2022年的全國(guó)證券資格從業(yè)考試將在7月23日進(jìn)行.在這考前珍貴的最后時(shí)間里,你是否已經(jīng)具備了走進(jìn)考場(chǎng)的勇氣和一戰(zhàn)成功的決心呢?小編為大家精心挑選了一批歷年來(lái)的考試試題,包含答案和解析內(nèi)容,希望能對(duì)即將參加考試的你有所幫助.
金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)題型介紹：
一、選擇題（共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均 不得分）
例題：對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要（）的特殊法人機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定向中國(guó)證券登記結(jié) 算有限責(zé)任公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)證券賬戶。
A．證券分戶管理 B．資產(chǎn)獨(dú)立核算 C．資產(chǎn)分戶管理 D．證券分級(jí)管理
參考答案：C
參考解析：對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，包括保險(xiǎn)公 司、證券公司、信托公司、基金公司、社會(huì)保障類公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者等機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定向中 國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)證券賬戶。
二、組合型選擇題（共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要球不選、錯(cuò) 選均不得分）
例題：可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)決議通過(guò)才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應(yīng)在發(fā)行 條款中規(guī)定（）。
Ⅰ．轉(zhuǎn)換期限 ?、颍D(zhuǎn)換條件 ?、螅D(zhuǎn)換利率 ?、簦D(zhuǎn)換價(jià)格
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)的.決議通過(guò)才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應(yīng) 在發(fā)行條款中規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格。
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)題型介紹：
一、選擇題（共50題，每小題1分，共50分）以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不 得分。
例題：股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在離職后（）內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股 份。
試題一： 組合型選擇題（共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求， 不選、錯(cuò)選 均不得分）
51.上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣，可以采用大宗交易方式的有（ ?。?。
Ⅰ.8股單筆買賣申報(bào)數(shù)量不低于30萬(wàn)股
Ⅱ.基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量不低于100萬(wàn)份
Ⅲ.國(guó)債單筆買賣申報(bào)數(shù)量不低于1萬(wàn)手
Ⅳ.債券回購(gòu)大宗交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣
A.ⅢⅣ B.ⅡⅢ C.ⅠⅡ D.ⅠⅣ
52.投資者在購(gòu)買“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，可以在（ ?。┻M(jìn)行查詢核實(shí)，防止上 當(dāng)受騙。
Ⅰ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站
Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站
Ⅲ.國(guó)家財(cái)政部官方的網(wǎng)站
Ⅳ.中央銀行官方的網(wǎng)站
A.ⅠⅢ B.ⅠⅡ C.ⅡⅢ D.ⅠⅣ
53.保薦人出具有重大遺漏的保薦書，可采取的懲罰措施有（ ?。?。
Ⅰ.沒(méi)收業(yè)務(wù)收入
Ⅱ.處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款
Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
A.ⅠⅡⅢⅣ B.ⅡⅢ C.ⅠⅣ D.ⅠⅡⅢ
54.證券公司受理客戶融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)后。應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，征信調(diào)查內(nèi)容一般包括（ ?。?。 ?、?還款能力Ⅱ.誠(chéng)信記錄Ⅲ.投資經(jīng)驗(yàn)Ⅳ.融資融券需求
A.ⅠⅡⅢ B.ⅡⅢⅣ C.ⅠⅡⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ
第1題：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求有（?。┟陨先〉米C券、期貨投資咨詢 從業(yè)資格的專職人員。
A.1 B.3 C.5 D.10 參考答案：C
解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格 的專職人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格 的專職人員。
第2題：發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將直接撤銷保薦代表人資格的是（ ）。
A.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內(nèi)累計(jì)50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組
B.首次發(fā)行證券并上市之日起12個(gè)月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更
C.證券上市當(dāng)年累計(jì)50%以上的募集資金用途與承諾不符
D.首次公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損
參考答案：D
解析：發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦資 格3個(gè)月，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。
第3題：我國(guó)《證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易， 影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于（?。?。
A.操縱市場(chǎng)行為 B.欺詐客戶行為 C.內(nèi)幕交易行為 D.虛假陳述行為
參考答案：A
解析：操縱市場(chǎng)行為主要包括：①單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu) 勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量；②與他人串通，以事先約定的.時(shí)間、價(jià)格及方式相互 進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響 證券交易價(jià)格或者證券交易量；④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。
1.下列中不屬于債券基本性質(zhì)的是（ ?。?BR> A.債券屬于有價(jià)證券
B.債券是一種虛擬資本
C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)
D.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本
2.下列關(guān)于債券票面價(jià)值的說(shuō)法中，正確的是（ ）。
A.在債券的票菌價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額
B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小
C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購(gòu)買
D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場(chǎng)資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考 慮
3.一般來(lái)說(shuō)，期限較長(zhǎng)的債券票面利率定得較高，是由于債券（ ）。
A.流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大
B.流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小
C.流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大
D.流動(dòng)性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小
4.下列中不屬于影響債券利率因素的是（ ?。?。
A.籌資者的資信 B.債券票面金額 C.債券期限長(zhǎng)短 D.借貸資金市場(chǎng)利率水平
5.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（ ）。
A.零息債券、附息債券和息票累積債券
B.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券
C.政府債券、金融債券和公司債券
D.國(guó)債和地方債券
1.2006年實(shí)施的新《證券法》對(duì)證券公司進(jìn)行了較為全面的規(guī)定，其中包括（ ）。
A.完善了證券公司設(shè)立制度，對(duì)股東特別是大股東的資格作出規(guī)定
B.對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類
C.建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系
D.確立證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度
2.經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，于2004年8月在系統(tǒng)內(nèi)全面部署和啟動(dòng)了對(duì)證券公司的綜合治理工作，經(jīng)過(guò)3年 的綜合治理，主要取得的成果有（ ）。
A.建立了證券公司市場(chǎng)退出和投資者保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制
B.證券公司歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)徹底化解，財(cái)務(wù)狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力明顯增強(qiáng)
C.證券公司監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，日常監(jiān)管、市場(chǎng)退出和 投資者保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制初步形成
D.監(jiān)管隊(duì)伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對(duì)性明顯增強(qiáng)，監(jiān)管權(quán)威大大提高
3.設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是（ ）。
A.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2 億元 B.有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格
D.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度