距離2022年第二輪的證券從業(yè)資格考試還有兩個(gè)月左右的時(shí)間，各位考生如何將這兩個(gè)月的復(fù)習(xí)時(shí)間發(fā)揮出最大的作用呢？小編建議各位考生在進(jìn)行知識(shí)點(diǎn)復(fù)習(xí)的同時(shí)輔以部分練習(xí)題鞏固，這樣的復(fù)習(xí)效果是最好的，接下來(lái)就和小編一起來(lái)看看這份2022年證券從業(yè)資格考試《證券交易》知識(shí)點(diǎn)分析及練習(xí)題吧！
證券賬戶和證券托管
一、證券賬戶管理
證券賬戶是指中國(guó)結(jié)算公司為申請(qǐng)人開(kāi)出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。
在我國(guó)，證券賬戶是指證券交易所為申請(qǐng)人開(kāi)出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。（ ?。?/strong>
【參考答案】×
【解析】證券賬戶是指中國(guó)結(jié)算公司為申請(qǐng)人開(kāi)出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。
開(kāi)立證券賬戶是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。
中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，投資者證券賬戶由中國(guó)結(jié)算上海分公司、深圳分公司及中國(guó)結(jié)算公司委托的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開(kāi)立。
開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶開(kāi)戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員。
（一）證券賬戶的種類
一是按照交易場(chǎng)所劃分，分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。
二是按照賬戶用途劃分，分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶。
1.人民幣普通股票賬戶
人民幣普通股票賬戶也就是A股賬戶，其開(kāi)立僅限于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。
A股賬戶按持有人分為：自然人證券賬戶、一般機(jī)構(gòu)證券賬戶、證券公司自營(yíng)證券賬戶和基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶。
A股賬戶既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。
2.人民幣特種股票賬戶
人民幣特種股票賬戶簡(jiǎn)稱B股賬戶，是專門為投資者買賣人民幣特種股票而設(shè)置的。
B股賬戶按持有人可以分為：境內(nèi)投資者證券賬戶和境外投資者證券賬戶。
3.證券投資基金賬戶
證券投資基金賬戶是用于買賣上市基金的一種專用型賬戶。
（二）開(kāi)立證券賬戶的基本原則
1.合法性
合法性是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開(kāi)立證券賬戶。對(duì)國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定不準(zhǔn)許開(kāi)戶的對(duì)象，中國(guó)結(jié)算公司及其開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)不得予以開(kāi)戶。
《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，一個(gè)自然人、法人可以開(kāi)立不同類別和用途的證券賬戶。對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開(kāi)立一個(gè)。
在開(kāi)立證券賬戶的基本原則中，（ ?。┦侵钢挥袊?guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開(kāi)立證券賬戶。
A.真實(shí)性
B.合法性
C.規(guī)范性
D.一致性
【參考答案】B
【解析】在開(kāi)立證券賬戶的基本原則中，合法性是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開(kāi)立證券賬戶。對(duì)國(guó)家法律法規(guī)不準(zhǔn)開(kāi)戶的對(duì)象，中國(guó)結(jié)算公司及其開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)不得予以開(kāi)戶。
2.真實(shí)性
真實(shí)性是指投資者開(kāi)立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。目前，投資者在我國(guó)證券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用實(shí)名制。
（三）證券賬戶開(kāi)立流程和規(guī)定
證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶，由中國(guó)結(jié)算公司直接受理。這類特殊法人機(jī)構(gòu)投資者需要前往中國(guó)結(jié)算上海分公司和深圳分公司現(xiàn)場(chǎng)辦理開(kāi)戶手續(xù)。
自然人及一般機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶，可以通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司委托的分布在全國(guó)各地的開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)辦理。目前多數(shù)證券公司營(yíng)業(yè)部都取得了開(kāi)戶代理資格，可以代理中國(guó)結(jié)算公司為投資者開(kāi)立證券賬戶。
目前，上海證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立，次一交易日生效。深圳證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立，當(dāng)日即可用于交易。
上海證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立，（ ?。┤丈?。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
【參考答案】B
【解析】目前，上海證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立，次一交易日生效。深圳證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立，當(dāng)日即可用于交易。
（四）證券賬戶管理的其他內(nèi)容
投資者證券賬戶卡毀損或遺失，可向中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)掛失與補(bǔ)辦，或更換證券賬戶卡。證券賬戶持有人也可以查詢其賬戶的注冊(cè)資料、證券余額、證券變更及其他相關(guān)內(nèi)容。
所謂證券交易程序，是指投資者在二級(jí)市場(chǎng)上買進(jìn)或賣出已上市證券所應(yīng)遵循的規(guī)定過(guò)程。在證券交易所市場(chǎng)，證券交易的基本過(guò)程包括開(kāi)戶、委托、成交、結(jié)算等幾個(gè)階段。
一、開(kāi)戶
開(kāi)戶有兩個(gè)方面，即開(kāi)立證券賬戶和開(kāi)立資金賬戶。
證券賬戶，用來(lái)記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動(dòng)情況。資金賬戶，用來(lái)記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。
二、委托
投資者需要通過(guò)經(jīng)紀(jì)商才能在證券交易所買賣證券。投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為“委托”。
證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有三種：口頭報(bào)價(jià)、書(shū)面報(bào)價(jià)、電腦報(bào)價(jià)。
目前我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。
目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用（ ?。┓绞?。
A.口頭報(bào)價(jià)
B.書(shū)面報(bào)價(jià)
C.電腦報(bào)價(jià)
D.傳真報(bào)價(jià)
【參考答案】C
【解析】目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。
三、成交
證券交易所交易系統(tǒng)主機(jī)接受申報(bào)后，要根據(jù)訂單的成交規(guī)則進(jìn)行撮合配對(duì)。
1.在成交價(jià)格確定方面，一種是通過(guò)買賣雙方直接競(jìng)價(jià)形成，另一種是由交易商報(bào)出，投資者接受交易商的報(bào)價(jià)后即可與交易商進(jìn)行證券買賣。
2.訂單匹配的原則，我國(guó)采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。
按照我國(guó)證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，證券交易的競(jìng)價(jià)原則是（ ?。?。
A.時(shí)間優(yōu)先、數(shù)量?jī)?yōu)先
B.價(jià)格優(yōu)先、數(shù)量?jī)?yōu)先
C.價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先
D.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先
【參考答案】C
【解析】證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)應(yīng)該做到：在交易市場(chǎng)買賣證券均必須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)；在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素；在同時(shí)接受兩介以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報(bào)競(jìng)價(jià)。
四、結(jié)算
證券交易成交后，首先需要對(duì)買方在資金方面的應(yīng)付額和在證券方面的應(yīng)收種類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算，同時(shí)也要對(duì)賣方在資金方面的應(yīng)收額和在證券方面的應(yīng)付種類和數(shù)量進(jìn)行計(jì)算，這一過(guò)程屬于清算，包括資金清算和證券清算。
清算結(jié)束后，需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對(duì)應(yīng)資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移，這一過(guò)程屬于交收。
考試科目：
1、入門資格考試科目設(shè)定兩門，名稱分別為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。
2、各專業(yè)資格考試設(shè)相應(yīng)考試科目1門。保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問(wèn)勝任能力考試的考試科目分別對(duì)應(yīng)為《投資銀行業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)》。
考試題型：
入門資格考試題型均為選擇題，分為選擇題和組合型選擇題，考試題量為100題。考試采取閉卷機(jī)考形式，考試時(shí)間為120分鐘，60分及以上視為合格成績(jī)。
1.選擇題（共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。）
2.組合型選擇題（共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。）
專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試題型均為選擇題，分為選擇題和組合型選擇題，考試題量為120題。考試采取閉卷機(jī)考形式，考試時(shí)間為180分鐘，60分及以上視為合格成績(jī)。
1.選擇題（共40題，每小題0.5分，共20分。以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。）
2.組合型選擇題（共80題，每小題1分，共80分。以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。）