想一次性通過證券從業(yè)考試嗎？小編為你提供了2019年證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)模擬試題四，快來試試吧，考試在即，應(yīng)多刷題，請關(guān)注網(wǎng)站更新。
2019年證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)模擬試題四
一、選擇題（共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯選均不得分）
第1題
發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（ ?。┑牧P款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.3萬元以上60萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.30萬元以上60萬元以下
參考答案：A
參考解析：發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
第2題
個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（ ?。?。
A.具備2年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人
C.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
D.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
參考答案：A
參考解析：個人中請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。（2）最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人。（3）參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。（4）誠實(shí)守信.品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。（5）未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第3題
通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到（ ）時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
A.25%
B.30%
C.35%
D.75%
參考答案：B
參考解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
第4題
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括（ ）。
A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息
C.代理客戶進(jìn)行期貨交易
D.提供交易設(shè)施
參考答案：C
參考解析：證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
第5題
申請證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（ ?。┨岢錾暾?，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.省級人民政府
參考答案：B
參考解析：申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
第6題
證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之日起（ ?。﹤€月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送年度報告。
A.1
B.3
C.4
D.6
參考答案：C
參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送年度報告。
第7題
獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為（ ?。┠?。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
參考解析：獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。
第8題
下列不屬于共益權(quán)的是（ ?。?。
A.股東大會參加權(quán)
B.股東大會上的表決權(quán)
C.提起訴訟權(quán)
D.股利分配請求權(quán)
參考答案：D
參考解析：共益權(quán)是指股東依法參加公司事務(wù)的決策和經(jīng)營管理的權(quán)利，它是股東基于公司利益同時兼為自己的利益而行使的權(quán)利，包括股東會或股東大會參加權(quán)、提案權(quán)、質(zhì)詢權(quán)，在股東會或股東大會上的表決權(quán)、累積投票權(quán)，股東會或股東大會召集請求權(quán)和自行召集權(quán)，了解公司事務(wù)、查詢公司賬簿和其文件的知情權(quán)，提起訴訟權(quán)等。
第9題
客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存（ ?。┠辍?BR> A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
參考解析：客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。
第10題
下列不屬于操縱市場行為的是（ ）。
A.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量
B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
參考答案：D
參考解析：操縱市場的行為包括：（1）單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量。（2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。（3）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。（4）以其他手段操縱證券市場。因此，不包括D項(xiàng)。
第11題
收購要約的期限為（ ?。?。
A.30～45日
B.30～60日
C.30～75日
D.60～90日
參考答案：B
參考解析：《中華人民共和國證券法》第九十條規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，且不得超過60日。
第12題
收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在（ ?。┤諆?nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：B
參考解析：收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
第13題
根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司公開發(fā)行股票所募集的資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)（ ?。┳鞒鰶Q議。
A.上市公司股東大會
B.上市公司董事會
C.上市公司監(jiān)事會
D.中國證監(jiān)會
參考答案：A
參考解析：選擇A選項(xiàng)
第14題
在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商具有（ ?。?。
A.權(quán)威性
B.不可替代性
C.可選擇性
D.中介性
參考答案：D
參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是一種代理活動，證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金進(jìn)行證券買賣，也不承擔(dān)交易中證券價格漲跌的風(fēng)險，而是充當(dāng)證券買方和賣方的代理人，發(fā)揮著溝通買賣雙方和按一定的要求和規(guī)則迅速、準(zhǔn)確地執(zhí)行指令并代辦手續(xù)，同時盡量使買賣雙方按自己的意愿成交的媒介作用，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)具有中介性的特點(diǎn)。
第15題
證券自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由（ ?。┲付▽Ｈ送瓿?。
A.公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門
B.債券交易所
C.證監(jiān)會
D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
參考答案：A
參考解析：證券自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專門負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門指定專人完成。
第16題
證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（ ?。﹤€交易日內(nèi)報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：C
參考解析：證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
第17題
根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立，收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。
A.中國人民銀行
B.當(dāng)?shù)卣?BR> C.財(cái)政部
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百二十九條的規(guī)定，證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
第18題
對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起（ ?。﹥?nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A.30個工作日
B.2個月
C.6個月
D.12個月
參考答案：C
參考解析：對在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起6個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
第19題
股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（ ?。┑?，為發(fā)行失敗。
A.30%
B.50%
C.70%
D.90%
參考答案：C
參考解析：股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。
第20題
中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦代表人資格的申請，自受理之日起（ ?。﹤€工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。
A.15
B.20
C.30
D.45
參考答案：B
參考解析：中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。
第21題
財(cái)務(wù)與會計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動向（ ?。┱f明，并提出合理處理利益沖突的建議。
A.所在機(jī)構(gòu)的管理層
B.行業(yè)自律組織
C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D.國家司法機(jī)關(guān)
參考答案：A
參考解析：財(cái)務(wù)與會計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動向所在機(jī)構(gòu)的管理層說明，并提出合理處理利益沖突的建議。
第22題
客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向（ ?。┨岢錾暾?。
A.證券公司營業(yè)部
B.證券公司總部
C.證券交易所營業(yè)部
D.證券交易所總部
參考答案：A
參考解析：客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。
第23題
中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每（ ）年檢查一次。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
參考解析：按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次。
第24題
在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，（ ?。┯糜诖娣抛C券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
A.信用交易證券交收賬戶
B.信用交易資金交收賬戶
C.融資專用資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
參考答案：C
參考解析：在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
第25題
下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（ ?。?。
A.風(fēng)險性
B.收益性
C.保密性
D.安全性
參考答案：D
參考解析：證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括自主性、風(fēng)險性、收益性、專業(yè)性、保密性。
第26題
公司提供擔(dān)保的主要方式不包括（ ?。?。
A.保證
B.抵押
C.質(zhì)押
D.留置
參考答案：D
參考解析：公司提供擔(dān)保的方式主要是保證、抵押、質(zhì)押。
第27題
（ ?。┦侵笍氖伦C券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。
A.證券投資咨詢
B.證券投資顧問
C.證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)
D.證券研究報告
參考答案：A
參考解析：證券投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。
第28題
中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括（ ?。?。
A.證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報告制度
B.定期巡視
C.信息披露
D.檢查制度
參考答案：B
參考解析：中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下幾方面：（1）證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報告制度。（2）信息披露。（3）檢查制度。
第29題
財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加（ ?。┙M織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會
參考答案：D
參考解析：財(cái)務(wù)顧問可以申請加入中國證券業(yè)協(xié)會。財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關(guān)培訓(xùn)，接受后續(xù)教育。
第30題
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（ ?。?。
A.平等
B.自愿
C.專業(yè)性
D.適當(dāng)性
參考答案：C
參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |