我單位通過群眾會、班前會和區(qū)隊小課堂等多種形式，組織人員學(xué)習(xí)崗位危險源描述，通過獎罰措施進一步提高職工學(xué)習(xí)崗位危險源描述的積極性。
其次，為進一步推進實施安全風(fēng)險預(yù)控管理體系工作，“安全風(fēng)險預(yù)控工作領(lǐng)導(dǎo)小組”的成員都會準(zhǔn)確的`在下一班班前會前，將工作面的存在的風(fēng)險匯報到隊上，值班人員認(rèn)真的做好記錄，分析下一班工作任務(wù)中的風(fēng)險，每一個工種、每一個崗位、每一道工序中存在的風(fēng)險和預(yù)防風(fēng)險的措施。在班前會上告知跟班隊長、班長和員工要清楚自己作業(yè)范圍內(nèi)可能在“人機環(huán)管”方面存在的風(fēng)險，管理標(biāo)準(zhǔn)和措施，提高現(xiàn)場管理人員和員工的預(yù)知風(fēng)險的能力。
三、規(guī)范員工行為 規(guī)范風(fēng)險管理
首先，我們通過規(guī)范班前禮儀、班前宣誓、排隊通過文化長廊、入井前職工相互提示各崗位危險源，集體入井、文明乘座人車等行為，避免入井到工作地點前發(fā)生的各類事故。
其次，在到達工作地點后，由跟班隊長或班組長對作業(yè)區(qū)域的安全風(fēng)險進行確認(rèn)，各崗位工對本崗位內(nèi)的安全風(fēng)險進行確認(rèn)，工作過程中對安全風(fēng)險隨時進行確認(rèn)，查出隱患及時處理，防止事故的發(fā)生。
四、存在問題
1、作為一個輔助區(qū)隊存在一部分職工年齡較大接受能力較緩。
2、有個別職工文化水平較低學(xué)習(xí)起來較慢。
五、解決問題辦法
1、在7月份安全生產(chǎn)風(fēng)險預(yù)控管理工作中，我隊黨支部將組織黨員幫助年齡較大職工進行“人對人、口對口”宣傳教育。
2、在7月份安全生產(chǎn)風(fēng)險預(yù)控管理工作中，通過區(qū)隊小課堂，激發(fā)職工學(xué)習(xí)安全文化知識以及業(yè)務(wù)技術(shù)的積極性，擴寬職工安全文化知識面，進一步提高職工業(yè)務(wù)技術(shù)水平。
風(fēng)險管理述職報告最新 篇3
按照區(qū)廉政風(fēng)險點和監(jiān)管風(fēng)險點防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的有關(guān)要求和部署，我局已完成第三階段的工作任務(wù)，本階段從針對查找確認(rèn)的崗位風(fēng)險點，從權(quán)利分解是科學(xué)、權(quán)限界定是否明確、崗位職責(zé)是否清晰、操作流程是否嚴(yán)密、制度規(guī)定是否完善等方面開展工作，現(xiàn)將具體情況總結(jié)如下：
一、局領(lǐng)導(dǎo)率先垂范、做好帶頭。
局領(lǐng)導(dǎo)充分發(fā)揮表率作用，針對第二階段所查的風(fēng)險點，帶頭制定出操作性強的防范措施。嚴(yán)格執(zhí)行各項廉政制度、自覺維護制度，切實做到了行動先于一般干部、標(biāo)準(zhǔn)高于一般干部、要求嚴(yán)于一般干部。
二、逐級把關(guān)，排查潛在風(fēng)險。
為保證專項工作取得實效，我局認(rèn)真落實領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制，做到了“一級抓一級，一級對一級負責(zé)”逐級嚴(yán)格把關(guān)。
1、把好個人風(fēng)險點排查關(guān)：在排查過程中采取上級幫下級查、下級幫上級查、班子成員與分管科室對口查、通過座談相互查等方法，保證了將廉政風(fēng)險查實、查細、查準(zhǔn)。在此基礎(chǔ)上，組織了勞動監(jiān)察執(zhí)法人員著重從行政許可、行政處罰等主要行政職權(quán)中，查找出需要進一步加強權(quán)力約束及需要制訂行政職權(quán)辦事規(guī)程的項目。
2、嚴(yán)把單位風(fēng)險層次關(guān)
我們將廉政風(fēng)險設(shè)定為共性與個性兩個層次，并進行范圍提示，除進行共性廉政風(fēng)險范圍提示外，還突出強調(diào)個性廉政風(fēng)險必須與崗位性質(zhì)，基本職能相對應(yīng)，進行針對性排查，局機關(guān)科室重點放在人權(quán)、物權(quán)、財權(quán)上，執(zhí)法單位將切入點放在行政許可、行政處罰案件處理、執(zhí)法隊伍監(jiān)督等方面。
3、把好辯識審核關(guān)
在廉政風(fēng)險查找與防控環(huán)節(jié)，我們專門設(shè)計了逐級辯識審核把關(guān)的規(guī)定，明確規(guī)定，凡個人廉政風(fēng)險均必須按照管理權(quán)限逐級送審；凡科室廉政風(fēng)險，單位廉政風(fēng)險均經(jīng)單位班子集體辯識把關(guān)，在經(jīng)過嚴(yán)格辯識把關(guān)的基礎(chǔ)上，再履行公示程序。在審核過程中，發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險點雷同，缺乏深度，缺乏崗位特色，以及其他種種質(zhì)量問題，均不同程度地采取了退回重新排查、推倒重來以及部門退回完善等措施。
4、把好風(fēng)險點評估關(guān)
局黨委成立了專項工作評估小組，召開評估會議對個人、科室查找出的風(fēng)險點進行了評估，分別評出三種級別的'風(fēng)險點，并有針對性地制訂防控措施。
三、搞好結(jié)合、務(wù)求實效。
在本階段的措施和機制制定中，每個工作人員立足于自身崗位，圍繞權(quán)力運行的各個環(huán)節(jié)，切實加強對重點事項、重點崗位和重點環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理，對照排查出的廉政風(fēng)險點制定防范措施和機制。針對崗位風(fēng)險，由職工本人對照與業(yè)務(wù)工作相關(guān)的各項法規(guī)制度，明晰職責(zé)，提出防范
控制風(fēng)險的具體措施和辦法，經(jīng)科室負責(zé)人審核備案。
針對科室風(fēng)險，通過召開班子會議，由領(lǐng)導(dǎo)班子圍繞決策、執(zhí)行過程和監(jiān)督、檢查、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，突出重點部位和重要崗位，在認(rèn)真查找思想道德、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機制和外部環(huán)境等方面可能發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險的基礎(chǔ)上，采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等防控措施，對預(yù)防腐敗工作進行科學(xué)化、系統(tǒng)化循環(huán)管理。研究制定了具體防控措施和相關(guān)工作程序，以表格和流程圖的形式在單位公示欄公開。
在制定防控措施中注重運用現(xiàn)代管理學(xué)的理念和方法，重點圍繞制約監(jiān)督和規(guī)范權(quán)力運行，根據(jù)人社機關(guān)工作實際，與社?；鸸芾眢w系、財務(wù)制度結(jié)合起來，進一步健全各項制度；與加強隊伍作風(fēng)建設(shè)結(jié)合起來，以查找風(fēng)險點為契機，檢查機關(guān)在黨風(fēng)廉政、日常業(yè)務(wù)、隊伍建設(shè)、內(nèi)部管理等方面的問題，推動全面發(fā)展。
風(fēng)險管理述職報告最新 篇4
xx年以來，結(jié)合個人金融業(yè)務(wù)特點，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策學(xué)習(xí)等地點加強了治理，并召開了主任辦公會和部門全體味議，就相關(guān)內(nèi)控工作做出了部署?，F(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作報告如下：
一、xxx業(yè)務(wù)。我部對信用卡業(yè)務(wù)開展了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存xxx及成品xxx的帳實相符。
二、加強了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。對內(nèi)控合規(guī)員開展了調(diào)整和降實，依照個人金融部現(xiàn)實事情，規(guī)定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并打算部門內(nèi)每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風(fēng)險及自身風(fēng)險的認(rèn)識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見，在會議上評估。
三、強調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。每月至少部署2天時刻開展部門全體職員集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強對職員的思想教育工作，培養(yǎng)職員正確的人一輩子觀、價值觀和道德觀。
四、對外圍系統(tǒng)的柜員開展全面清理。因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動較大，為加強內(nèi)控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和治理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新事情登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內(nèi)控治理水平，保持各項業(yè)務(wù)的健康持續(xù)進展，采取三項措施，強化全行的內(nèi)控治理工作。
一是加強內(nèi)控精細規(guī)范化治理。在仔細總結(jié)經(jīng)驗，查尋工作別腳和內(nèi)控治理漏洞的基礎(chǔ)上，由內(nèi)控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強內(nèi)控精細規(guī)范治理的實施方案 》，并在全行進行實施。方案要求全行內(nèi)控治理工作必須從基礎(chǔ)工作做起，并嚴(yán)格按照上級行的內(nèi)控治理、操作規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，細化操縱治理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內(nèi)控治理中發(fā)覺咨詢題的整改、處罰措施，力求做好內(nèi)控治理的每一項工作，實現(xiàn)科學(xué)治理目標(biāo)。依此方案各專業(yè)部室結(jié)合自身實際也制定了內(nèi)控精細規(guī)范治理的工作打算。
二是加大對市行部室內(nèi)控治理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室降實內(nèi)控治理職責(zé)，從今年起，把上級行及外部監(jiān)管部門的各類檢查發(fā)覺的咨詢題及整改事情，以倒扣分方式計入各部室經(jīng)營績效考評得分?？己藭r，依照發(fā)覺咨詢題的性質(zhì)嚴(yán)峻程度將咨詢題分為普通咨詢題、較嚴(yán)峻咨詢題、嚴(yán)峻咨詢題、重大違規(guī)咨詢題四個層次及檢查發(fā)覺咨詢題整改率進行考核，按項目分別統(tǒng)計，累計扣分。
三是加大對信貸業(yè)務(wù)、銀行卡業(yè)務(wù)、電子銀行等重點業(yè)務(wù)的檢查力度，進一步規(guī)范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務(wù)治理工作有一具新的突破，全面扭轉(zhuǎn)治理粗放的被動局面，提高風(fēng)險防控能力，并實現(xiàn)全年無案件、無事故的'總體目標(biāo)，確保信貸業(yè)務(wù)和其他各項業(yè)務(wù)全面、健康、穩(wěn)定、持續(xù)進展。
風(fēng)險管理述職報告最新 篇5
20xx年，xxxxx認(rèn)真貫徹總公司安全生產(chǎn)工作部署，堅持“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”方針，緊密圍繞總公司安全風(fēng)險管理目標(biāo)開展工作，以總公司安全風(fēng)險管理“三四五九”工作思路，深入落實“九阻斷、八必查”，強化現(xiàn)場風(fēng)險控制，夯實安全基礎(chǔ)目標(biāo)，確保安全風(fēng)險管理各項工作有序發(fā)展。主要做了以下工作：
一、領(lǐng)導(dǎo)高度重視，推進安全風(fēng)險管理體系建設(shè)。
為能夠使安全風(fēng)險管理各項工作得到有效落實，公司將安全風(fēng)險管理工作納入公司每周一黨政聯(lián)席會議議程，由安全風(fēng)險管理專職人員匯報安全風(fēng)險管理工作推進情況和存在的問題，針對工作開展中的問題，參會人員共同探討，分別交換意見，確定最終解決方案。并結(jié)合安全風(fēng)險管理推進工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員各自工作實際，劃定任務(wù)，明確職責(zé)，形成任務(wù)到人、責(zé)任到人、層級負責(zé)、嚴(yán)抓落實的良好局面，為工作的開展奠定了基礎(chǔ)。
二、加強崗位培訓(xùn)，提高干部職工安全風(fēng)險意識。
1、開展事故案例警示教育。結(jié)合鐵路總公司通報的作業(yè)人員責(zé)任死亡較大事故，制定事故案例警示教育內(nèi)容，組織干部職工學(xué)習(xí)“xxxxx（20xx）96號”《關(guān)于進一步加強近勞動安全工作的通知》及xxxxx（20xx）94號《污水提升站、化糞池等集污設(shè)備維修安全操作規(guī)程》，充分利用班前點名會、職工學(xué)習(xí)會、安全“警示室”等，明確各級干部的監(jiān)控責(zé)任和職工崗位作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并在污水提升站、化糞池等集污設(shè)備等維修作業(yè)中認(rèn)真貫徹落實。明確管道、窨井、閥門井、化糞池、污水處理池、污水積水井、儲水池、地溝、鍋爐、壓力容器、箱罐類容器、煙道、除塵器、儲藏室、冷庫等有限空間作業(yè)技術(shù)要求和管理程序。
2、安全風(fēng)險知識培訓(xùn)。組織各車間安全管理人員，在xx職培基地分5次進行安全風(fēng)險管理知識培訓(xùn)，通過“安全風(fēng)險管理方法與技術(shù)”“安全管理理論與方法”“安全文化建設(shè)”三個培訓(xùn)課件，結(jié)合公司安全生產(chǎn)實際情況，引導(dǎo)干部職工樹立安全風(fēng)險意識，正確識別安全風(fēng)險源點，熟練掌握現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險源點控制技巧，提高職工現(xiàn)場處置能力。
3、新工崗前培訓(xùn)教育。對新分到我公司的5名大學(xué)生、33名高職畢業(yè)生，在公司培訓(xùn)基地，分兩期對新職人員進行崗前安全培訓(xùn)。勞人部針對新職培訓(xùn)工作，提前入手，精心準(zhǔn)備，找準(zhǔn)培訓(xùn)重點、確定培訓(xùn)內(nèi)容，從安全部、勞人部等相關(guān)業(yè)務(wù)部室，抽調(diào)文化素質(zhì)高、安全意識強、專業(yè)功底硬的人員，擔(dān)當(dāng)授課老師，采取多種形式，保證培訓(xùn)效果，避免走形式、走過場，做好新入路職工初期的培養(yǎng)、鍛煉，促進新工的盡快成長和成才。同時找準(zhǔn)培訓(xùn)重點、制訂“一人一案”的培訓(xùn)計劃，尤其要增強預(yù)算編制、電器維管、集中控制等關(guān)鍵崗位適應(yīng)性實踐鍛煉，鼓勵新接收職工考取國家認(rèn)證資格，采取多種形式，保證培訓(xùn)效果。對于實習(xí)期滿達不到崗位標(biāo)準(zhǔn)要求的不予定職。環(huán)節(jié)，確保人員、設(shè)備安全。
4、提高干部素質(zhì)。為提高干部業(yè)務(wù)能力，強化干部下現(xiàn)場指導(dǎo)水平，公司將提高干部素質(zhì)作為下半年的一項重點工作來抓。各部室、各車間按照公司的總體工作部署，結(jié)合每名干部崗位工作的實際情況，著重從政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)、綜合素質(zhì)等方面，制訂干部素質(zhì)培訓(xùn)計劃，突出干部素質(zhì)培訓(xùn)的質(zhì)量和效果，增強干部素質(zhì)培訓(xùn)計劃可操作性，每周按計劃通過政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)、綜合素質(zhì)等方面內(nèi)容培訓(xùn)學(xué)習(xí)。同時，由公司勞人部、紀(jì)律監(jiān)察室等部門聯(lián)合組成“干部提素”檢查督導(dǎo)小組，不定期、不定點的對各部室、各車間干部提素計劃落實情況督導(dǎo)檢查，并通過對相關(guān)人員培訓(xùn)結(jié)果提問，達不到要求車間或者個人，所有培訓(xùn)工作推到重來，并納入月度考核，保證了干部素質(zhì)培訓(xùn)計劃的有效落實，提高干部素質(zhì)培訓(xùn)的質(zhì)量和效果，增強干部素質(zhì)培訓(xùn)計劃可操作性。
三、落實四個機制，重點卡控現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險源點。
1、針對公司生產(chǎn)任務(wù)種類多、日常作業(yè)流動分散、作業(yè)面廣等突出特點，組織專業(yè)人員對管內(nèi)在建工程、房建、供水、物業(yè)、鍋爐等重點部位進行“地毯式”梳理匯總，廣泛收集近年來發(fā)生的安全問題及違章違紀(jì)情況，圍繞人員、設(shè)備、管理三大要素，并對數(shù)據(jù)進行分析，初步確定15個風(fēng)險源，83個風(fēng)險點。通過深入一線，組織車間、班組干部職工從思想認(rèn)識、人員素質(zhì)、設(shè)備質(zhì)量、現(xiàn)場作業(yè)等方面進行探討分析，部學(xué)研判風(fēng)險源，最終確定15個風(fēng)險源確定安全風(fēng)險控制重點和難點，按照安全風(fēng)險等級逐項確立72個安全風(fēng)險點，實現(xiàn)風(fēng)險數(shù)據(jù)全覆蓋。
2、將各類安全風(fēng)險點按照人為因素、技術(shù)因素、自然條件因素等產(chǎn)生原因進行梳理分類，綜合評估其風(fēng)險概率、風(fēng)險范圍和嚴(yán)重程度，并分別制定針對性卡控措施和應(yīng)急處置措施281條，將風(fēng)險管理全面融入既有安全制度，從安全生產(chǎn)管理制度、安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查、安全生產(chǎn)考核等幾個方面，修訂完善安全管理制度、辦法，找準(zhǔn)了安全風(fēng)險管理的切入點。
風(fēng)險管理述職報告最新 篇6
即墨市地方稅務(wù)局稅收風(fēng)險防范工作開展情況匯報稅收工作屬于高危職業(yè)。稅收執(zhí)法和廉政風(fēng)險的預(yù)防并不是一般意義上的教育所能夠解決的，需要我們積極探索新思路，新舉措。國家xxx、省局和青島市局先后出臺了加強內(nèi)控、規(guī)范稅收執(zhí)法監(jiān)督管理的文件，為稅收風(fēng)險管理工作開展明確了方向。即墨局在實踐中以此為指導(dǎo)，緊密結(jié)合專業(yè)化稅源管理工作，從建立健全風(fēng)險防范的運行機制入手，實現(xiàn)了稅收風(fēng)險管理工作突破，取得明顯成效。
一、稅收風(fēng)險防范工作開展情況。
即墨局在稅收風(fēng)險管理工作開展中，以風(fēng)險防控為核心，以崗責(zé)明確、流程規(guī)范為基礎(chǔ)，通過對表面和深層次風(fēng)險點的查找，并積極實施預(yù)防和控制，從根本上解決職責(zé)不清、工作監(jiān)督不到位、執(zhí)法隨意粗放、疲軟等問題，達到了風(fēng)險防范、規(guī)范執(zhí)法、避免干部出問題的目的。主要有以下特點：即緊緊圍繞專業(yè)化稅源管理工作，突出了三個重點，明確了四個目標(biāo)。
（一）突出了稅收管理風(fēng)險、稅收廉政風(fēng)險和納稅人遵從度風(fēng)險三個重點。稅收管理風(fēng)險是指稅務(wù)機關(guān)或稅務(wù)人員未依照或未完全依照法律、法規(guī)和行政規(guī)章的要求，在稅收執(zhí)法或履行職責(zé)中給國家或納稅人造成的損失所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。
納稅遵從風(fēng)險指納稅人不遵從稅法產(chǎn)生的風(fēng)險。
稅收廉政風(fēng)險是指稅務(wù)機關(guān)和稅務(wù)人員在稅收執(zhí)法或履行職責(zé)中的不廉行為所承擔(dān)的風(fēng)險。
稅收管理風(fēng)險、納稅人遵從度風(fēng)險是稅收廉政風(fēng)險生存的土壤，稅收廉政風(fēng)險是稅收管理風(fēng)險、納稅人遵從度風(fēng)險產(chǎn)生的思想根源和后果體現(xiàn)。
即墨局在開展風(fēng)險防范工作中，突出稅收工作特色，將稅收管理風(fēng)險、納稅人遵從度風(fēng)險和稅收廉政風(fēng)險緊密結(jié)合在一起。通過加強稅收廉政風(fēng)險防范，提高稅收執(zhí)法質(zhì)效；通過納稅人遵從度的提高，稅收執(zhí)法的.規(guī)范，消除不廉行為生存土壤，促進稅收廉政風(fēng)險防范的有效開展。
1、規(guī)范稅收執(zhí)法，強化稅收管理風(fēng)險防范。制訂了《即墨市地方稅務(wù)局開展稅收管理風(fēng)險防范工作暫行實施意見》及《即墨市地方稅務(wù)局稅收執(zhí)法風(fēng)險點識別及評估》，對地稅工作人員在稅務(wù)登記、稅款征收、稅收管理、稅務(wù)稽查、稅收處罰、行政復(fù)議、行政訴訟、行政賠償?shù)葓?zhí)法活動中存在的各種執(zhí)法風(fēng)險信息進行了識別，從發(fā)生機率、危害程度、形成原因等方面進行評估，并劃分高、中、低三級。共計查找出執(zhí)法風(fēng)險點44個，其中高風(fēng)險點25個，中風(fēng)險點13個，低風(fēng)險點6個。從風(fēng)險點描述、執(zhí)法依據(jù)、防范措施、執(zhí)法責(zé)任部門及責(zé)任人四方面進行詳細規(guī)定，做到人人規(guī)范執(zhí)法，廉潔從政。
2、按照加強兩權(quán)制約和監(jiān)督的要求，實施稅收廉政風(fēng)險防范。一是結(jié)合稅收工作實際，即墨地稅局將工作中可能引發(fā)不廉潔行為甚至違紀(jì)違法問題的廉政風(fēng)險界定為四類，即思想道德風(fēng)險、規(guī)章制度風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險、工作流程風(fēng)險，進行重點防范。二是針對關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重點部門和重點崗位，特別是具有干部人事權(quán)、行政執(zhí)法權(quán)、行政審批權(quán)、財務(wù)管理權(quán)的部門，結(jié)合個人目前的崗位、職務(wù)安排定位等情況，對照履職、執(zhí)行制度的實際，采取“自己找、同事幫、科長審、群眾評、班子定”的方法，著眼于領(lǐng)導(dǎo)崗位、中層崗位和一般崗位三個層次，分類查深、查透、查清、查準(zhǔn)崗位廉政風(fēng)險點。通過查找，共找出風(fēng)險點56個，其中：思想道德風(fēng)險5個，崗位職責(zé)風(fēng)險44個，工作流程風(fēng)險4個，規(guī)章制度風(fēng)險3個。
三是根據(jù)風(fēng)險發(fā)生機率或危險嚴(yán)重程度，劃分風(fēng)險等級，通過查找和提示每一個崗位流程可能存在的廉政風(fēng)險，將廉政風(fēng)險具體化、公開化，使稅務(wù)干部、職工強烈感到廉政風(fēng)險無處不在，防范風(fēng)險不可松懈，做到禁于未萌，止于未發(fā)。
3、信息管稅，重點關(guān)注納稅人遵從度風(fēng)險。分稅種、分行業(yè)、分事項、分區(qū)域設(shè)臵預(yù)警指標(biāo)，明確納稅人遵從度風(fēng)險防范重點，通過案頭分析查找疑點，針對性地采取措施，消除風(fēng)險點，提高征管質(zhì)效。
（二）明確了“職責(zé)明確、環(huán)節(jié)流暢、制衡有效、監(jiān)督到位”四個目標(biāo)。
1、職責(zé)明確。職責(zé)明確是風(fēng)險防范的基礎(chǔ)。從稅收風(fēng)險管理的角度來，職責(zé)明確主要有以下特點和要求
一是按事分崗，實現(xiàn)工作思路和工作方法由管戶向管稅源信息、管事的轉(zhuǎn)變。
二是人機結(jié)合，過程控制。
三是強化崗位銜接。
明確業(yè)務(wù)的發(fā)起人、各環(huán)節(jié)承辦人、各層次的風(fēng)險監(jiān)督人。
插入：即墨市地稅局專業(yè)化稅源管理崗位職責(zé)及征管流程.rar2、環(huán)節(jié)流暢。我們建立了“數(shù)據(jù)采集→發(fā)布預(yù)警指標(biāo)（風(fēng)險點庫）→案頭分析評估（風(fēng)險點）→派工核實→風(fēng)險點消除及數(shù)據(jù)增值應(yīng)用→結(jié)果反饋及評價考核”的信息管稅流程。
這是專業(yè)化稅源管理工作的核心流程。具體到每一項工作、每一個崗位，均制定了互相銜接、互相制約、層層監(jiān)督的流程。
特點：一是始終以風(fēng)險點體系為主線，將稅收執(zhí)法風(fēng)險防范、納稅人遵從度風(fēng)險防范和稅收廉政風(fēng)險防范融合在信息管稅的流程之中；二人機結(jié)合，分析查找內(nèi)部管理漏洞和外部不遵從的疑點，明確工作重點；三是以工作崗責(zé)的銜接為保障，實現(xiàn)權(quán)力制約和內(nèi)部監(jiān)督到位。
效果：既促進了稅收征管業(yè)務(wù)的順利開展，又防范和化解了風(fēng)險，同時也督導(dǎo)納稅人遵從度的提高。
3、制衡有效。圍繞著稅收執(zhí)法責(zé)任的落實建立健全內(nèi)部制約機制。通過崗位分工、協(xié)作，達到有風(fēng)險的事項有人處理，管理上的漏洞有人解決，上一環(huán)節(jié)工作落實不到位有人監(jiān)督，化被動為主動，建立制衡有效的稅收風(fēng)險防范運行機制，達到動態(tài)防范的效果。
4、監(jiān)督到位。
一是在監(jiān)督對象方面，從領(lǐng)導(dǎo)崗位、中層崗位和一般崗位三個層次實施稅收風(fēng)險防范監(jiān)督。重點監(jiān)督領(lǐng)導(dǎo)班子成員在“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）等方面崗位風(fēng)險;監(jiān)督科所負責(zé)人在履行崗位職責(zé)、執(zhí)行制度、行使業(yè)務(wù)處臵權(quán)和內(nèi)部管理權(quán)等方面存在或潛在的風(fēng)險內(nèi)容;監(jiān)督一般崗位風(fēng)險在履行崗位職責(zé)、執(zhí)行制度和行使自由裁量權(quán)方面存在或潛在的風(fēng)險內(nèi)容。
二是在監(jiān)督方式方面，從內(nèi)部流程考核、監(jiān)察科日常考核和市局風(fēng)險防范小組考核三個層次實施稅收風(fēng)險防范監(jiān)督。層層防范，監(jiān)督到位。
二、稅收風(fēng)險防范工作舉措目前，我局已經(jīng)建立了較為完善的風(fēng)險防范體系，以此為指導(dǎo)，開展了卓有成效的工作
（一）成立風(fēng)險防范領(lǐng)導(dǎo)小組，加強對風(fēng)險防范工作的組織與領(lǐng)導(dǎo)。
為切實加強風(fēng)險防范工作的領(lǐng)導(dǎo)，即墨地稅局成立了由黨委書記、局長王琦任組長的風(fēng)險防范工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并由黨組成員、紀(jì)檢書記擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室主任，負責(zé)全局風(fēng)險防范管理工作的組織、指導(dǎo)、檢查、考核以及整改完善等各項工作，對風(fēng)險防范管理工作的整個實施過程進行系統(tǒng)管理。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在監(jiān)察科，負責(zé)組織協(xié)調(diào)工作，為工作的開展提供了堅實的組織保證。同時建立健全領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制，各單位一把手和機關(guān)科室負責(zé)人對本單位、本部門風(fēng)險防范工作負總責(zé)，并將風(fēng)險防范工作納入黨風(fēng)建設(shè)責(zé)任制工作目標(biāo)，層層簽訂責(zé)任書，年終與黨風(fēng)建設(shè)責(zé)任制一并考核。
風(fēng)險防范中的責(zé)任層次
第一責(zé)任人：局長主管責(zé)任人：紀(jì)檢組長分管責(zé)任人：分管局長直接責(zé)任人：各科室主要負責(zé)人組織協(xié)調(diào)：監(jiān)察科
（二）建立風(fēng)險防范實施意見，明確風(fēng)險防范工作開展方向。
我局制定了《即墨市地方稅務(wù)局實施廉政風(fēng)險防范工作暫行意見》和《即墨市地稅局構(gòu)建廉政風(fēng)險防范管理體系》，明確了廉政風(fēng)險防范工作開展的指導(dǎo)思想和基本目標(biāo)，實施內(nèi)容和基本步驟，為全局風(fēng)險防范工作開展指明了方向。D:MyDocuments插入：風(fēng)險防范工作暫行意見張敬先20xx年工作風(fēng)險防范即墨市地方稅務(wù)局實施廉政風(fēng)險暫行意D:MyDocuments張敬先20xx年工作風(fēng)險防范即墨市地稅局構(gòu)建廉政風(fēng)險防范體系.doc風(fēng)險防范管理體系
（三）建立風(fēng)險庫，明確風(fēng)險防范重點。
根據(jù)稅收管理風(fēng)險防范和稅收廉政風(fēng)險防范的要求，我們建立了全局性的風(fēng)險點庫。明確了的風(fēng)險防范重點。以風(fēng)險點庫為源頭，分單位、分崗位明確職責(zé)，建立稅務(wù)登記、稅款征收、稅收管理、稅務(wù)稽查、稅收處罰、行政復(fù)議、行政訴訟、行政賠償?shù)裙ぷ髁鞒虉D。要求各單位、各崗位結(jié)合各自工作開展中存在的風(fēng)險點，實施自行查找，動態(tài)防范。D:MyDocuments張敬先20xx年工作風(fēng)險防范執(zhí)法風(fēng)險監(jiān)督管理(匯總）.doc插入稽查工作流程圖D:MyDocuments張敬先20xx年工作風(fēng)險防范稽查局廉政風(fēng)險防范WinRARZIP壓縮文件稅務(wù)稽查設(shè)立崗位廉政風(fēng)險防控圖建立了科室個人風(fēng)險識別和自我防控圖表填寫了廉政承諾書（四）專業(yè)化稅源管理模式下的多層次風(fēng)險防范工作的開展1、納稅評估是專業(yè)化稅源管理工作的核心，也是有效實施稅收風(fēng)險防范的主要途徑。納稅評估就是通過對稅收信息數(shù)據(jù)的綜合分析、比對，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部征管和外部遵從度上存在的問題，采取有效措施消除風(fēng)險點，有針對性的改進征管質(zhì)量，提高納稅遵從度。