2022年的證券從業(yè)資格考試即將在11月進(jìn)行第二輪考試，各位考生還有兩個(gè)半月左右的時(shí)間來(lái)進(jìn)行復(fù)習(xí)和備考，大家在復(fù)習(xí)備考的過(guò)程中有沒(méi)有試過(guò)針對(duì)復(fù)習(xí)的內(nèi)容進(jìn)行針對(duì)性的做題訓(xùn)練呢？小編為大家整列了2022年證券從業(yè)資格考試《市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考前必備練習(xí)題，快來(lái)看看吧！
上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決議，并經(jīng)（ ?。?。
A. 全體股東所持有表決權(quán)的三分之二通過(guò)
B. 全體股東所持有表決權(quán)的二分之一通過(guò)
C. 出席會(huì)議的股東所持有表決權(quán)的三分之二通過(guò)
D. 出席會(huì)議的股東所持有表決權(quán)的二分之一通過(guò)
參考答案：C
參考解析：本題考查上市公司的特別規(guī)定。上市公司在1年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持有表決權(quán)的三分之二通過(guò)。
證券投資基金運(yùn)作中的三個(gè)主要當(dāng)事人是指（ ）。
A. 基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
B. 基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人
C. 基金托管人、基金發(fā)起人和基金份額持有人
D. 基金受益人、基金管理人和基金份額持有人
參考答案：A
參考解析：證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當(dāng)事人，簡(jiǎn)稱基金當(dāng)事人。
未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事（ ）等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。
Ⅰ.信托投資
Ⅱ.股票投資
Ⅲ.設(shè)計(jì)合約，安排合約上市
Ⅳ.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。
證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以（ ）。
A. 以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
B. 以自有資金參與本公司開(kāi)展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C. 由同一高級(jí)管理人員同時(shí)分管證券資產(chǎn)管理和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
D. 向客戶保證最低的投資收益
參考答案：A
參考解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
參考答案：B
參考解析：證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
證券研究報(bào)告質(zhì)量審核應(yīng)當(dāng)涵蓋（ ）等內(nèi)容，重點(diǎn)關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專(zhuān)業(yè)性和審慎性
Ⅰ.信息處理
Ⅱ.分析邏輯
Ⅲ.研究結(jié)論
Ⅳ.銷(xiāo)售預(yù)測(cè)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：質(zhì)量審核應(yīng)當(dāng)涵蓋信息處理、分析邏輯、研究結(jié)論等內(nèi)容，重點(diǎn)關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專(zhuān)業(yè)性和審慎性。故本題選擇B選項(xiàng)。
參與制作證券研究報(bào)告，但尚未注冊(cè)為證券分析師的研究部門(mén)或者研究子公司相關(guān)證券從業(yè)人員，如果已通過(guò)證券投資部門(mén)或研究子公司同意，可以用（ ）等名義在證券研究報(bào)告中列示。
A. 研究助理
B. 證券研究員
C. 證券分析師
D. 投資顧問(wèn)
參考答案：A
參考解析：參與制作證券研究報(bào)告，但尚未注冊(cè)為證券分析師的研究部門(mén)或者研究子公司相關(guān)證券從業(yè)人員，如果已通過(guò)證券投資咨詢從業(yè)資格考試，經(jīng)署名證券分析師和研究部門(mén)或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名義在證券研究報(bào)告中列示。
公司的經(jīng)營(yíng)范圍由（ ?。┮?guī)定，并依法登記。
A. 董事會(huì)決議
B. 發(fā)起人協(xié)議
C. 股東大會(huì)決議
D. 公司章程
參考答案：D
參考解析：公司章程，是指公司依法制定的，規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)管理制度等重大事項(xiàng)的基本文件。
對(duì)證券公司報(bào)送的（ ），國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)人進(jìn)行審核，并制作審核報(bào)告。
Ⅰ.年度報(bào)告
Ⅱ.月度報(bào)告
Ⅲ.季度報(bào)告
Ⅳ.半年度報(bào)告
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
參考答案：D
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，對(duì)證券公司報(bào)送的年度報(bào)告、月度報(bào)告，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)人進(jìn)行審核，并制作審核報(bào)告。審核人員應(yīng)當(dāng)在審核報(bào)告上簽字。審核中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取相應(yīng)措施。
證券的發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，其行為準(zhǔn)則不包括下列選項(xiàng)中的（ ?。?/strong>。
A. 自愿
B. 有償
C. 無(wú)償
D. 誠(chéng)實(shí)信用
參考答案：C
參考解析：本題考查證券發(fā)行和交易的行為準(zhǔn)則。證券的發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。
根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（ ）工作日內(nèi)，通過(guò)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過(guò)的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。
A. 5個(gè)
B. 7個(gè)
C. 10個(gè)
D. 12個(gè)
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項(xiàng)的通知》，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起7個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過(guò)的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。登記信息完備的，協(xié)會(huì)在登記后生成唯一登記編號(hào)。
證券公司為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理證券投資顧問(wèn)、證券分析師的注冊(cè)登記，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送下列書(shū)面申請(qǐng)材料（ ）。
Ⅰ.申請(qǐng)注冊(cè)人員基本信息表
Ⅱ.公司證券投資顧問(wèn)、證券分析師人員管理制度及人員分類(lèi)情況說(shuō)明
Ⅲ.公司關(guān)于所提供材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的承諾書(shū)
Ⅳ.家庭成員信息表
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問(wèn)、證券分析師的注冊(cè)登記，應(yīng)當(dāng)向證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送下列書(shū)面申請(qǐng)材料：（1）公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件。（2）申請(qǐng)注冊(cè)為證券投資顧問(wèn)的人員基本信息表。（3）申請(qǐng)注冊(cè)為證券分析師的人員基本信息表。（4）公司證券投資顧問(wèn)人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類(lèi)情況說(shuō)明。（5）公司關(guān)于所提供材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的承諾書(shū)。（6）證券業(yè)協(xié)會(huì)要求提供的其他材料或者證明文件。
證券從業(yè)資格考試時(shí)間、科目、地點(diǎn)：
| 2022年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試計(jì)劃 | |||
| 項(xiàng)目 | 考試日期 | 考試科目 | 考試地點(diǎn) |
| 證券業(yè)從業(yè)人員資格（統(tǒng)一）考試 | 8月20-21日 | 金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) 發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù) 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù) 投資銀行業(yè)務(wù) | 北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽(yáng)、長(zhǎng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、南寧、?？?、重慶、成都、貴陽(yáng)、昆明、拉薩、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門(mén)、深圳、蘇州、溫州、泉州、贛州、珠海（41個(gè)城市） |
| 11月5-6日 | 金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) 發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù) 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù) 投資銀行業(yè)務(wù) | 北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽(yáng)、長(zhǎng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、南寧、?？?、重慶、成都、貴陽(yáng)、昆明、拉薩、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門(mén)、深圳、蘇州、溫州、泉州、贛州、珠海（41個(gè)城市） | |
| 證券業(yè)從業(yè)人員資格（專(zhuān)場(chǎng)）考試 | 7月23日 | 金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) 發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù) 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù) | 北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽(yáng)、長(zhǎng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽(yáng)、昆明、拉薩、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門(mén)、深圳（36個(gè)城市等） |
| 8月20日 | 金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) | 拉薩、西寧、烏魯木齊 | |
| 證券業(yè)從業(yè)人員資格（云）考試 | 2月26日 | 金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) 發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù) 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù) | 北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽(yáng)、長(zhǎng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽(yáng)、昆明、拉薩、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門(mén)、深圳（36個(gè)城市等） |
| 9月24日 | 金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí) 證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) 發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù) 證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù) | 北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽(yáng)、長(zhǎng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、南寧、?？?、重慶、成都、貴陽(yáng)、昆明、拉薩、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門(mén)、深圳（36個(gè)城市等） | |