內(nèi)控工作計(jì)劃 篇1
20xx年度審計(jì)計(jì)劃。內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃以防范風(fēng)險(xiǎn)、防止舞弊行為、規(guī)范財(cái)務(wù)流程和財(cái)務(wù)紀(jì)律、提高管理水平為出發(fā)點(diǎn)，對(duì)公司募集資的使用與保管、大宗固定資產(chǎn)購(gòu)置、財(cái)務(wù)信息披露為年度重點(diǎn)審計(jì)項(xiàng)目。
一、20xx年度內(nèi)部審計(jì)工作目標(biāo)
（一）每季度向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告季度工作計(jì)劃執(zhí)行情況和季度工作報(bào)告。
（二）對(duì)公司經(jīng)濟(jì)活動(dòng)做到事前了解情況、事中審計(jì)監(jiān)督、
事后總結(jié)報(bào)告.對(duì)重大合同、對(duì)外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、大額度資金往來(lái)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，確保財(cái)務(wù)信息的合法性、合規(guī)性、正確性。
（三）加強(qiáng)公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行力度，強(qiáng)化公司治理結(jié)構(gòu)，完善公司從事證券投資、委托理財(cái)、套期保值業(yè)務(wù)等高風(fēng)險(xiǎn)投資防范治理機(jī)制。
二、審計(jì)資源
內(nèi)審部現(xiàn)有三名工作人員，工作的開(kāi)展主要通過(guò)財(cái)務(wù)資料、歸檔文件、部門(mén)管理文件、OA流程等資料的獲取，以及對(duì)相應(yīng)工作人員的訪談，獲取所需資料。
三、20xx年度內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目
（一）對(duì)20xx年度財(cái)務(wù)報(bào)告及20xx年季度報(bào)、半年報(bào)財(cái)務(wù)信息進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)
審計(jì)級(jí)次：一級(jí)（重點(diǎn)項(xiàng)目）
審計(jì)安排：全年
審計(jì)目標(biāo)：20xx年報(bào)、季度、半年報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表合法性、合規(guī)性、真實(shí)性和完整性的內(nèi)部審計(jì)。
審計(jì)內(nèi)容：財(cái)務(wù)報(bào)表是否遵守《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》及相關(guān)規(guī)定；會(huì)計(jì)政策與會(huì)計(jì)估計(jì)是否合理，是否發(fā)生變更；是否存在重大異常事項(xiàng)；是否滿足持續(xù)經(jīng)營(yíng)假設(shè)；與財(cái)務(wù)報(bào)告相
關(guān)的內(nèi)部控制是否存在重大缺陷或重大風(fēng)險(xiǎn)；各項(xiàng)財(cái)務(wù)信息準(zhǔn)確完整。
（二）幕集資金的使用和保管
審計(jì)級(jí)次：一級(jí)(年度重點(diǎn)項(xiàng)目)
審計(jì)安排:
每季度一次
審計(jì)目標(biāo):
募集資金按《xx公司募集資金管理辦法》進(jìn)行管理和使用，審批控制手續(xù)完備、賬務(wù)記錄準(zhǔn)確、完整。
審計(jì)內(nèi)容:
1.檢查募集資金三方監(jiān)管協(xié)議是否有效執(zhí)行，支付款審批權(quán)限是否按公司規(guī)定執(zhí)行。
2.是否存在未履行審議程序擅自變更募集資金用途、暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金、置換預(yù)先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情形。
3.募集資金使用與已披露情況是否一致，項(xiàng)目進(jìn)度、投資效益與招股說(shuō)明書(shū)是否相符。
4.監(jiān)督募集資金購(gòu)買(mǎi)的大額固定資產(chǎn)項(xiàng)目是否簽訂合同，合同履行是否正常，合同審批權(quán)限是否符合授權(quán)規(guī)定。
三固定資產(chǎn)審計(jì)
審計(jì)級(jí)次:一級(jí)（年度重點(diǎn)項(xiàng)目）
審計(jì)安排:半年度檢查一次
審計(jì)目標(biāo):固定資產(chǎn)內(nèi)部控制管理制度有效運(yùn)行；固定資產(chǎn)的購(gòu)置符合授權(quán)審批的規(guī)定，入賬手續(xù)齊全，計(jì)價(jià)符合會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和會(huì)計(jì)政策要求；半年度、年度固定資產(chǎn)的盤(pán)點(diǎn)情況。
審計(jì)內(nèi)容：
1. 固定資產(chǎn)購(gòu)置的審批授權(quán)權(quán)限、簽訂購(gòu)買(mǎi)合同是否經(jīng)過(guò)審批程序，入賬是否準(zhǔn)確及時(shí)，核算和折舊、減值準(zhǔn)備的計(jì)提等是否符合公司財(cái)務(wù)制度的'要求。
2.固定資產(chǎn)購(gòu)買(mǎi)所簽訂合同是否按合同條款予以執(zhí)行，每年度抽查合同XXX份以上。
3.固定資產(chǎn)的保管、使用、管理、維護(hù)、盤(pán)點(diǎn)等是否符合內(nèi)部控制制度的要求。
4.檢查購(gòu)入資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)狀況是否與合同所標(biāo)的的功能相一致。
（四）常規(guī)性審計(jì)項(xiàng)目
審計(jì)級(jí)次：二級(jí)
審計(jì)安排：按季度或月度時(shí)間點(diǎn)進(jìn)行
審計(jì)目標(biāo)：財(cái)務(wù)信息的管理控制
審計(jì)內(nèi)容：
1每月對(duì)公司各內(nèi)部機(jī)構(gòu)以及子公司的會(huì)計(jì)資料、財(cái)務(wù)收支環(huán)節(jié)及有關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的合法性、合規(guī)性、真實(shí)性和完整性進(jìn)行審計(jì)。
2.每月根據(jù)財(cái)務(wù)憑證和支付款項(xiàng)目抽查采購(gòu)與付款、固定資產(chǎn)、銷售與回款等環(huán)節(jié)的財(cái)務(wù)控制項(xiàng)目，進(jìn)行合規(guī)性檢查。
3.每月抽查物料領(lǐng)料程序的審批、出庫(kù)、使用、欠料、退料等是否符合公司內(nèi)部控制管理制度。
4.每月抽查成品出庫(kù)程序，出庫(kù)指令是否符合公司規(guī)定、出庫(kù)單是否嚴(yán)格按審批流程簽字確認(rèn)。
（五）突發(fā)性審計(jì)或臨時(shí)性審計(jì)
根據(jù)公司實(shí)際需要，按照公司董事會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、公司管理者提出的需要，進(jìn)行內(nèi)部突發(fā)性審計(jì)工作或臨時(shí)性審計(jì)工作。
四、內(nèi)部控制程序評(píng)價(jià)
20xx年度審計(jì)評(píng)估公司內(nèi)部控制制度的合理性、合規(guī)性、適時(shí)性，對(duì)內(nèi)部控制環(huán)境、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、控制活動(dòng)等進(jìn)行評(píng)估和測(cè)試。、
五、后續(xù)審計(jì)的必要安排
內(nèi)審部將執(zhí)行公司內(nèi)部審計(jì)制度，接受公司既定的后續(xù)審計(jì)政策。 我們有責(zé)任對(duì)審計(jì)報(bào)告中認(rèn)為有問(wèn)題的每一審計(jì)項(xiàng)目實(shí)施后續(xù)審計(jì)，安排相關(guān)后續(xù)審計(jì)計(jì)劃、審計(jì)范圍和目標(biāo)，實(shí)施相關(guān)后續(xù)審計(jì)程序，其目的是確定有無(wú)采取糾正措施，向公司董事會(huì)和管理層報(bào)告這些措施，并評(píng)價(jià)它們對(duì)糾正審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的缺陷的效果。同時(shí)，我們有責(zé)任和義務(wù)發(fā)送與后續(xù)審計(jì)有關(guān)的報(bào)告。
內(nèi)控工作計(jì)劃 篇2
一、目標(biāo)
本計(jì)劃的目標(biāo)是建立并完善公司的內(nèi)部控制制度，提升公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理水平，強(qiáng)化公司的合規(guī)性和經(jīng)營(yíng)效益。
二、計(jì)劃內(nèi)容
1. 建立風(fēng)險(xiǎn)管理框架
為了建立有效的風(fēng)險(xiǎn)管理框架，我們將采取以下措施：
（1）梳理公司的風(fēng)險(xiǎn)管理政策和規(guī)程，確保其符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。
（2）對(duì)公司的主要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行核實(shí)、整理和分類，確定關(guān)鍵控制點(diǎn)并制定相應(yīng)措施。
（3）評(píng)估公司的主要風(fēng)險(xiǎn)，并將風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，針對(duì)各級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧?BR> 2. 建立內(nèi)部控制制度
為了建立有效的內(nèi)部控制制度，我們將采取以下措施：
（1）建立內(nèi)部控制政策和規(guī)程，確保其符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。
（2）制定內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃，并對(duì)公司的重點(diǎn)業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)性和有效性。
（3）制定公司的報(bào)告制度，確保經(jīng)營(yíng)情況及時(shí)、準(zhǔn)確、全面地向董事會(huì)和股東報(bào)告。
3. 加強(qiáng)內(nèi)部控制文化
為了加強(qiáng)內(nèi)部控制文化，我們將采取以下措施：
（1）開(kāi)展內(nèi)部控制培訓(xùn)，使所有員工都了解內(nèi)部控制的基本概念和重要性，增強(qiáng)員工的內(nèi)部控制意識(shí)。
（2）建立內(nèi)部控制評(píng)價(jià)機(jī)制，定期對(duì)公司的內(nèi)部控制制度和實(shí)施情況進(jìn)行自查和評(píng)估，并及時(shí)調(diào)整和完善制度。
（3）加強(qiáng)對(duì)員工的監(jiān)督和管理，保證員工遵守公司的內(nèi)部控制制度和規(guī)程。
三、計(jì)劃實(shí)施方案
1. 項(xiàng)目啟動(dòng)
制定項(xiàng)目計(jì)劃，組建內(nèi)控團(tuán)隊(duì)，明確任務(wù)和目標(biāo)，確立工作重點(diǎn)。
2. 風(fēng)險(xiǎn)管理框架梳理
對(duì)公司的主要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行分類、核實(shí)和整理；確定主要風(fēng)險(xiǎn)；分級(jí)分類，制定相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
3. 內(nèi)部控制制度建立
制定內(nèi)部控制政策和規(guī)程；建立內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃；制定公司的報(bào)告制度。
4. 內(nèi)部控制文化建設(shè)
開(kāi)展內(nèi)部控制培訓(xùn)；建立內(nèi)部控制評(píng)價(jià)機(jī)制；加強(qiáng)對(duì)員工的監(jiān)督和管理。
5. 項(xiàng)目總結(jié)和驗(yàn)收
評(píng)估項(xiàng)目實(shí)施情況，總結(jié)項(xiàng)目成果，評(píng)估項(xiàng)目效果，進(jìn)行項(xiàng)目驗(yàn)收。
四、計(jì)劃資源需求
為實(shí)現(xiàn)內(nèi)控工作計(jì)劃的目標(biāo)，需要投入人力、物力和財(cái)務(wù)資源。具體投入如下：
1. 人力資源：組建內(nèi)控團(tuán)隊(duì)，明確任務(wù)和目標(biāo)，并負(fù)責(zé)項(xiàng)目的實(shí)施和管理；開(kāi)展內(nèi)部控制培訓(xùn)，并對(duì)員工進(jìn)行監(jiān)督和管理。
2. 財(cái)務(wù)資源：投入適當(dāng)?shù)呢?cái)務(wù)資源，用于制定內(nèi)部控制政策和規(guī)程、內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃等工作。
3. 物力資源：提供必要的物理環(huán)境和設(shè)備，以保證內(nèi)控團(tuán)隊(duì)及時(shí)有效地開(kāi)展工作。
五、計(jì)劃時(shí)間表
本計(jì)劃的實(shí)施時(shí)間為18個(gè)月，分為以下4個(gè)階段：
1. 階段一：項(xiàng)目啟動(dòng)（1個(gè)月）
2. 階段二：風(fēng)險(xiǎn)管理框架梳理（4個(gè)月）
3. 階段三：內(nèi)部控制制度建立（6個(gè)月）
4. 階段四：內(nèi)部控制文化建設(shè)（7個(gè)月）
注：計(jì)劃中的時(shí)間表僅供參考，具體時(shí)間安排需根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。
六、計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)管理
為防范風(fēng)險(xiǎn)，確保內(nèi)控工作計(jì)劃的順利實(shí)施，我們將開(kāi)展以下措施：
（1）建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制：每周開(kāi)會(huì)，探討項(xiàng)目的工作進(jìn)度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)。
（2）加強(qiáng)信息共享：內(nèi)控團(tuán)隊(duì)和公司管理層之間保持信息溝通和共享，及時(shí)掌握項(xiàng)目進(jìn)展情況。
（3）加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)建設(shè)：建立良好的團(tuán)隊(duì)合作機(jī)制，加強(qiáng)內(nèi)控團(tuán)隊(duì)成員的交流和溝通，提高團(tuán)隊(duì)合作能力。
七、計(jì)劃評(píng)估機(jī)制
我們將先制定內(nèi)控工作計(jì)劃評(píng)估指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)，定期對(duì)內(nèi)控工作進(jìn)行自查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、完善制度和措施。對(duì)于問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，我們將采取針對(duì)性措施，提高內(nèi)控工作水平和效果。
內(nèi)控工作計(jì)劃 篇3
銀行內(nèi)控合規(guī)工作計(jì)劃
隨著金融行業(yè)的快速發(fā)展，銀行內(nèi)部控制和合規(guī)管理已經(jīng)成為銀行持續(xù)發(fā)展的基石。良好的內(nèi)部控制和合規(guī)管理，不僅能夠維護(hù)銀行的聲譽(yù)和信譽(yù)，更能夠保護(hù)銀行的財(cái)產(chǎn)安全，提高銀行的盈利能力。為此，制定一份銀行內(nèi)控合規(guī)工作計(jì)劃，將是銀行的優(yōu)先任務(wù)。
內(nèi)部控制是保證銀行運(yùn)作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其目標(biāo)在于規(guī)范銀行的經(jīng)營(yíng)行為，增強(qiáng)銀行的治理能力，保護(hù)銀行的財(cái)產(chǎn)安全，提高銀行績(jī)效并實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期穩(wěn)定的發(fā)展。因此，銀行內(nèi)部控制工作計(jì)劃包括以下方面：
1.建立內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)
銀行應(yīng)該建立一個(gè)內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)管銀行內(nèi)部控制體系，并確保所有的業(yè)務(wù)和操作均符合內(nèi)部控制要求。機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立羅盤(pán)和箭靶，制定規(guī)范流程，明確責(zé)任和授權(quán)，制定相應(yīng)的控制標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)處理風(fēng)險(xiǎn)，并定期進(jìn)行自我評(píng)估。
2.加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)
銀行需要執(zhí)行內(nèi)部審計(jì)，以確保所有業(yè)務(wù)和操作符合內(nèi)部控制的標(biāo)準(zhǔn)，并可回溯追溯。審核重點(diǎn)應(yīng)涵蓋參數(shù)定義，操作流程，風(fēng)險(xiǎn)控制，信息分類和保護(hù)，以及其他相關(guān)細(xì)節(jié)。這將有助于銀行發(fā)現(xiàn)未知漏洞，防止公司損失。
3.加強(qiáng)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理
銀行應(yīng)加強(qiáng)對(duì)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的管理，建立完整的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。對(duì)于權(quán)力和控制分離的關(guān)鍵業(yè)務(wù)和單元，應(yīng)給予重點(diǎn)關(guān)注。處理風(fēng)險(xiǎn)所需的資源和流程應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后明確。實(shí)例管理操作和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估手段，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，從而提高風(fēng)險(xiǎn)管理的效率。
4.加強(qiáng)信息管理
銀行應(yīng)加強(qiáng)信息管理，建立最小必需的個(gè)人信息收集和處理流程，從而保障用戶信息的安全。銀行需要建立信息保護(hù)框架，對(duì)信息質(zhì)量，信息安全，信息保護(hù)，信息操縱存儲(chǔ)等方面進(jìn)行全面的安全防護(hù)。
5.加強(qiáng)合規(guī)管理
銀行應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)管理，依法標(biāo)準(zhǔn)化業(yè)務(wù)行為。銀行應(yīng)加強(qiáng)對(duì)法律環(huán)境和合規(guī)方針、規(guī)則及利潤(rùn)影響度的了解，遵循合規(guī)規(guī)范和監(jiān)管要求。規(guī)范管理和實(shí)施承諾，確保監(jiān)管合規(guī)措施得到有效執(zhí)行。
6.加強(qiáng)員工教育
銀行員工是實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制和合規(guī)管理的基本保障。因此，銀行應(yīng)加強(qiáng)員工教育，推廣風(fēng)險(xiǎn)管理思想，提高員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力。
綜上所述，內(nèi)部控制和合規(guī)管理構(gòu)成了銀行發(fā)展的基礎(chǔ)，是公司的競(jìng)爭(zhēng)力來(lái)源。需要建立機(jī)構(gòu)，制定規(guī)范流程，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，加強(qiáng)信息保護(hù)，制定合規(guī)措施，加強(qiáng)員工教育，確保所有業(yè)務(wù)和操作符合內(nèi)部控制和合規(guī)管理的要求。銀行需要秉持“放心和迅捷”的服務(wù)理念，始終堅(jiān)持“專業(yè)、規(guī)范、創(chuàng)新”的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，以提高銀行的信譽(yù)和客戶滿意度。
內(nèi)控工作計(jì)劃 篇4
按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。20xx年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。
（一）積極宣貫《內(nèi)部控制手冊(cè)（20xx版建筑、筑爐分冊(cè)）》
在新手冊(cè)宣貫基礎(chǔ)上，要求各單位相關(guān)兼職內(nèi)控崗位做好業(yè)務(wù)流程梳理工作，全面梳理適用流程、重要風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)鍵控制點(diǎn)，切實(shí)做到業(yè)務(wù)崗位歸口管理。
（二）加強(qiáng)內(nèi)控基礎(chǔ)管理，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程
20xx年內(nèi)控管理工作的思路是：持續(xù)深化制度建設(shè)，推進(jìn)崗位標(biāo)準(zhǔn)化，夯實(shí)基礎(chǔ)管理，不斷加強(qiáng)內(nèi)部控制與法律風(fēng)險(xiǎn)防控，提高管理控制能力，繼續(xù)嚴(yán)格招投標(biāo)、合同與市場(chǎng)管理，規(guī)范市場(chǎng)交易行為，通過(guò)加強(qiáng)各項(xiàng)基礎(chǔ)管理工作，不斷實(shí)現(xiàn)管理的精細(xì)化、管理的新進(jìn)步。
（三）以提升執(zhí)行力和風(fēng)險(xiǎn)管理為中心，持續(xù)優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，突出重大、重要風(fēng)險(xiǎn)控制和日常監(jiān)管工作，提升工程（包括但不限于）預(yù)算成本和結(jié)算效率水平，有效提高業(yè)務(wù)管理控制能力。
各部門(mén)及生產(chǎn)單位要以管理職責(zé)和基本業(yè)務(wù)為切入點(diǎn)，全面梳理適用流程、重要風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)鍵控制點(diǎn)，落實(shí)適用流程及風(fēng)險(xiǎn)控制分配到專業(yè)部門(mén)和業(yè)務(wù)崗位，強(qiáng)化專業(yè)部門(mén)和業(yè)務(wù)崗位歸口管理責(zé)任；以流程管理和績(jī)效指標(biāo)考核為手段，完善考核管理辦法，。建立“簡(jiǎn)單、效率、規(guī)范”的流程管理機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)控基礎(chǔ)工作管理，深入推進(jìn)提升工程預(yù)算橫本草和工程結(jié)算執(zhí)行力工作。
內(nèi)控工作計(jì)劃 篇5
按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。xx年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。
一、內(nèi)控管理制度原則的宣導(dǎo)
內(nèi)控管理法規(guī)制度及集團(tuán)內(nèi)控管理規(guī)范的討論、制訂及宣導(dǎo)工作計(jì)劃的制訂。
二、制度系統(tǒng)的整理
1、自查階段。各部門(mén)應(yīng)于xx年5月底之前完成本系統(tǒng)內(nèi)自查工作，對(duì)各自制度流程與上級(jí)管理層在重大事項(xiàng)方面的對(duì)接情況進(jìn)行梳理、完善，建議形成書(shū)面報(bào)告。
各地區(qū)自行組織門(mén)店按照企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范和配套指引的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各自的重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)已有的內(nèi)部控制制度及其實(shí)施情況進(jìn)行全面系統(tǒng)的檢查、分析和梳理，將重要業(yè)務(wù)現(xiàn)有的政策、制度與風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行對(duì)比，查找內(nèi)部控制缺陷，編制風(fēng)險(xiǎn)清單。
2、檢查階段。在集團(tuán)內(nèi)審委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，由集團(tuán)內(nèi)控部牽頭，將各部門(mén)相關(guān)人員及地區(qū)相關(guān)人員組成聯(lián)合工作組，對(duì)各部門(mén)制度、流程自審結(jié)果復(fù)合；按照內(nèi)控工作原則，對(duì)相關(guān)制度修訂。報(bào)集團(tuán)重新頒布執(zhí)行。
同時(shí)，整理內(nèi)部控制缺陷，分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，制定相應(yīng)的內(nèi)控措施，并上報(bào)內(nèi)審委員會(huì)。
3、問(wèn)題披露階段。針對(duì)《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》及配套文件的要求，針對(duì)相關(guān)檢察部門(mén)報(bào)告（如審計(jì)部門(mén)的審計(jì)報(bào)告，監(jiān)察部門(mén)的監(jiān)察報(bào)告，人力部門(mén)的處罰報(bào)告等）揭露出的問(wèn)題，查找相關(guān)制度、流程中的風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)；對(duì)制度、流程進(jìn)行修訂、升級(jí)。
4、落實(shí)階段。制度聯(lián)合工作組，針對(duì)制度的執(zhí)行情況，對(duì)執(zhí)行部門(mén)的執(zhí)行過(guò)程抽查并收集制度執(zhí)行反饋信息。
各部門(mén)及各地區(qū)公司根據(jù)內(nèi)控結(jié)論情況，進(jìn)行部門(mén)或地區(qū)公司內(nèi)控制度的完善，機(jī)構(gòu)、人員和崗位的調(diào)整等。
5、評(píng)估階段。針對(duì)制度執(zhí)行結(jié)果及反饋信息，針對(duì)制度、流程修訂的過(guò)程，應(yīng)制度執(zhí)行情況開(kāi)展評(píng)估，對(duì)改進(jìn)落實(shí)情況進(jìn)行持續(xù)關(guān)注。
三、xx年的預(yù)算跟蹤工作
根據(jù)集團(tuán)批準(zhǔn)的xx年度預(yù)算，按月序時(shí)跟蹤各預(yù)算單位的預(yù)算執(zhí)行情況。針對(duì)預(yù)算實(shí)際情況，定期、不定期對(duì)預(yù)算執(zhí)行情況按照以下情形跟蹤、評(píng)估，并出具審查跟蹤報(bào)告。
1、審查預(yù)算執(zhí)行單位的控制方式。
2、審查預(yù)算執(zhí)行過(guò)程中的審批過(guò)程。
3、審查預(yù)算執(zhí)行中的重大差異。
4、審查預(yù)算變更的允準(zhǔn)過(guò)程。
5、其他情形。
四、集團(tuán)考核指標(biāo)評(píng)估工作
1、搜集各部門(mén)考核指標(biāo)及考核標(biāo)準(zhǔn)。
2、對(duì)考核指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)與制度的銜接情況進(jìn)行評(píng)估。
3、對(duì)各項(xiàng)考核指標(biāo)間的銜接情況開(kāi)展評(píng)估。
4、對(duì)評(píng)估結(jié)果整合、分析，向內(nèi)審委員會(huì)報(bào)告。
5、建議考核指標(biāo)的調(diào)整及升級(jí)。
以上為內(nèi)控工作規(guī)劃及xx年工作計(jì)劃，請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)指正。
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20xx年度審計(jì)計(jì)劃。內(nèi)部審計(jì)工作計(jì)劃以防范風(fēng)險(xiǎn)、防止舞弊行為、規(guī)范財(cái)務(wù)流程和財(cái)務(wù)紀(jì)律、提高管理水平為出發(fā)點(diǎn)，對(duì)公司募集資的使用與保管、大宗固定資產(chǎn)購(gòu)置、財(cái)務(wù)信息披露為年度重點(diǎn)審計(jì)項(xiàng)目。
一、20xx年度內(nèi)部審計(jì)工作目標(biāo)
（一）每季度向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告季度工作計(jì)劃執(zhí)行情況和季度工作報(bào)告。
（二）對(duì)公司經(jīng)濟(jì)活動(dòng)做到事前了解情況、事中審計(jì)監(jiān)督、
事后總結(jié)報(bào)告.對(duì)重大合同、對(duì)外擔(dān)保、關(guān)聯(lián)交易、大額度資金往來(lái)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，確保財(cái)務(wù)信息的合法性、合規(guī)性、正確性。
（三）加強(qiáng)公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行力度，強(qiáng)化公司治理結(jié)構(gòu)，完善公司從事證券投資、委托理財(cái)、套期保值業(yè)務(wù)等高風(fēng)險(xiǎn)投資防范治理機(jī)制。
二、審計(jì)資源
內(nèi)審部現(xiàn)有三名工作人員，工作的開(kāi)展主要通過(guò)財(cái)務(wù)資料、歸檔文件、部門(mén)管理文件、OA流程等資料的獲取，以及對(duì)相應(yīng)工作人員的訪談，獲取所需資料。
三、20xx年度內(nèi)部審計(jì)項(xiàng)目
（一）對(duì)20xx年度財(cái)務(wù)報(bào)告及20xx年季度報(bào)、半年報(bào)財(cái)務(wù)信息進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)
審計(jì)級(jí)次：一級(jí)（重點(diǎn)項(xiàng)目）
審計(jì)安排：全年
審計(jì)目標(biāo)：20xx年報(bào)、季度、半年報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表合法性、合規(guī)性、真實(shí)性和完整性的內(nèi)部審計(jì)。
審計(jì)內(nèi)容：財(cái)務(wù)報(bào)表是否遵守《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》及相關(guān)規(guī)定；會(huì)計(jì)政策與會(huì)計(jì)估計(jì)是否合理，是否發(fā)生變更；是否存在重大異常事項(xiàng)；是否滿足持續(xù)經(jīng)營(yíng)假設(shè)；與財(cái)務(wù)報(bào)告相
關(guān)的內(nèi)部控制是否存在重大缺陷或重大風(fēng)險(xiǎn)；各項(xiàng)財(cái)務(wù)信息準(zhǔn)確完整。
（二）幕集資金的使用和保管
審計(jì)級(jí)次：一級(jí)(年度重點(diǎn)項(xiàng)目)
審計(jì)安排:
每季度一次
審計(jì)目標(biāo):
募集資金按《xx公司募集資金管理辦法》進(jìn)行管理和使用，審批控制手續(xù)完備、賬務(wù)記錄準(zhǔn)確、完整。
審計(jì)內(nèi)容:
1.檢查募集資金三方監(jiān)管協(xié)議是否有效執(zhí)行，支付款審批權(quán)限是否按公司規(guī)定執(zhí)行。
2.是否存在未履行審議程序擅自變更募集資金用途、暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金、置換預(yù)先投入、改變實(shí)施地點(diǎn)等情形。
3.募集資金使用與已披露情況是否一致，項(xiàng)目進(jìn)度、投資效益與招股說(shuō)明書(shū)是否相符。
4.監(jiān)督募集資金購(gòu)買(mǎi)的大額固定資產(chǎn)項(xiàng)目是否簽訂合同，合同履行是否正常，合同審批權(quán)限是否符合授權(quán)規(guī)定。
三固定資產(chǎn)審計(jì)
審計(jì)級(jí)次:一級(jí)（年度重點(diǎn)項(xiàng)目）
審計(jì)安排:半年度檢查一次
審計(jì)目標(biāo):固定資產(chǎn)內(nèi)部控制管理制度有效運(yùn)行；固定資產(chǎn)的購(gòu)置符合授權(quán)審批的規(guī)定，入賬手續(xù)齊全，計(jì)價(jià)符合會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和會(huì)計(jì)政策要求；半年度、年度固定資產(chǎn)的盤(pán)點(diǎn)情況。
審計(jì)內(nèi)容：
1. 固定資產(chǎn)購(gòu)置的審批授權(quán)權(quán)限、簽訂購(gòu)買(mǎi)合同是否經(jīng)過(guò)審批程序，入賬是否準(zhǔn)確及時(shí)，核算和折舊、減值準(zhǔn)備的計(jì)提等是否符合公司財(cái)務(wù)制度的'要求。
2.固定資產(chǎn)購(gòu)買(mǎi)所簽訂合同是否按合同條款予以執(zhí)行，每年度抽查合同XXX份以上。
3.固定資產(chǎn)的保管、使用、管理、維護(hù)、盤(pán)點(diǎn)等是否符合內(nèi)部控制制度的要求。
4.檢查購(gòu)入資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)狀況是否與合同所標(biāo)的的功能相一致。
（四）常規(guī)性審計(jì)項(xiàng)目
審計(jì)級(jí)次：二級(jí)
審計(jì)安排：按季度或月度時(shí)間點(diǎn)進(jìn)行
審計(jì)目標(biāo)：財(cái)務(wù)信息的管理控制
審計(jì)內(nèi)容：
1每月對(duì)公司各內(nèi)部機(jī)構(gòu)以及子公司的會(huì)計(jì)資料、財(cái)務(wù)收支環(huán)節(jié)及有關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的合法性、合規(guī)性、真實(shí)性和完整性進(jìn)行審計(jì)。
2.每月根據(jù)財(cái)務(wù)憑證和支付款項(xiàng)目抽查采購(gòu)與付款、固定資產(chǎn)、銷售與回款等環(huán)節(jié)的財(cái)務(wù)控制項(xiàng)目，進(jìn)行合規(guī)性檢查。
3.每月抽查物料領(lǐng)料程序的審批、出庫(kù)、使用、欠料、退料等是否符合公司內(nèi)部控制管理制度。
4.每月抽查成品出庫(kù)程序，出庫(kù)指令是否符合公司規(guī)定、出庫(kù)單是否嚴(yán)格按審批流程簽字確認(rèn)。
（五）突發(fā)性審計(jì)或臨時(shí)性審計(jì)
根據(jù)公司實(shí)際需要，按照公司董事會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、公司管理者提出的需要，進(jìn)行內(nèi)部突發(fā)性審計(jì)工作或臨時(shí)性審計(jì)工作。
四、內(nèi)部控制程序評(píng)價(jià)
20xx年度審計(jì)評(píng)估公司內(nèi)部控制制度的合理性、合規(guī)性、適時(shí)性，對(duì)內(nèi)部控制環(huán)境、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、控制活動(dòng)等進(jìn)行評(píng)估和測(cè)試。、
五、后續(xù)審計(jì)的必要安排
內(nèi)審部將執(zhí)行公司內(nèi)部審計(jì)制度，接受公司既定的后續(xù)審計(jì)政策。 我們有責(zé)任對(duì)審計(jì)報(bào)告中認(rèn)為有問(wèn)題的每一審計(jì)項(xiàng)目實(shí)施后續(xù)審計(jì)，安排相關(guān)后續(xù)審計(jì)計(jì)劃、審計(jì)范圍和目標(biāo)，實(shí)施相關(guān)后續(xù)審計(jì)程序，其目的是確定有無(wú)采取糾正措施，向公司董事會(huì)和管理層報(bào)告這些措施，并評(píng)價(jià)它們對(duì)糾正審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的缺陷的效果。同時(shí)，我們有責(zé)任和義務(wù)發(fā)送與后續(xù)審計(jì)有關(guān)的報(bào)告。
內(nèi)控工作計(jì)劃 篇2
一、目標(biāo)
本計(jì)劃的目標(biāo)是建立并完善公司的內(nèi)部控制制度，提升公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理水平，強(qiáng)化公司的合規(guī)性和經(jīng)營(yíng)效益。
二、計(jì)劃內(nèi)容
1. 建立風(fēng)險(xiǎn)管理框架
為了建立有效的風(fēng)險(xiǎn)管理框架，我們將采取以下措施：
（1）梳理公司的風(fēng)險(xiǎn)管理政策和規(guī)程，確保其符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。
（2）對(duì)公司的主要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行核實(shí)、整理和分類，確定關(guān)鍵控制點(diǎn)并制定相應(yīng)措施。
（3）評(píng)估公司的主要風(fēng)險(xiǎn)，并將風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，針對(duì)各級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧?BR> 2. 建立內(nèi)部控制制度
為了建立有效的內(nèi)部控制制度，我們將采取以下措施：
（1）建立內(nèi)部控制政策和規(guī)程，確保其符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。
（2）制定內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃，并對(duì)公司的重點(diǎn)業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)性和有效性。
（3）制定公司的報(bào)告制度，確保經(jīng)營(yíng)情況及時(shí)、準(zhǔn)確、全面地向董事會(huì)和股東報(bào)告。
3. 加強(qiáng)內(nèi)部控制文化
為了加強(qiáng)內(nèi)部控制文化，我們將采取以下措施：
（1）開(kāi)展內(nèi)部控制培訓(xùn)，使所有員工都了解內(nèi)部控制的基本概念和重要性，增強(qiáng)員工的內(nèi)部控制意識(shí)。
（2）建立內(nèi)部控制評(píng)價(jià)機(jī)制，定期對(duì)公司的內(nèi)部控制制度和實(shí)施情況進(jìn)行自查和評(píng)估，并及時(shí)調(diào)整和完善制度。
（3）加強(qiáng)對(duì)員工的監(jiān)督和管理，保證員工遵守公司的內(nèi)部控制制度和規(guī)程。
三、計(jì)劃實(shí)施方案
1. 項(xiàng)目啟動(dòng)
制定項(xiàng)目計(jì)劃，組建內(nèi)控團(tuán)隊(duì)，明確任務(wù)和目標(biāo)，確立工作重點(diǎn)。
2. 風(fēng)險(xiǎn)管理框架梳理
對(duì)公司的主要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行分類、核實(shí)和整理；確定主要風(fēng)險(xiǎn)；分級(jí)分類，制定相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
3. 內(nèi)部控制制度建立
制定內(nèi)部控制政策和規(guī)程；建立內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃；制定公司的報(bào)告制度。
4. 內(nèi)部控制文化建設(shè)
開(kāi)展內(nèi)部控制培訓(xùn)；建立內(nèi)部控制評(píng)價(jià)機(jī)制；加強(qiáng)對(duì)員工的監(jiān)督和管理。
5. 項(xiàng)目總結(jié)和驗(yàn)收
評(píng)估項(xiàng)目實(shí)施情況，總結(jié)項(xiàng)目成果，評(píng)估項(xiàng)目效果，進(jìn)行項(xiàng)目驗(yàn)收。
四、計(jì)劃資源需求
為實(shí)現(xiàn)內(nèi)控工作計(jì)劃的目標(biāo)，需要投入人力、物力和財(cái)務(wù)資源。具體投入如下：
1. 人力資源：組建內(nèi)控團(tuán)隊(duì)，明確任務(wù)和目標(biāo)，并負(fù)責(zé)項(xiàng)目的實(shí)施和管理；開(kāi)展內(nèi)部控制培訓(xùn)，并對(duì)員工進(jìn)行監(jiān)督和管理。
2. 財(cái)務(wù)資源：投入適當(dāng)?shù)呢?cái)務(wù)資源，用于制定內(nèi)部控制政策和規(guī)程、內(nèi)部審計(jì)計(jì)劃等工作。
3. 物力資源：提供必要的物理環(huán)境和設(shè)備，以保證內(nèi)控團(tuán)隊(duì)及時(shí)有效地開(kāi)展工作。
五、計(jì)劃時(shí)間表
本計(jì)劃的實(shí)施時(shí)間為18個(gè)月，分為以下4個(gè)階段：
1. 階段一：項(xiàng)目啟動(dòng)（1個(gè)月）
2. 階段二：風(fēng)險(xiǎn)管理框架梳理（4個(gè)月）
3. 階段三：內(nèi)部控制制度建立（6個(gè)月）
4. 階段四：內(nèi)部控制文化建設(shè)（7個(gè)月）
注：計(jì)劃中的時(shí)間表僅供參考，具體時(shí)間安排需根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。
六、計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)管理
為防范風(fēng)險(xiǎn)，確保內(nèi)控工作計(jì)劃的順利實(shí)施，我們將開(kāi)展以下措施：
（1）建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制：每周開(kāi)會(huì)，探討項(xiàng)目的工作進(jìn)度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)。
（2）加強(qiáng)信息共享：內(nèi)控團(tuán)隊(duì)和公司管理層之間保持信息溝通和共享，及時(shí)掌握項(xiàng)目進(jìn)展情況。
（3）加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)建設(shè)：建立良好的團(tuán)隊(duì)合作機(jī)制，加強(qiáng)內(nèi)控團(tuán)隊(duì)成員的交流和溝通，提高團(tuán)隊(duì)合作能力。
七、計(jì)劃評(píng)估機(jī)制
我們將先制定內(nèi)控工作計(jì)劃評(píng)估指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)，定期對(duì)內(nèi)控工作進(jìn)行自查和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、完善制度和措施。對(duì)于問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，我們將采取針對(duì)性措施，提高內(nèi)控工作水平和效果。
內(nèi)控工作計(jì)劃 篇3
銀行內(nèi)控合規(guī)工作計(jì)劃
隨著金融行業(yè)的快速發(fā)展，銀行內(nèi)部控制和合規(guī)管理已經(jīng)成為銀行持續(xù)發(fā)展的基石。良好的內(nèi)部控制和合規(guī)管理，不僅能夠維護(hù)銀行的聲譽(yù)和信譽(yù)，更能夠保護(hù)銀行的財(cái)產(chǎn)安全，提高銀行的盈利能力。為此，制定一份銀行內(nèi)控合規(guī)工作計(jì)劃，將是銀行的優(yōu)先任務(wù)。
內(nèi)部控制是保證銀行運(yùn)作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其目標(biāo)在于規(guī)范銀行的經(jīng)營(yíng)行為，增強(qiáng)銀行的治理能力，保護(hù)銀行的財(cái)產(chǎn)安全，提高銀行績(jī)效并實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期穩(wěn)定的發(fā)展。因此，銀行內(nèi)部控制工作計(jì)劃包括以下方面：
1.建立內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)
銀行應(yīng)該建立一個(gè)內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)監(jiān)管銀行內(nèi)部控制體系，并確保所有的業(yè)務(wù)和操作均符合內(nèi)部控制要求。機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立羅盤(pán)和箭靶，制定規(guī)范流程，明確責(zé)任和授權(quán)，制定相應(yīng)的控制標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)處理風(fēng)險(xiǎn)，并定期進(jìn)行自我評(píng)估。
2.加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)
銀行需要執(zhí)行內(nèi)部審計(jì)，以確保所有業(yè)務(wù)和操作符合內(nèi)部控制的標(biāo)準(zhǔn)，并可回溯追溯。審核重點(diǎn)應(yīng)涵蓋參數(shù)定義，操作流程，風(fēng)險(xiǎn)控制，信息分類和保護(hù)，以及其他相關(guān)細(xì)節(jié)。這將有助于銀行發(fā)現(xiàn)未知漏洞，防止公司損失。
3.加強(qiáng)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理
銀行應(yīng)加強(qiáng)對(duì)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的管理，建立完整的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。對(duì)于權(quán)力和控制分離的關(guān)鍵業(yè)務(wù)和單元，應(yīng)給予重點(diǎn)關(guān)注。處理風(fēng)險(xiǎn)所需的資源和流程應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后明確。實(shí)例管理操作和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估手段，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，從而提高風(fēng)險(xiǎn)管理的效率。
4.加強(qiáng)信息管理
銀行應(yīng)加強(qiáng)信息管理，建立最小必需的個(gè)人信息收集和處理流程，從而保障用戶信息的安全。銀行需要建立信息保護(hù)框架，對(duì)信息質(zhì)量，信息安全，信息保護(hù)，信息操縱存儲(chǔ)等方面進(jìn)行全面的安全防護(hù)。
5.加強(qiáng)合規(guī)管理
銀行應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)管理，依法標(biāo)準(zhǔn)化業(yè)務(wù)行為。銀行應(yīng)加強(qiáng)對(duì)法律環(huán)境和合規(guī)方針、規(guī)則及利潤(rùn)影響度的了解，遵循合規(guī)規(guī)范和監(jiān)管要求。規(guī)范管理和實(shí)施承諾，確保監(jiān)管合規(guī)措施得到有效執(zhí)行。
6.加強(qiáng)員工教育
銀行員工是實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制和合規(guī)管理的基本保障。因此，銀行應(yīng)加強(qiáng)員工教育，推廣風(fēng)險(xiǎn)管理思想，提高員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力。
綜上所述，內(nèi)部控制和合規(guī)管理構(gòu)成了銀行發(fā)展的基礎(chǔ)，是公司的競(jìng)爭(zhēng)力來(lái)源。需要建立機(jī)構(gòu)，制定規(guī)范流程，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，加強(qiáng)信息保護(hù)，制定合規(guī)措施，加強(qiáng)員工教育，確保所有業(yè)務(wù)和操作符合內(nèi)部控制和合規(guī)管理的要求。銀行需要秉持“放心和迅捷”的服務(wù)理念，始終堅(jiān)持“專業(yè)、規(guī)范、創(chuàng)新”的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，以提高銀行的信譽(yù)和客戶滿意度。
內(nèi)控工作計(jì)劃 篇4
按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。20xx年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。
（一）積極宣貫《內(nèi)部控制手冊(cè)（20xx版建筑、筑爐分冊(cè)）》
在新手冊(cè)宣貫基礎(chǔ)上，要求各單位相關(guān)兼職內(nèi)控崗位做好業(yè)務(wù)流程梳理工作，全面梳理適用流程、重要風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)鍵控制點(diǎn)，切實(shí)做到業(yè)務(wù)崗位歸口管理。
（二）加強(qiáng)內(nèi)控基礎(chǔ)管理，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程
20xx年內(nèi)控管理工作的思路是：持續(xù)深化制度建設(shè)，推進(jìn)崗位標(biāo)準(zhǔn)化，夯實(shí)基礎(chǔ)管理，不斷加強(qiáng)內(nèi)部控制與法律風(fēng)險(xiǎn)防控，提高管理控制能力，繼續(xù)嚴(yán)格招投標(biāo)、合同與市場(chǎng)管理，規(guī)范市場(chǎng)交易行為，通過(guò)加強(qiáng)各項(xiàng)基礎(chǔ)管理工作，不斷實(shí)現(xiàn)管理的精細(xì)化、管理的新進(jìn)步。
（三）以提升執(zhí)行力和風(fēng)險(xiǎn)管理為中心，持續(xù)優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，突出重大、重要風(fēng)險(xiǎn)控制和日常監(jiān)管工作，提升工程（包括但不限于）預(yù)算成本和結(jié)算效率水平，有效提高業(yè)務(wù)管理控制能力。
各部門(mén)及生產(chǎn)單位要以管理職責(zé)和基本業(yè)務(wù)為切入點(diǎn)，全面梳理適用流程、重要風(fēng)險(xiǎn)和關(guān)鍵控制點(diǎn)，落實(shí)適用流程及風(fēng)險(xiǎn)控制分配到專業(yè)部門(mén)和業(yè)務(wù)崗位，強(qiáng)化專業(yè)部門(mén)和業(yè)務(wù)崗位歸口管理責(zé)任；以流程管理和績(jī)效指標(biāo)考核為手段，完善考核管理辦法，。建立“簡(jiǎn)單、效率、規(guī)范”的流程管理機(jī)制，強(qiáng)化內(nèi)控基礎(chǔ)工作管理，深入推進(jìn)提升工程預(yù)算橫本草和工程結(jié)算執(zhí)行力工作。
內(nèi)控工作計(jì)劃 篇5
按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的要求，及企業(yè)內(nèi)部控制工作規(guī)劃。xx年內(nèi)控工作重心為內(nèi)部控制制度基礎(chǔ)管理工作。
一、內(nèi)控管理制度原則的宣導(dǎo)
內(nèi)控管理法規(guī)制度及集團(tuán)內(nèi)控管理規(guī)范的討論、制訂及宣導(dǎo)工作計(jì)劃的制訂。
二、制度系統(tǒng)的整理
1、自查階段。各部門(mén)應(yīng)于xx年5月底之前完成本系統(tǒng)內(nèi)自查工作，對(duì)各自制度流程與上級(jí)管理層在重大事項(xiàng)方面的對(duì)接情況進(jìn)行梳理、完善，建議形成書(shū)面報(bào)告。
各地區(qū)自行組織門(mén)店按照企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范和配套指引的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各自的重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)已有的內(nèi)部控制制度及其實(shí)施情況進(jìn)行全面系統(tǒng)的檢查、分析和梳理，將重要業(yè)務(wù)現(xiàn)有的政策、制度與風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行對(duì)比，查找內(nèi)部控制缺陷，編制風(fēng)險(xiǎn)清單。
2、檢查階段。在集團(tuán)內(nèi)審委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下，由集團(tuán)內(nèi)控部牽頭，將各部門(mén)相關(guān)人員及地區(qū)相關(guān)人員組成聯(lián)合工作組，對(duì)各部門(mén)制度、流程自審結(jié)果復(fù)合；按照內(nèi)控工作原則，對(duì)相關(guān)制度修訂。報(bào)集團(tuán)重新頒布執(zhí)行。
同時(shí)，整理內(nèi)部控制缺陷，分析缺陷的性質(zhì)和產(chǎn)生的原因，制定相應(yīng)的內(nèi)控措施，并上報(bào)內(nèi)審委員會(huì)。
3、問(wèn)題披露階段。針對(duì)《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》及配套文件的要求，針對(duì)相關(guān)檢察部門(mén)報(bào)告（如審計(jì)部門(mén)的審計(jì)報(bào)告，監(jiān)察部門(mén)的監(jiān)察報(bào)告，人力部門(mén)的處罰報(bào)告等）揭露出的問(wèn)題，查找相關(guān)制度、流程中的風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)；對(duì)制度、流程進(jìn)行修訂、升級(jí)。
4、落實(shí)階段。制度聯(lián)合工作組，針對(duì)制度的執(zhí)行情況，對(duì)執(zhí)行部門(mén)的執(zhí)行過(guò)程抽查并收集制度執(zhí)行反饋信息。
各部門(mén)及各地區(qū)公司根據(jù)內(nèi)控結(jié)論情況，進(jìn)行部門(mén)或地區(qū)公司內(nèi)控制度的完善，機(jī)構(gòu)、人員和崗位的調(diào)整等。
5、評(píng)估階段。針對(duì)制度執(zhí)行結(jié)果及反饋信息，針對(duì)制度、流程修訂的過(guò)程，應(yīng)制度執(zhí)行情況開(kāi)展評(píng)估，對(duì)改進(jìn)落實(shí)情況進(jìn)行持續(xù)關(guān)注。
三、xx年的預(yù)算跟蹤工作
根據(jù)集團(tuán)批準(zhǔn)的xx年度預(yù)算，按月序時(shí)跟蹤各預(yù)算單位的預(yù)算執(zhí)行情況。針對(duì)預(yù)算實(shí)際情況，定期、不定期對(duì)預(yù)算執(zhí)行情況按照以下情形跟蹤、評(píng)估，并出具審查跟蹤報(bào)告。
1、審查預(yù)算執(zhí)行單位的控制方式。
2、審查預(yù)算執(zhí)行過(guò)程中的審批過(guò)程。
3、審查預(yù)算執(zhí)行中的重大差異。
4、審查預(yù)算變更的允準(zhǔn)過(guò)程。
5、其他情形。
四、集團(tuán)考核指標(biāo)評(píng)估工作
1、搜集各部門(mén)考核指標(biāo)及考核標(biāo)準(zhǔn)。
2、對(duì)考核指標(biāo)及標(biāo)準(zhǔn)與制度的銜接情況進(jìn)行評(píng)估。
3、對(duì)各項(xiàng)考核指標(biāo)間的銜接情況開(kāi)展評(píng)估。
4、對(duì)評(píng)估結(jié)果整合、分析，向內(nèi)審委員會(huì)報(bào)告。
5、建議考核指標(biāo)的調(diào)整及升級(jí)。
以上為內(nèi)控工作規(guī)劃及xx年工作計(jì)劃，請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)指正。
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