考試準備好了嗎?小編為你提供了2019年證券從業(yè)資格證金融市場基礎(chǔ)知識考前練習題四，希望你能在考試時順利通過，早日拿到證券從業(yè)資格證書。
2019年證券從業(yè)資格證金融市場基礎(chǔ)知識考前練習題四
一、單項選擇題
1、本金和收益的安全性最大，受經(jīng)濟形勢影響的程度較小，收益水平較低，籌資成本也低，這類債券被評定的信用等級為( )。
A、D級
B、C級
C、B級
D、A級
2、下列不屬于債券報價方式的是( )。
A、單邊報價
B、雙邊報價
C、對話報價
D、公開報價
3、債券買賣雙方在成交的同時，約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向交易，這種交易行為稱為( )。
A、現(xiàn)券交易
B、回購交易
C、遠期交易
D、期貨交易
4、證券公司債券的期限最短為( )。
A、6個月
B、9個月
C、1年
D、2年
5、金融債券發(fā)行結(jié)束( )個工作日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)向中國人民銀行書面報告金融債券發(fā)行情況。
A、10
B、30
C、50
D、60
6、企業(yè)集團財務(wù)公司申請發(fā)行金融債券前1年，注冊資本金不低于( )人民幣，凈資產(chǎn)不低于行業(yè)平均水平。
A、5000萬元
B、1億元
C、2億元
D、3億元
7、關(guān)于國債銷售價格的確定，下列說法錯誤的是( )。
A、財政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價格，隨行就市發(fā)行
B、市場利率上升限制了承銷商確定銷售價格的空間
C、國債承銷價格定價過高，會促使投資者直接購買新發(fā)行的國債
D、國債銷售的價格一般不應(yīng)低于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價格
8、以價格為標的的美國式招標，以( )作為最后中標價格。
A、全場最高中標利率或利差
B、募滿發(fā)行額為止的中標商各自價格的中標價
C、募滿發(fā)行額為止的所有投標商的最低中標價格
D、募滿發(fā)行額為止的所有投標商的最高中標價格
9、歐洲債券由于不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也稱( )。
A、揚基債券
B、武士債券
C、熊貓債券
D、無國籍債券
10、中小企業(yè)私募債募集資金用途相對靈活，期限較銀行貸款長，一般為( )年。
A、2
B、3
C、5
D、8
11、非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的中期票據(jù)的待償余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的( )。
A、10%
B、20%
C、30%
D、40%
12、我國的( )是指在中華人民共和國境內(nèi)具有法人資格的企業(yè)在境內(nèi)依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。
A、企業(yè)債券
B、公司債券
C、金融債券
D、政府債券
13、地方政府債券按資金用途和償還資金來源不同，通常可以分為( )。
A、一般責任債券和專項債券
B、一般責任債券和實物債券
C、專項債券和收入債券
D、專項債券和實物債券
14、長期國債是指償還期限在( )年以上的債券。
A、1
B、5
C、10
D、15
15、關(guān)于市場利率變化對債券期限的影響，下列說法正確的是( )。
A、利率趨于下降，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券
B、利率趨于上升，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券
C、利率趨于下降，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券
D、利率的上升或下降，對發(fā)行債券的期限沒有影響
16、按發(fā)行主體分類，債券可以分為( )。
A、政府債券、金融債券和公司債券
B、貼現(xiàn)債券、附息債券和息票累積債券
C、公募債券和私募債券
D、實物債券、憑證式債券和記賬式債券
17、中央銀行票據(jù)簡稱央票，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級交易商發(fā)行的短期債券，期限通常在( )。
A、3個月～6個月
B、6個月～1年
C、6個月～3年
D、3個月～3年
18、公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限還本付息，反映發(fā)行債券的公司和債券投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系的有價證券是( )。
A、股票
B、國債
C、公司債券
D、政府債券
19、社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向證券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證是( )。
A、股票
B、債券
C、基金
D、期權(quán)
二、組合型選擇題
1、銀行間債券市場的發(fā)展情況表現(xiàn)在( )。
Ⅰ.債券市場主板地位基本確立
Ⅱ.市場功能逐步顯現(xiàn)，兼具投資和流動性管理功能
Ⅲ.與國際市場相比較，市場流動性仍然較低
Ⅳ.與國際市場相比較，市場流動性仍然較高
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
2、債券利息的支付方式主要有( )。
Ⅰ.息票方式
Ⅱ.折扣利息
Ⅲ.本息合一方式
Ⅳ.到期兌付
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、債券成交的原則包括( )。
Ⅰ.時間優(yōu)先
Ⅱ.價格優(yōu)先
Ⅲ.數(shù)量優(yōu)先
Ⅳ.客戶委托優(yōu)先
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4、遠期交易與期貨交易的區(qū)別包括( )。
Ⅰ. 交易對象不同
Ⅱ. 履約方式不同
Ⅲ. 功能不同
Ⅳ. 信用風險不同
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的發(fā)行規(guī)模要求，下列說法正確的有( )。
Ⅰ. 任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%
Ⅱ. 任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣
Ⅲ. 單只集合票據(jù)注冊金額不超過10億元人民幣
Ⅳ. 任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的50%
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6、出現(xiàn)下列( )情形的，不得再次發(fā)行公司債券進行籌資。
Ⅰ.最近36個月內(nèi)公司財務(wù)會計文件存在虛假記載
Ⅱ.本次發(fā)行申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏
Ⅲ.對已發(fā)行的公司債券或其他債務(wù)有違約或遲延支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)
Ⅳ.嚴重損害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他情形
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7、政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向中國人民銀行報送的文件包括( )。
Ⅰ.金融債券發(fā)行申請報告
Ⅱ.金融債券發(fā)行辦法
Ⅲ.發(fā)行人近3年經(jīng)審計的財務(wù)報告及審計報告
Ⅳ.承銷協(xié)議
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8、憑證式國債向廣大投資者發(fā)行的途徑有( )。
Ⅰ.全國銀行間債券市場
Ⅱ.郵政儲蓄局儲蓄網(wǎng)點
Ⅲ.商業(yè)銀行儲蓄網(wǎng)點
Ⅳ.證券交易所債券市場
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
9、關(guān)于中標原則，下列說法正確的有( )。
Ⅰ.全場有效投資總額小于或等于當期國債招標額時，所有有效投標全額募入
Ⅱ.全場有效投標總額大于當期國債招標額時，按照低利率(利差)或高價格優(yōu)先的原則對有效投標逐筆募入，直到募滿招標額為止
Ⅲ.邊際中標標位的投標額小于剩余招標額，以該標位投標額為權(quán)數(shù)平均分配
Ⅳ.對于允許追加承銷的記賬式國債，在競爭性招標結(jié)束后，記賬式國債承銷團甲類成員有權(quán)通過投標追加承銷當期國債
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
10、下列關(guān)于我國混合資本債券的敘述正確的是( )。
Ⅰ.清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后
Ⅱ.是商業(yè)銀行為了補充附屬資本而發(fā)行的
Ⅲ.發(fā)行期限在8年以上
Ⅳ.是發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11、按債券有無擔保劃分，企業(yè)債券可分為( )。
Ⅰ.信用債券
Ⅱ.公募債券
Ⅲ.擔保債券
Ⅳ.私募債券
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
12、我國發(fā)行的普通國債的品種有( )。
Ⅰ.儲蓄國債(電子式)
Ⅱ.憑證式國債
Ⅲ.實物國債
Ⅳ.記賬式國債
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
13、政府債券的特征包括( )。
Ⅰ.流通性弱
Ⅱ.安全性高
Ⅲ.收益穩(wěn)定
Ⅳ.免稅待遇
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
14、下列屬于有擔保債券的有( )。
Ⅰ.抵押債券
Ⅱ.質(zhì)押債券
Ⅲ.國債
Ⅳ.金融債券
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
15、債券的票面要素包括( )。
Ⅰ.票面價值
Ⅱ.債券的票面利率
Ⅲ.債券的到期期限
Ⅳ.債券的發(fā)行者名稱
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
16、儲蓄國債具有的特點包括( )。
Ⅰ.采用實名制，不可流通轉(zhuǎn)讓
Ⅱ.對個人投資者發(fā)行，不向機構(gòu)投資者發(fā)行
Ⅲ.采用電子方式記錄債權(quán)
Ⅳ. 收益安全穩(wěn)定，由財政部負責還本付息，免繳利息稅
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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