2022年的證券從業(yè)考試目前只剩下了11月的最后一場(chǎng)考試了，想必各位考生對(duì)于這最后一場(chǎng)考試都是勢(shì)在必得，但這場(chǎng)考試注定不會(huì)輕松，大家的競(jìng)爭(zhēng)壓力只會(huì)更大，接下來(lái)小編為大家?guī)?lái)了2022年11月證券從業(yè)資格考試高頻考點(diǎn)內(nèi)容整理合集，快和小編一起來(lái)看看吧！
考點(diǎn)：任職資格、持續(xù)監(jiān)管的要求
任職資格
①證券公司任免董、監(jiān)、高，應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理備案
②董、監(jiān)、高未勤勉盡責(zé)，致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司予以更換。
獨(dú)立董事
經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。證券公司有下列情形之一的，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4：
①董事長(zhǎng)、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人由同一人擔(dān)任；②內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上等。
獨(dú)立董事連任時(shí)間不得超過(guò)6年。任何人員最多可以在2家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。
持續(xù)監(jiān)管
①證券公司高級(jí)管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)；
②證券公司的法定代表人或者經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人離任的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行審計(jì)。未報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，離任人員不得在其他證券公司任職。
考點(diǎn)：證券公司與客戶關(guān)系的基本原則
（1）證券公司對(duì)客戶負(fù)有誠(chéng)信義務(wù)。不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其他合法權(quán)益。
（2）不得挪用、侵占客戶資金。
（3）保守客戶秘密。
（4）履行法定信息披露義務(wù)。
（5）完善客戶溝通、投訴處理機(jī)制。
（6）履行公司財(cái)務(wù)報(bào)告披露義務(wù)。證券公司應(yīng)當(dāng)披露董監(jiān)高薪酬管理信息，至少包括：①薪酬管理的基本制度及決策程序；②年度薪酬總額和在董監(jiān)高之間的分布情況；③薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況。
證券從業(yè)資格考試科目
證券從業(yè)資格考試科目有2個(gè)學(xué)科，分別為證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)、金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)。
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)是固定知識(shí)，主要考察考生對(duì)于一些從業(yè)法律知識(shí)、市場(chǎng)違規(guī)處罰以及法律責(zé)任的掌握程度，因?yàn)閮?nèi)容量比較多，所以建議考生可以針對(duì)高頻法規(guī)考點(diǎn)背誦記憶。
金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考察考生對(duì)于金融市場(chǎng)體系和風(fēng)險(xiǎn)管理的了解程度以及股票、證券、證券投資基金等產(chǎn)品知識(shí)，這一部分更多的要求考生需要理解記憶，死記硬背反而無(wú)法達(dá)到更好的效果。
證券從業(yè)資格考試題型安排
證券從業(yè)資格考試的兩個(gè)科目都是必考科目，其題型安排主要為選擇題，采用機(jī)考的方式，時(shí)間為120分鐘，合格標(biāo)準(zhǔn)為成績(jī)達(dá)到60分以上。
關(guān)于題型考生需要注意的是，選擇題分為常規(guī)選擇題和組合選擇題，做題的時(shí)候要做到細(xì)細(xì)觀察，錯(cuò)選或者漏選都是沒(méi)有分?jǐn)?shù)的。
證券從業(yè)資格考試備考經(jīng)驗(yàn)
證券從業(yè)資格考試是金融入門考試，難度不大，但是考生還是要認(rèn)真對(duì)待不能掉以輕心。在備考過(guò)程中，建議考生先閱讀考試大綱，根據(jù)大綱備考可以取得事半功倍的效果。
另外要注意每個(gè)章節(jié)之間的聯(lián)系和兩個(gè)科目之間的聯(lián)系，因?yàn)榉ㄒ?guī)和基礎(chǔ)知識(shí)都是相通的，在備考過(guò)程中要做到融會(huì)貫通。
最后就是要養(yǎng)成復(fù)習(xí)的習(xí)慣，歷年真題以及模擬題只學(xué)習(xí)一遍肯定是不夠的，建議在考前備考階段考生每天都要循環(huán)復(fù)習(xí)，多刷題找感覺(jué)，一來(lái)鍛煉對(duì)知識(shí)的掌握二來(lái)時(shí)刻保持備考的緊張狀態(tài)。