2019年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)模擬試題二

    你準(zhǔn)備好了3月份的考試了嗎？還有一個(gè)多月啦，小編這為你提供了2019年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)模擬試題二，快來試試吧，看看自己能考多少分呢？
    2019年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)模擬試題二
    一、選擇題（共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）
    第1題
    股份公司在清算過程中，若公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)，則按（　?。╉樞蜻M(jìn)行分配。
    （1）支付職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用（2）支付清算費(fèi)用
    （3）繳納所欠稅款（4）清償公司債務(wù)
    （5）按股東持股比例分配剩余資產(chǎn)
    A.（1）（2）（3）（4）（5）
    B.（2）（1）（3）（4）（5）
    C.（3）（2）（1）（4）（5）
    D.（3）（1）（2）（4）（5）
    參考答案：B
    參考解析：《中華人民共和國公司法》第一百八十六條規(guī)定，公司財(cái)產(chǎn)在分別支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，有限責(zé)任公司按股東的出資比例分配，股份有限公司按股東持有的股份比例分配。
    第2題
    向客戶提供證券顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為（ ）。
    A.證券分析師
    B.證券咨詢師
    C.理財(cái)師
    D.證券投資顧問
    參考答案：D
    參考解析：參見《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條規(guī)定。
    第3題
    證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（　?。┤f元。
    A.50
    B.100
    C.200
    D.500
    參考答案：B
    參考解析：證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。
    第4題
    期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告。沒收違法所得，并處違法所得（　?。┑牧P款。
    A.1倍以上3倍以下
    B.1倍以上5倍以下
    C.3倍以上5倍以下
    D.3倍以上10倍以下
    參考答案：A
    參考解析：期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。
    第5題
    證券公司應(yīng)當(dāng)至少（　?。┫蚩蛻籼峁┮淮螠?zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細(xì)說明。
    A.每日
    B.每月
    C.每季度
    D.每年
    參考答案：C
    參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)至少每季度向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對(duì)報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動(dòng)等情況做出詳細(xì)說明。
    第6題
    證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的（　?。?BR>    A.25%
    B.30%
    C.35%
    D.40%
    參考答案：B
    參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊(cè)資本的30%。
    第7題
    與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立（　　）機(jī)制。
    A.監(jiān)督
    B.管理
    C.制衡
    D.審核
    參考答案：C
    參考解析：與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制。
    第8題
    下列不屬于申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交的文件的是（　?。?。
    A.由注冊(cè)會(huì)計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告
    B.年檢申請(qǐng)報(bào)告
    C.機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書
    D.業(yè)務(wù)場(chǎng)所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通信地址、電話和傳真機(jī)號(hào)碼
    參考答案：B
    參考解析：B項(xiàng)屬于證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交的文件。
    第9題
    下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，不正確的是（　?。?。
    A.合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查
    B.可由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人擔(dān)任
    C.合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)董事會(huì)決定聘任后立即生效
    D.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
    參考答案：C
    參考解析：參見《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十三條規(guī)定。
    第10題
    股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的（　?。┤涨爸脗溆诒竟?，供股東查閱。
    A.10
    B.15
    C.20
    D.30
    參考答案：C
    參考解析：股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司，供股東查閱。
    第11題
    誠信信息以（　?。┬问奖４?。
    A.電子文檔
    B.紙質(zhì)文檔.
    C.電子文檔和紙質(zhì)文檔
    D.以上均正確
    參考答案：A
    參考解析：誠信信息以電子文檔形式保存。
    第12題
    證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，檔案保存時(shí)間不得少于（　?。┠?。
    A.1
    B.3
    C.5
    D.10
    參考答案：B
    參考解析：證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年。每年4月底前，證券公司和證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)匯總上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理情況，分別報(bào)證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。
    第13題
    期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的（　?。?。
    A.場(chǎng)所固定
    B.結(jié)算統(tǒng)一
    C.保證金制度
    D.商品特殊
    參考答案：C
    參考解析：期貨交易具有高信用的特征，這種高信用特征是集中表現(xiàn)為期貨交易的保證金制度。
    第14題
    按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為.機(jī)構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向（　　）報(bào)告。
    A.董事會(huì)
    B.司法機(jī)關(guān)
    C.所在機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員
    D.中國證監(jiān)會(huì)或者中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
    參考答案：D
    參考解析：按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)或者中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
    第15題
    證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為四個(gè)層次，其法律效力最高的是（　　）。
    A.由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)
    B.由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律
    C.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則
    D.由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件
    參考答案：B
    參考解析：證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)可以分為四個(gè)層次：（1）由全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律。（2）由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)。（3）由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。（4）由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個(gè)層次的法律效力依次降低。
    第16題
    證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的，停業(yè)整頓的期限不超過（　?。?BR>    A.1個(gè)月
    B.3個(gè)月
    C.1年
    D.2年
    參考答案：B
    參考解析：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》第七條規(guī)定，證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個(gè)月。
    第17題
    （　　）是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。
    A.證券代銷
    B.證券包銷
    C.證券助銷
    D.承銷團(tuán)承銷
    參考答案：B
    參考解析：證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。
    第18題
    專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有（　?。┮陨衔幕潭群屯耆袷滦袨槟芰?。
    A.初中
    B.高中
    C.專科
    D.本科
    參考答案：B
    參考解析：專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
    第19題
    （　　）為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)。
    A.股東會(huì)
    B.董事會(huì)
    C.監(jiān)事會(huì)
    D.理事會(huì)
    參考答案：C
    參考解析：股東會(huì)是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)。董事會(huì)是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān).享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán)。監(jiān)事會(huì)為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)專司監(jiān)督職能。
    第20題
    按運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為（　?。?BR>    A.債券基金、股票基金與貨幣市場(chǎng)基金
    B.封閉式基金與開放式基金
    C.成長型基金與收入型基金
    D.契約型基金與公司型基金
    參考答案：B
    參考解析：按運(yùn)作方式不同，證券投資基金可分為封閉式基金與開放式基金。
    第21題
    下列關(guān)于客戶保證金存放的說法中，正確的是（　?。?BR>    A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)
    B.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
    C.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)
    D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
    參考答案：C
    參考解析：期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，嚴(yán)禁在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外存放客戶保證金。
    第22題
    證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以（　?。┓绞教貏e聲明：所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。
    A.口頭
    B.書面
    C.電子
    D.網(wǎng)絡(luò)
    參考答案：B
    參考解析：證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則，提供充分合理的依據(jù)，并以書面方式特別聲明：所述預(yù)期僅供客戶參考，不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾。
    第23題
    為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)是（　　）。
    A.證券投資咨詢
    B.證券投資顧問
    C.證券投資服務(wù)
    D.證券投資經(jīng)紀(jì)
    參考答案：A
    參考解析：證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。
    第24題
    甲公司持有乙公司90%的股權(quán)，丙公司是甲公司的分公司，下列關(guān)于公司種類的表述中，不正確的是（　　）。
    A.乙公司是甲公司的子公司
    B.丙公司是甲公司的分公司
    C.乙公司具有法人資格
    D.丙公司可以領(lǐng)取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
    參考答案：D
    參考解析：《公司法》第十四條規(guī)定， 公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。
    第25題
    下列各項(xiàng)符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是（　?。?。
    A.25人
    B.51人
    C.76人
    D.100人
    參考答案：A
    參考解析：根據(jù)《公司法》第二十四條規(guī)定，有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東出資設(shè)立。
    第26題
    證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（　?。┦侵杆猩鲜薪灰椎墓善焙蛡际亲C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象。
    A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
    B.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
    C.客戶資料的保密性
    D.客戶指令的權(quán)威性
    參考答案：B
    參考解析：所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有廣泛性。
    第27題
    取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于（　　）情況的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。
    A.未被機(jī)構(gòu)聘用
    B.存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形
    C.被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者
    D.5年前受過輕微的刑事處罰
    參考答案：D
    參考解析：取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：（1）已被機(jī)構(gòu)聘用。（2）最近3年未受過刑事處罰。（3）不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。（4）未被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過禁入期的。（5）品行端正，具有良好的職業(yè)道德。（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。故選D。
    第28題
    基金份額持有人的權(quán)利不包括（　　）。
    A.參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)
    B.分享基金財(cái)產(chǎn)收益
    C.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)
    D.查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料
    參考答案：C
    參考解析：基金份額持有人享有下列權(quán)利：（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益。（2）參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)。（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額。（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)。（5）對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)。（6）查閱或復(fù)制公開披露的基金信息資料。（7）對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。（8）基金合同約定的其他權(quán)利。
    第29題
    下列哪一項(xiàng)不屬于資本市場(chǎng)的功能？（　?。?BR>    A.籌資一投資功能
    B.資本定價(jià)功能
    C.調(diào)控經(jīng)濟(jì)功能
    D.資本配置功能
    參考答案：C
    參考解析：資本市場(chǎng)的功能包括：籌資一投資功能，資本定價(jià)功能和資本配置功能。
    第30題
    《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)（　　）批準(zhǔn)。
    A.證券交易所
    B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
    C.證券公司
    D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
    參考答案：D
    參考解析：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
    第31題
    （　?。┌ㄗC券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
    A.證券賬戶管理
    B.證券委托買賣
    C.證券業(yè)務(wù)監(jiān)督
    D.證券運(yùn)營管理
    參考答案：A
    參考解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶的掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
    第32題
    證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（　?。﹤€(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
    A.1
    B.3
    C.5
    D.7
    參考答案：B
    參考解析：證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
    第33題
    集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過（　?。┤恕?BR>    A.50
    B.100
    C.200
    D.400
    參考答案：C
    參考解析：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過200人。
    第34題
    在我國申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（　?。┠隉o重大違法違規(guī)記錄。
    A.1
    B.2
    C.3
    D.5
    參考答案：C
    參考解析：在我國申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。
    第35題
    自營買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補(bǔ)證券自營買賣損失之外，只能用于形成（　?。└吡鲃?dòng)性資產(chǎn)，不得用作其他用途。
    A.非股票類
    B.股票類
    C.債券類
    D.基金類
    參考答案：A
    參考解析：自營買賣損失準(zhǔn)備金除用于彌補(bǔ)證券自營買賣損失之外，只能用于形成非股票類高流動(dòng)性資產(chǎn)，不得用作其他用途。
    第36題
    證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于（　?。﹤€(gè)工作日。
    A.5
    B.10
    C.15
    D.20
    參考答案：B
    參考解析：證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。
    第37題
    根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的（　?。?。
    A.40%
    B.50%
    C.60%
    D.80%
    參考答案：D
    參考解析：根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的80%。
    第38題
    證券公司提供的查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員信息的方式不包括（　　）。
    A.網(wǎng)上查詢
    B.書面查詢
    C.電話查詢
    D.營業(yè)場(chǎng)所公示
    參考答案：C
    參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號(hào)等信息。
    第39題
    有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)是（　　）。
    A.股東會(huì)
    B.董事會(huì)
    C.監(jiān)事會(huì)
    D.理事會(huì)
    參考答案：A
    參考解析：股東會(huì)是有限責(zé)任公司的權(quán)力機(jī)關(guān)。董事會(huì)是有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)，享有業(yè)務(wù)執(zhí)行權(quán)和日常經(jīng)營的決策權(quán)。監(jiān)事會(huì)為經(jīng)營規(guī)模較大的有限責(zé)任公司的常設(shè)監(jiān)督機(jī)關(guān)，專司監(jiān)督職能。
    第40題
    取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員不可以參加的培訓(xùn)是（　　）。
    A.所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)
    B.協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)
    C.所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)
    D.所在轄區(qū)以外的地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)
    參考答案：D
    參考解析：取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員可以參加所在機(jī)構(gòu)組織的培訓(xùn)，也可以參加協(xié)會(huì)遠(yuǎn)程系統(tǒng)的培訓(xùn)或所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的培訓(xùn)。
    第41題
    證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（　?。?BR>    A.公司凈資本符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定
    B.財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于3人
    C.建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制
    D.公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄
    參考答案：B
    參考解析：證券公司從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）公司凈資本符合中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。（2）具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度。（3）建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制。（4）公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。（5）公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。（6）財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人。（7）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
    第42題
    證券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算滿（　?。┮陨稀?BR>    A.半年
    B.1年
    C.2年
    D.3年
    參考答案：A
    參考解析：證券公司選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易的時(shí)間連續(xù)計(jì)算滿半年以上。
    第43題
    委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行（　?。┦掷m(xù)，否則即為違約。
    A.變更
    B.交割
    C.轉(zhuǎn)賬
    D.托管
    參考答案：B
    參考解析：委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約。這是委托人必須要承擔(dān)的義務(wù)。
    第44題
    下列不屬于基金托管人義務(wù)的是（　　）。
    A.保管基金資產(chǎn)
    B.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證
    C.保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上
    D.執(zhí)行基金管理人的投資指令
    參考答案：C
    參考解析：基金托管人的義務(wù)包括：（1）保管基金資產(chǎn)。（2）保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證。（3）負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割.執(zhí)行基金管理人的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來。
    第45題
    （　?。┦侵缸C券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為本機(jī)構(gòu)買賣上市證券以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他證券的行為。
    A.證券自營業(yè)務(wù)
    B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
    C.證券承銷業(yè)務(wù)
    D.證券發(fā)行業(yè)務(wù)
    參考答案：A
    參考解析：證券自營業(yè)務(wù)是指證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為本機(jī)構(gòu)買賣上市證券以及證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他證券的行為。
    第46題
    證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以（　?。┑牧P款。
    A.1萬元以上3萬元以下
    B.1萬元以上5萬元以下
    C.3萬元以上5萬元以下
    D.5萬元以上10萬元以下
    參考答案：C
    參考解析：證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬元以上5萬元以下的罰款。
    第47題
    對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起（　　）內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
    A.20個(gè)工作日
    B.30個(gè)工作日
    C.1個(gè)月
    D.3個(gè)月
    參考答案：A
    參考解析：對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
    第48題
    下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是（　　）。
    A.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則
    B.證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)集中經(jīng)營，不需要保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場(chǎng)所等分開隔離
    C.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理
    D.證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)
    參考答案：B
    參考解析：B項(xiàng)說法錯(cuò)誤，應(yīng)為“證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場(chǎng)所等分開隔離”。
    第49題
    證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起（　?。﹤€(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
    A.1
    B.2
    C.3
    D.5
    參考答案：B
    參考解析：證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
    第50題
    中國證監(jiān)會(huì)按照（　　）的授權(quán)和相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
    A.全國人大
    B.國務(wù)院
    C.全國人大常務(wù)委員會(huì)
    D.中國人民銀行
    參考答案：B
    參考解析：中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬的證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)，按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
    

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