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2019年證券從業(yè)資格證金融市場基礎(chǔ)知識考前練習(xí)題八
【例題·單選題】債券的基本性質(zhì)不包括( )。
A.債券是有價證券
B.債券是虛擬資本
C.債券是物權(quán)的表現(xiàn)
D.債券是債權(quán)的表現(xiàn)
『正確答案』C
『答案解析』本題考查債券的基本性質(zhì)。債券是有價證券、是虛擬資本，是債權(quán)的表現(xiàn)。
【例題·單選題】下列被稱為“金邊債券”的是( )。
A.國債
B.金融債券
C.公司債券
D.地方政府債券
『正確答案』A
『答案解析』本題考查債券的分類。國債因其信譽好、利率優(yōu)、風(fēng)險小而又被稱為“金邊債券”。
【例題·單選題】下列不屬于債券和股票相同點的是( )。
A.都是有價證券
B.都是籌措資金的手段
C.都是永久證券
D.收益率相互影響
『正確答案』C
『答案解析』本題考查債券和股票的相同點。債券是有期證券，股票是永久證券，選項C不是二者的相同點。
【例題·單選題】下列關(guān)于政府債券的說法，錯誤的是( )。
A.政府債券信用等級最高
B.政府債券是所有權(quán)憑證
C.政府債券是有價證券
D.政府債券具有債券的一般性質(zhì)
『正確答案』B
『答案解析』本題考查政府債券的性質(zhì)和特征。政府債券在形式上是一種有價證券，具有債券的一般性質(zhì)。從功能上看，政府債券是彌補財政赤字的手段。而且政府債券安全性高，信用等級是最高的，所以選項ACD說法正確。政府債券是債權(quán)債務(wù)憑證，選項B說法有誤。
【例題·單選題】償還期限在1年以上10年以下的國債被稱為( )。
A.短期國債
B.中期國債
C.長期國債
D.無期國債
『正確答案』B
『答案解析』本題考查中央政府債券的分類。中央政府債券也稱“國家債券”或“國債”。按照償還期限的不同，1年以上10年以下的國債被稱為中期國債。
【例題·單選題】地方政府為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行債券，其還本付息來自投資項目的收益、收費及政府特定的稅收或補貼，這種債券稱為( )。
A.普通債券
B.專項債券
C.一般責(zé)任債券
D.金邊債券
『正確答案』B
『答案解析』本題考查專項債券的概念。專項債券是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券，其還本付息來自投資項目的收益、收費及政府特定的稅收或補貼。
【例題·單選題】可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相似之處是( )。
A.發(fā)行要素
B.適用的法規(guī)
C.發(fā)債主體和償債主體
D.所換股份的來源
『正確答案』A
『答案解析』本題考查公司債券的分類。可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行要素相同。
【例題·單選題】《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
『正確答案』C
『答案解析』本題考查中期票據(jù)。企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。
【例題·單選題】在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券稱為( )。
A.外國債券
B.歐洲債券
C.武士債券
D.揚基債券
『正確答案』B
『答案解析』本題考查歐洲債券的概念。歐洲債券是在本國境外市場發(fā)行的、不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。
【例題·單選題】關(guān)于公開招標(biāo)方式中的“荷蘭式”招標(biāo)，下列說法錯誤的是( )。
A.標(biāo)的為利率或利差時，全場最高中標(biāo)利率或利差為當(dāng)期國債票面利率或基本利差
B.標(biāo)的為利率或利差時，各中標(biāo)機構(gòu)均按面值承銷
C.標(biāo)的為價格時，全場最高中標(biāo)價格為當(dāng)期國債發(fā)行價格
D.標(biāo)的為價格時，各中標(biāo)機構(gòu)均按發(fā)行價格承銷
『正確答案』C
『答案解析』本題考查“荷蘭式”招標(biāo)。在“荷蘭式”招標(biāo)中，標(biāo)的為利率或利差時，全場最高中標(biāo)利率或利差為當(dāng)期國債票面利率或基本利差，各中標(biāo)機構(gòu)均按面值承銷;標(biāo)的為價格時，全場最低中標(biāo)價格為當(dāng)期國債的發(fā)行價格，各中標(biāo)機構(gòu)均按發(fā)行價格承銷。
【例題·單選題】保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債本息后償還能力充足率( )的情況下，募集人才能進行次級債務(wù)本息的償還。
A.不高于100%
B.不低于100%
C.不低于80%
D.不高于80%
『正確答案』B
『答案解析』本題考查保險公司次級債務(wù)。保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債本息后償還能力充足率不低于100%的情況下，募集人才能進行次級債務(wù)本息的償還。
【例題·單選題】企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)于中期票據(jù)注冊之日起( )個工作日內(nèi)，在銀行間債券市場一次性披露中期票據(jù)完整的發(fā)行計劃。
A.1
B.2
C.3
D.5
『正確答案』C
『答案解析』本題考查中期票據(jù)的注冊規(guī)則。企業(yè)發(fā)行中期票據(jù)應(yīng)于中期票據(jù)注冊之日起3個工作日內(nèi)，在銀行間債券市場一次性披露中期票據(jù)完整的發(fā)行計劃。
【例題·單選題】任一企業(yè)集合票據(jù)待償還金額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的( )，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過( )人民幣。
A.30%，2億元
B.40%，2億元
C.30%，10億元
D.40%，10億元
『正確答案』B
『答案解析』本題考查中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的發(fā)行規(guī)模要求。任一企業(yè)集合票據(jù)待償還金額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣，單只集合票據(jù)的注冊金額不超過10億元人民幣。
【例題·單選題】債券買賣雙方在成交的同時，約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向交易的行為稱為( )。
A.現(xiàn)券交易
B.回購交易
C.遠期交易
D.期貨交易
『正確答案』B
『答案解析』本題考查回購交易的概念。回購交易是指債券買賣雙方在成交的同時，約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向交易的行為。
【例題·單選題】債券的清算是指對在同一交割日對同一種債券的買和賣相互抵銷，確定出應(yīng)當(dāng)交割的債券數(shù)量和應(yīng)當(dāng)交割的價款數(shù)額，然后按照( )原則辦理債券和價款的交割。
A.全額交收
B.凈額交收
C.整體交收
D.逐項交收
『正確答案』B
『答案解析』本題考查債券的清算。債券的清算是指對在同一交割日對同一種債券的買和賣相互抵銷，確定出應(yīng)當(dāng)交割的債券數(shù)量和應(yīng)當(dāng)交割的價款數(shù)額，然后按照“凈額交收”原則辦理債券和價款的交割。
【例題·單選題】對具有獨立法人資格企業(yè)所發(fā)行某一特定債券，按期還本付息的可靠程度進行評估，并標(biāo)示其信用程度的等級，這種做法稱為( )。
A.債券信用評級
B.客戶風(fēng)險評級
C.外部評價法
D.內(nèi)部評價法
『正確答案』A
『答案解析』本題考查債券信用評級的概念。債券信用評級是對具有獨立法人資格企業(yè)所發(fā)行某一特定債券，按期還本付息的可靠程度進行評估，并標(biāo)示其信用程度的等級。
【例題·單選題】作為集中性市場，( )是最早開辦債券交易的場所。
A.上海證券交易所
B.深圳證券交易所
C.銀行間柜臺市場
D.銀行間債券市場
『正確答案』A
『答案解析』本題考查交易所債券市場的發(fā)展情況。作為集中性市場，上海證券交易所是最早開辦債券交易的場所，1990年年底上海證券交易所開辦第一筆國債交易，深圳證券交易所1993年才開辦國債業(yè)務(wù)。