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2019年證券從業(yè)資格證金融市場基礎(chǔ)知識(shí)考前練習(xí)題二
第二章 證券市場主體
一、單項(xiàng)選擇題
1、資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)被稱為( )。
A、金融市場融資
B、債券市場融資
C、股票市場融資
D、證券市場融資
2、擁有暫時(shí)閑置資金的單位與資金短缺，需要補(bǔ)充資金的單位，相互之間直接進(jìn)行協(xié)議，或者在金融市場上前者購買后者發(fā)行的有價(jià)證券，將貨幣資金提供給所需要補(bǔ)充資金的單位使用，從而完成資金融通的過程稱為( )。
A、直接融資
B、間接融資
C、本幣融資
D、商業(yè)性融資
3、擁有暫時(shí)閑置貨幣資金的單位通過存款的形式，或者購買銀行、信托、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的有價(jià)證券，將其暫時(shí)閑置的資金先行提供給這些金融中介機(jī)構(gòu)，然后再由這些金融機(jī)構(gòu)以貸款、貼現(xiàn)等形式，或通過購買需要資金的單位發(fā)行的有價(jià)證券，把資金提供給這些單位使用，從而實(shí)現(xiàn)資金融通的過程稱為( )。
A、直接融資
B、間接融資
C、本幣融資
D、商業(yè)性融資
4、金融機(jī)構(gòu)直接融資的最大特點(diǎn)是( )。
A、發(fā)行債券可以影響貨幣供給量，從而起到貨幣化的作用
B、發(fā)行金融債券有利于提高金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理能力，化解金融風(fēng)險(xiǎn)
C、發(fā)行金融債券有利于拓寬直接融資渠道，優(yōu)化金融資產(chǎn)結(jié)構(gòu)
D、發(fā)行金融債券有利于豐富市場信息層次，增加投資產(chǎn)品種類
5、以證券公司為代表的機(jī)構(gòu)投資者總體處于發(fā)育萌芽階段，市場投資主體為中小股民的階段是( )。
A、1990-1996年
B、1996-2000年
C、2001 -2005年
D、2005年以后
6、證券市場上最活躍的機(jī)構(gòu)投資者是( )。
A、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
B、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)
C、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司
D、保險(xiǎn)經(jīng)營機(jī)構(gòu)
7、通過公開發(fā)售基金份額籌集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金稱為( )。
A、證券投資基金
B、社?；?BR> C、企業(yè)年金基金
D、社會(huì)公益基金
8、單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃基金資產(chǎn)，投資商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、基礎(chǔ)設(shè)施債權(quán)投資計(jì)劃、特定資產(chǎn)管理計(jì)劃專門投資組合的比例，合計(jì)不得高于企業(yè)年金計(jì)劃基金資產(chǎn)凈值的( )。
A、50%
B、60%
C、90%
D、30%
9、關(guān)于個(gè)人投資者，下列表述錯(cuò)誤的是( )。
A、個(gè)人投資者是指從事證券投資的社會(huì)自然人
B、不同的投資者對風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，理論上可以將投資者區(qū)分為風(fēng)險(xiǎn)偏好型、風(fēng)險(xiǎn)中立型和風(fēng)險(xiǎn)回避型
C、個(gè)人投資者不是證券市場最廣泛的投資者
D、投資適當(dāng)性的要求就是適合的投資者購買恰當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品
10、我國證券公司的監(jiān)管制度中，( )建立了風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機(jī)制。
A、以誠信與資質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)的市場準(zhǔn)入制度
B、合規(guī)管理制度
C、信息報(bào)送與披露制度
D、以凈資本為核心的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度
11、證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)被稱為( )。
A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B、證券投資咨詢業(yè)務(wù)
C、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
D、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
12、上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過( )。
A、60%
B、80%
C、70%
D、90%
13、關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的表述，錯(cuò)誤的是( )。
A、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)
B、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)
C、投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)
D、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)3年以上的經(jīng)驗(yàn)
14、注冊會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所的證券許可證實(shí)行( )制度。
A、年檢
B、季檢
C、免檢
D、月檢
15、下列選項(xiàng)中，不符合申請證券評級(jí)業(yè)務(wù)許可條件的是( )。
A、具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均為1 000萬元
B、有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度
C、最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形
D、高級(jí)管理人員5人
16、證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動(dòng)被稱為( )。
A、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)
B、自營業(yè)務(wù)
C、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
17、關(guān)于證券交易所的表述，錯(cuò)誤的是( )。
A、以營利為目的
B、為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施
C、實(shí)行自律性管理的法人
D、是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場
18、證券交易所的組織形式有( )。
A、公司制和會(huì)員制
B、公司制和個(gè)人制
C、會(huì)員制和事業(yè)制
D、契約制和合伙制
19、關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的表述，說法錯(cuò)誤的是( )。
A、接受中國證監(jiān)會(huì)和國家民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理
B、屬于營利性社會(huì)團(tuán)體法人
C、屬于非營利性社會(huì)團(tuán)體法人
D、是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織
20、結(jié)算公司、證券交易所應(yīng)于每季后( )內(nèi)，將證券發(fā)行申購凍結(jié)資金利息收入及交易經(jīng)手費(fèi)中應(yīng)納入基金的部分劃入基金公司指定的賬戶。
A、10個(gè)工作日
B、20個(gè)工作日
C、5個(gè)工作日
D、7個(gè)工作日
21、我國證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)是( )。
A、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B、銀監(jiān)會(huì)
C、保監(jiān)會(huì)
D、財(cái)政部
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