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2019年證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)模擬試題八
一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1.下列關(guān)于證券公司未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度的行為，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰，正確的是( )。
A.單處或者并處警告、1萬元以上10萬元以下的罰款
B.單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款
C.單處或者并處警告、5萬元以上20萬元以下的罰款
D.單處或者并處警告、3萬元以上30萬元以下的罰款
2.下列不屬于監(jiān)事會的職權(quán)的是( )。
A.檢查公司財務(wù)
B.提議召開臨時股東會會議
C.向董事會會議提出提案
D.監(jiān)督高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為
3.證券公司負責(zé)股東會和董事會會議的籌備、文件的保管的是( )。
A.合規(guī)負責(zé)人
B.董事會秘書
C.審計委員會委員
D.獨立董事
4.下列選項中，說法正確的是( )。
A.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的，在以證券公司名義開立的客戶證券擔(dān)保賬戶和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)，應(yīng)當(dāng)為同類客戶統(tǒng)一設(shè)置授信賬戶
B.具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計功能的軟件產(chǎn)品、軟件Ⅰ具或者終端設(shè)備，屬于“薦股軟件”
C.在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)低融資利率或融券費率
D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
5.下列選項中，說法正確的是( )。
A.轉(zhuǎn)入歷史記錄庫的信息不再提供查詢服務(wù)
B.融資融券交易存在異常交易行為的，交易所可以視情況采取限制相關(guān)證券賬戶交易等措施
C.客戶融券賣出的，只能通過直接還券的方式向證券公司償還融人的證券
D.證券賬戶用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額
6.有關(guān)誠信信息的效力期限中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力應(yīng)為( )年。
A.3
B.5
C.10
D 15
7.在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強制平倉措施的，應(yīng)按照( )規(guī)定的格式申報強制平倉指令。
A.證券公司
B.證券公司和客戶的約定
C.證券交易所
D.中國證監(jiān)會
8.有限責(zé)任公司董事會的成員人數(shù)可能為( )人。
A.2
B.5
C.15
D.20
9.保薦人的資格及其管理辦法由( )規(guī)定。
A.保監(jiān)會
B.銀監(jiān)會
C.證監(jiān)會
D.中國人民銀行
10.股份有限公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.6個月
B.1年
C.2年
D.3年
11.下列選項中，說法正確的是( )。
A.證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員在任期內(nèi)可以買賣股票
B.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷、包銷或經(jīng)銷的方式
C.未經(jīng)登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣進行證券投資活動
D.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券
12.對于證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金和證券的行為，下列各項不屬于給予其處罰的措施的是( )。
A.責(zé)令改正，給予警告
B.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
C.處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款
D.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款
13.證券公司承銷證券，采用誤導(dǎo)投資者的廣告進行虛假宣傳，可采取的處罰措施不包括( )。
A.處以30萬元以上60萬元以下的罰款
B.對直接負責(zé)的主管人員處以1萬元以上10萬元以下的罰款
C.沒收違法所得
D.給其他證券承銷機構(gòu)或者投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任
14.證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過( )個月未開始營業(yè)的，由公司登記機關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。
A.1
B.3
C.5
D.6
15.根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》的規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取( )證券市場禁人措施。
A.3—5年
B.5—10年
C.10—15年
D.終身
16.某公司擅自公開發(fā)行證券，非法所募資金1億元，則對其處罰的金額可以是( )。
A.1萬元
B.10萬元
C.200萬元
D.1000萬元
17.下列關(guān)于證券公司合規(guī)負責(zé)人的說法，不正確的是( )。
A.合規(guī)負責(zé)人應(yīng)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查
B.可由財務(wù)負責(zé)人擔(dān)任
C.合規(guī)負責(zé)人經(jīng)董事會決定聘任后立即生效
D.證券公司解聘合規(guī)負責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
18.賬戶存續(xù)期間證券公司營業(yè)部應(yīng)每( )年對自然人客戶信息進行一次全面核查。
A.1
B.3
C.5
D.2
19.下列選項中，說法正確的是( )。
A.董事因故不能出席董事會會議，可以電話委托其他董事代為出席
B.設(shè)立期貨公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實繳資本
C.任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強制執(zhí)行
D.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊資本可以是認繳的資本
20.依法負有信息披露義務(wù)的公司向股東提供隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，對其直接負責(zé)的主管人員，可處以( )以下有期徒刑或者拘役。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年
21.證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實行( )管理。
A.分散
B.分業(yè)
C.集中統(tǒng)一
D.分部門
22.參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的人員應(yīng)當(dāng)滿( )，具有( )學(xué)歷。
A.16周歲高中以上
B.16周歲大專以上
C.18周歲高中以上
D.18周歲大專以上
23.用于記錄投資者委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向投資者融資融券所生債權(quán)的證券的賬戶是( )。
A.融券專用證券賬戶
B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
24.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的是( )。
A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
B.業(yè)務(wù)對象的廣泛性
C.客戶資料的保密性
D.證券數(shù)據(jù)的透明性
25.下列選項中，不正確的是( )。
A.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理
B.公司一旦制定公司章程，不得再進行變更
C.期貨交易所不得從事非自用不動產(chǎn)投資業(yè)務(wù)
D.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券
26.在持續(xù)督導(dǎo)期間，財務(wù)顧問解除委托協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)作出書面報告，說明無法繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的理由，并予以公告。委托人應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)另行聘請財務(wù)顧問對其進行持續(xù)督導(dǎo)。
A.10日
B.1個月
C.3個月
D.20日
27.客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以( )方式償還向證券公司融入的資金。
A.買券還券
B.直接還券
C.直接還款
D.買券還款
28.收購人公告要約收購報告書摘要后( )內(nèi)未能發(fā)出要約的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)督促收購人立即公告未能如期發(fā)出要約的原因及中國證監(jiān)會提出的反饋意見。
A.5日
B.10日
C.7日
D.15日
29.證券的代銷、包銷期限最長不得超過( )日。
A.15
B.30
C.60
D.90
30.下列董事會中必須有職Ⅰ代表的是( )。
A.2個以上的國有企業(yè)投資設(shè)立的有限責(zé)任公司
B.合伙企業(yè)
C.1個國有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司
D.外商獨資企業(yè)
31.下列選項中，說法不正確的是( )。
A.在融資融券業(yè)務(wù)中，投資者以直接還款方式償還融入資金的，具體操作按照證券公司與客戶之間的約定辦理
B.證監(jiān)會根據(jù)社會公眾的投訴或者舉報，有權(quán)要求證券投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T說明情況并提供相關(guān)資料
C.當(dāng)日購買的債券，不可進行債券回購交易業(yè)務(wù)
D.上市公司的控股股東指使主管人員擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可對其給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款
32.下列關(guān)于公司組織機構(gòu)中公司職工代表的表述中，不符合《公司法》規(guī)定的是( )。
A.股份有限公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表
B.股份有限公司監(jiān)事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表
C.國有獨資公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表
D.國有獨資公司監(jiān)事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表
33.公司的經(jīng)營范圍由( )規(guī)定。
A.工商局
B.稅務(wù)局
C.公司章程
D.董事會
34.下列不屬于證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件的是( )。
A.未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰
B.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷
C.具有完全民事行為能力、大專以上學(xué)歷的中國公民
D.通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試
35.下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是( )。
A.組織并監(jiān)督交易
B.提供交易的服務(wù)
C.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保
D.直接參與期貨交易
36.下列選項中，說法正確的是( )。
A.單位操縱證券市場的，應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款
B.有限責(zé)任公司董事會成員中必須有公司職工代表
C.副董事長必須由董事長任命
D.證券公司可以對客戶買賣證券損失的賠償作出承諾
37.( )可以作為并購重組支付手段。
A.優(yōu)先股
B.普通股
C.績優(yōu)股
D.藍籌股
38.按風(fēng)險起因的不同，下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險的是( )。
A.合規(guī)風(fēng)險
B.管理風(fēng)險
C.技術(shù)風(fēng)險
D.信息風(fēng)險
39.下列選項中，說法正確的是( )。
A.分公司具有法人資格，可以獨立承擔(dān)民事責(zé)任
B.受同一單位控制的2個以上的證券公司，不可以經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)
C.股份有限公司的股東大會應(yīng)當(dāng)對所議事項的決定作成會議記錄，股東應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名
D.證券公司成立后，自行停業(yè)連續(xù)3個月以上的，應(yīng)處以3萬元以上30萬元以下的罰款
40.非公開募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向( )備案。
A.中國人民銀行
B.銀監(jiān)會
C.證監(jiān)會
D.基金行業(yè)協(xié)會
41.下列選項中，說法正確的是( )。
A.證券公司可以根據(jù)實際需要，將列入限制名單的時點前移，但不應(yīng)造成內(nèi)幕信息的泄漏和不當(dāng)流動
B.某公司收購要約約定的收購期限為20日，這種做法符合法律規(guī)定
C.股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)就能通過
D.有限責(zé)任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，公司設(shè)立時的其他股東應(yīng)補足其差額
42.證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后( )日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
A.10
B.15
C.20
D.30
43.下列關(guān)于機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，處罰錯誤的是( )。
A.由證監(jiān)會責(zé)令改正
B.拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會對其機構(gòu)給予紀(jì)律處分
C.拒不改正的，由證券業(yè)協(xié)會對其直責(zé)任人員給予紀(jì)律處分
D.情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或并處警告、3萬元以下罰款
44.公司的發(fā)起人在公司成立后抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以( )的罰款。
A.所抽逃出資金額5%以上10%以下
B.所抽逃出資金額10%以上15%以下
C.所抽逃出資金額5%以上15%以下
D.所抽逃出資金額1%以上15%以下
45.公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起( )個月內(nèi)，向證監(jiān)會和證券交易所報送年度報告，并予公告。
A.1
B.3
C.4
D.6
46.甲股份有限公司的公司章程規(guī)定董事會成員為9人，但截止到2015年4月25日時，該公司董事會成員實際為5人，下列說法正確的是( )。
A.該公司應(yīng)當(dāng)在2015年6月25日前召開臨時股東大會
B.該公司應(yīng)當(dāng)在2015年5月25日前召開臨時股東大會
C.該公司的公司章程規(guī)定的董事會人數(shù)不符合《公司法》的規(guī)定
D.該公司可以不召開臨時股東大會
47.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正;情節(jié)嚴(yán)重的，處以( )的罰款。
A.10萬元以上50萬元以下
B.20萬元以上50萬元以下
C.30萬元以上100萬元以下
D.10萬元以上100萬元以下
48.下列選項中，說法正確的是( )。
A.取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書
B.參加證券從業(yè)資格考試的人員，違反考試規(guī)則，擾亂考場秩序的，3年內(nèi)不得參加資格考試
C.證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金只能以標(biāo)的證券充抵
D.證券公司應(yīng)建立健全自營決策機構(gòu)和決策程序，重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險
49.下列屬于證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件的是( )。
A.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單
B.銀行開具的信用證明
C.碩士學(xué)位證
D.個人簡歷
50.證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以( )的罰款。
A.2萬元以上30萬元以下
B.10萬元以上30萬元以下
C.10萬元以上50萬元以下
D.5萬元以上20萬元以下
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
51.上市公司的股東違反《上市公司信息披露管理辦法》，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施包括( )。
Ⅰ.監(jiān)管談話Ⅱ.罰款Ⅲ.出具警示函Ⅳ.責(zé)令改正
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
52.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由( )等其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。
Ⅰ.負責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行
Ⅱ.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
Ⅲ.中國證監(jiān)會指定的商業(yè)銀行
Ⅳ.中國證監(jiān)會認可的證券公司
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅢⅣ
53.下列選項中，證券從業(yè)人員不得從事的活動有( )。
Ⅰ.利用Ⅰ作之便向任何機構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機構(gòu)利益
Ⅱ.違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
Ⅲ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
Ⅳ.中國證監(jiān)會、協(xié)會禁止的其他行為
A.ⅠⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
54.上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可采取的處罰措施有( )。
Ⅰ.責(zé)令改正
Ⅱ.對直接負責(zé)的主管人員，處以3萬元以上30萬元以下的罰款
Ⅲ.上市公司的控股股東指使從事該違法行為的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅳ.上市公司的實際控制人指使從事該違法行為的，處以5萬元以上30萬元以下的罰款
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
55.下列屬于《證券法》適用范圍的有( )。
Ⅰ.股票的發(fā)行Ⅱ.公司債券的交易
Ⅲ.政府債券的上市交易Ⅳ.證券投資基金份額的上市交易
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡ
D.ⅡⅣ
56.下列選項中，屬于擔(dān)任基金托管人的條件有( )。
Ⅰ.設(shè)有專門的基金托管部門
Ⅱ.凈資產(chǎn)符合有關(guān)規(guī)定
Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)
Ⅳ.注冊資本不低于1億元人民幣
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅣ
57.證券公司與客戶簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，應(yīng)明確約定的事項有( )。
Ⅰ.融資、融券的額度Ⅱ.保證金比例
Ⅲ.違約責(zé)任Ⅳ.糾紛解決途徑
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅣ
58.下列選項中，可以擔(dān)任證券公司實際控制人的有( )。
Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，距刑罰執(zhí)行完畢已過4年
Ⅱ.凈資產(chǎn)為實收資本的60%
Ⅲ.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)
Ⅳ.或有負債達到凈資產(chǎn)的50%
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅢ
59.下列選項中，說法正確的有( )。
Ⅰ.虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款
Ⅱ.提交虛假材料取得公司登記的，處以5萬元以上50萬元以下的罰款
Ⅲ.采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，處以5萬元以上50萬元以下的罰款
Ⅳ.一律撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅢⅣ
60.下列選項中，屬于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
Ⅰ.財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定
Ⅱ.有擬負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員
Ⅲ.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格
Ⅳ.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
61.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有的行為包括( )。
Ⅰ.貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)
Ⅱ.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動
Ⅲ.在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離
Ⅳ.接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值，低于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的最低限額
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢ
62.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證證券投資顧問( )與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。
Ⅰ.人員數(shù)量Ⅱ.業(yè)務(wù)能力
Ⅲ.合規(guī)管理Ⅳ.風(fēng)險控制
A.ⅠⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
63.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
Ⅰ.注冊資本不低于1億元人民幣
Ⅱ.最近5年沒有違法記錄
Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
Ⅳ.有良好的風(fēng)險控制制度
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.Ⅱ
64.公司申請公司債券上市交易應(yīng)符合的條件有( )。
Ⅰ.公司債券的期限為1年以上
Ⅱ.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
Ⅲ.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元
Ⅳ.公司凈資產(chǎn)不少于人民幣5000萬元
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢ
65.下列關(guān)于召開股東會會議的通知時間，說法正確的有( )。
Ⅰ.沒有約定的，召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體股東
Ⅱ.公司章程若約定召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體股東，則從其約定
Ⅲ.全體股東若約定召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開20日前通知全體股東，則從其約定
Ⅳ.召開股東會會議應(yīng)當(dāng)于會議召開15日前通知全體股東，不能自行約定
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
66.下列選項中，屬于資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有( )。
Ⅰ.安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)
Ⅱ.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責(zé)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運營中的資金往來
Ⅲ.出具資產(chǎn)托管報告
Ⅳ.監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營運作
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
67.全國銀行問同業(yè)拆借中心開辦了國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務(wù)，參與主體有( )。
Ⅰ.商業(yè)銀行Ⅱ.保險公司Ⅲ.財務(wù)公司Ⅳ.證券投資基金
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
68.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)遵循( )原則，加強合規(guī)管理，提升研究質(zhì)量和專業(yè)服務(wù)水平。
Ⅰ.獨立Ⅱ.審慎Ⅲ.客觀Ⅳ.公平
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
69.下列屬于證券自營買賣的對象的有( )。
Ⅰ.股票Ⅱ.債券Ⅲ.權(quán)證Ⅳ.證券投資基金
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
70.設(shè)立股份有限公司必須具備的條件有( )。
Ⅰ.發(fā)起人符合法定人數(shù)Ⅱ.符合最低注冊資本要求
Ⅲ.建立符合股份有限公司要求的組織機構(gòu)Ⅳ.有公司住所
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
71.未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開發(fā)行證券的，應(yīng)采取的處罰措施有( )。
Ⅰ.責(zé)令停止發(fā)行
Ⅱ.退還所募資金并加算銀行同期存款利息
Ⅲ.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款
Ⅳ.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
72.股份有限公司公開發(fā)行股票需要向證監(jiān)會報送的材料有( )。
1.公司章程Ⅱ.招股說明書Ⅲ.承銷機構(gòu)名稱Ⅳ.營業(yè)執(zhí)照
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
73.證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度不健全，凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定，或者違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取的措施有( )。
Ⅰ.責(zé)令其限期改正
Ⅱ.責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告
Ⅲ.對公司高級管理人員、直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員進行監(jiān)管談話，記人監(jiān)管檔案
Ⅳ.責(zé)令處分或者更換有關(guān)責(zé)任人員，并報告結(jié)果
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
74.證券登記結(jié)算機構(gòu)挪用客戶的資金，可采取的處罰措施有( )。
Ⅰ.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅱ.沒有違法所得的，只給予警告
Ⅲ.違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅳ.情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令關(guān)閉或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
75.下列屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的有( )。
Ⅰ.組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案Ⅱ.提請聘任或者解聘公司副經(jīng)理
Ⅲ.決定公司財務(wù)負責(zé)人的報酬Ⅳ.組織實施董事會決議
A.ⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅣ
76.下列違規(guī)披露信息的情形中，應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任的有( )。
Ⅰ.企業(yè)向股東提供虛假的財務(wù)會計報告
Ⅱ.某公司財務(wù)會計報告存在前期差錯
Ⅲ.企業(yè)向社會公眾提供隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告
Ⅳ.企業(yè)對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重損害股東利益
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
77.客戶融資買入、融券賣出的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合( )條件。
Ⅰ.在交易所上市交易滿3個月
Ⅱ.股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革
Ⅲ.股票交易未被交易所實行特別處理
Ⅳ.股東人數(shù)不少于1000人
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
78.證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實披露其( )等情況。
Ⅰ.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)Ⅱ.管理能力
Ⅲ.業(yè)績Ⅳ.公司規(guī)模
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
79.從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，下列說法正確的有( )。
Ⅰ.由協(xié)會責(zé)令改正
Ⅱ.拒不改正的，給予紀(jì)律處分
Ⅲ.情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3—12個月，或吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰
Ⅳ.對機構(gòu)單處或者并處警告、5萬元以下罰款
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅣ
80.證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的( )，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。
Ⅰ.證券業(yè)從業(yè)資格考試辦法Ⅱ.考試大綱
Ⅲ.執(zhí)業(yè)證書管理辦法Ⅳ.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
81.若發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，可采取的處罰措施有( )。
Ⅰ.尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅱ.已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款
Ⅲ.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款
Ⅳ.吊銷發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
82.證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向( )報送自營業(yè)務(wù)情況。
Ⅰ.中國證監(jiān)會Ⅱ.證券交易所
Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會Ⅳ.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅢⅣ
83.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的，應(yīng)接受的刑事處罰措施有( )。
Ⅰ.處1個月拘役
Ⅱ.單處1萬元以上10萬元以下罰金
Ⅲ.處5年以上10年以下有期徒刑
Ⅳ.并處2萬元以上20萬元以下罰金
A.ⅡⅢ
B.ⅡⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ
84.下列關(guān)于股份有限公司高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況
Ⅱ.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
Ⅲ.離職后1年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份
Ⅳ.在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的30%
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
85.下列選項中，屬于對進行內(nèi)幕交易的單位或個人采取的刑事處罰措施的有( )。
Ⅰ.責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得
Ⅱ.處違法所得1倍以上5倍以下罰金
Ⅲ.對單位直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役
Ⅳ.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款
A.ⅡⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅣ
86.證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用( )。
Ⅰ.自有資金Ⅱ.自有證券
Ⅲ.依法取得處分權(quán)的證券Ⅳ.依法籌集的資金
A.ⅡⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
87.證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動有( )。
Ⅰ.從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動
Ⅱ.泄露利用Ⅰ作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息
Ⅲ.或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動
Ⅳ.損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.Ⅰ ⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
88.下列選項中，屬于出資證明書必須記載的事項有( )。
Ⅰ.公司名稱Ⅱ.公司注冊資本
Ⅲ.出資證明書的核發(fā)日期Ⅳ.股東繳納的出資額
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
89.上市公司未按照規(guī)定披露信息，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有( )。
Ⅰ.處以30萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅱ.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告
Ⅲ.對直接負責(zé)的主管人員處以10萬元以上30萬元以下的罰款
Ⅳ.責(zé)令改正，給予警告
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
90.下列選項中，可以擔(dān)任公司法定代表人的有( )。
Ⅰ.董事長Ⅱ.執(zhí)行董事Ⅲ.經(jīng)理Ⅳ.監(jiān)事
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
91.非法開設(shè)證券交易場所的，可采取的處罰措施有( )。
Ⅰ.由縣級以上人民政府予以取締
Ⅱ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
Ⅲ.違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款
Ⅳ.對直接負責(zé)的主管人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
92.下列關(guān)于監(jiān)事會會議的表述中，說法正確的有( )。
Ⅰ.每年至少召開一次會議Ⅱ.應(yīng)當(dāng)于每年下半年召開會議
Ⅲ.應(yīng)當(dāng)于股東大會結(jié)束后召開會議Ⅳ.監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅣ
93.證券公司對客戶買賣證券的收益作出承諾的，可采取的處罰措施有( )。
Ⅰ.沒收違法所得，并處以5萬元以上20萬元以下的罰款
Ⅱ.暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可
Ⅲ.對直接負責(zé)的主管人員給予警告
Ⅳ.可以撤銷直接負責(zé)的主管人員的任職資格
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
94.證券公司的自營業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險包括( )。
Ⅰ.從事內(nèi)幕交易Ⅱ.操縱市場
Ⅲ.投資決策失誤Ⅳ.規(guī)模失控
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅡⅢ
95.下列關(guān)于公司合并的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.公司合并可以采取吸收合并或者新設(shè)合并
Ⅱ.吸收合并，合并的各方解散
Ⅲ.新設(shè)合并，被吸收的公司解散
Ⅳ.公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅣ
96.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)涉及的法律法規(guī)包括( )。
Ⅰ.《證券投資基金法》Ⅱ.《證券法》
Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《證券公司監(jiān)督管理條例》
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
97.下列各項中，屬于不得擔(dān)任公司董事的情形有( )。
1.無民事行為能力
Ⅱ.因貪污被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年
Ⅲ.擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司的董事，自該公司破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾5年
Ⅳ.個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
98.在證券公司自營業(yè)務(wù)的運作過程中，應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中( )等原則。
Ⅰ.資產(chǎn)配置比例控制Ⅱ.項目集中度控制
Ⅲ.自營總規(guī)模的控制Ⅳ.單個項目規(guī)模控制
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
99.向客戶提供投資建議的( )等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。
Ⅰ.時間Ⅱ.內(nèi)容Ⅲ.方式Ⅳ.依據(jù)
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
100.下列選項中，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)公告的事項有( )。
Ⅰ.股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期
Ⅱ.持有公司股份最多的前10名股東的名單
Ⅲ.公司的實際控制人
Ⅳ.高級管理人員持有本公司股票和債券的情況
A.ⅠⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢⅣ
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