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2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)試題三
證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)
1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)不包括（?。?。
A.融資融券方面的法律法規(guī)
B.證券資產(chǎn)管理方面的法律法規(guī)
C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)
D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)
『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括三個(gè)方面：一是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)；二是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)；三是融資融券方面的法律法規(guī)。
2.下列屬于融資融券方面的法律法規(guī)有（?。?BR> Ⅰ.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
Ⅱ.《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》
Ⅲ.《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》
Ⅳ.《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)。融資融券方面的法律法規(guī)，如《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》和《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等。
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概述
1.證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)稱為（?。?。
A.證券自營業(yè)務(wù)
B.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概念。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。
2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的種類主要有（?。?BR> A.投資者自行買賣和證券公司代理買賣
B.柜臺(tái)代理買賣和證券公司代理買賣
C.投資者自行買賣和證券交易所代理買賣
D.柜臺(tái)代理買賣和證券交易所代理買賣
『正確答案』D
『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的種類。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的種類：（1）柜臺(tái)代理買賣；（2）證券交易所代理買賣。
3.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素主要包括（ ）。
Ⅰ.委托人 ?、?證券經(jīng)紀(jì)商
Ⅲ.證券交易所 Ⅳ.證券交易的對象
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素主要包括（1）委托人；（2）證券經(jīng)紀(jì)商；（3）證券交易所；（4）證券交易的對象。
4.證券經(jīng)紀(jì)商的作用主要包括（?。?。
Ⅰ.提供信息服務(wù) Ⅱ.承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.防止股價(jià)波動(dòng) ?、?充當(dāng)證券買賣的媒介
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)商的作用。證券經(jīng)紀(jì)商的作用：（1）充當(dāng)證券買賣的媒介；（2）提供信息服務(wù)。
5.（ ）是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。
A.《證券交易委托代理協(xié)議書》
B.《客戶須知》
C.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
D.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立?！蹲C券交易委托代理協(xié)議書》是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。
6.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的（?。╆P(guān)系。
A.委托 B.代理
C.從屬 D.制約
『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間的代理關(guān)系，而并沒有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。
7.在委托買賣證券的過程中，委托人的權(quán)利主要包括（?。?BR> Ⅰ.選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利
Ⅱ.對證券交易過程的知情權(quán)
Ⅲ.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式
Ⅳ.對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
『正確答案』B
『答案解析』本題考查委托人的權(quán)利與義務(wù)。委托人的權(quán)利：（1）選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利；（2）要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利；（3）對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)；（4）對證券交易過程的知情權(quán)；（5）尋求司法保護(hù)權(quán)；（6）享受經(jīng)紀(jì)商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利。
8.在委托買賣證券的過程中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，享有的權(quán)利不包括（ ）。
A.不接受全權(quán)委托
B.按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用
C.拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求
D.對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利：（1）有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利；（2）有按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利，如交易傭金等；（3）對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利。選項(xiàng)A屬于證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)。
9.在委托買賣證券的過程中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，履行的義務(wù)有（?。?。
Ⅰ.堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則
Ⅱ.堅(jiān)持為客戶保密制度
Ⅲ.必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
Ⅳ.如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)：（1）在客戶辦理開戶手續(xù)時(shí)，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面形式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)；（2）按規(guī)定與客戶簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)一制定的必備條款的《證券交易委托代理協(xié)議書》，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定；（3）堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則；（4）必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)；（5）堅(jiān)持為客戶保密制度；（6）如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化；（7）不接受全權(quán)委托。
建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定
1.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列做法中錯(cuò)誤的是（ ）。
A.不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息
B.不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)
C.按照風(fēng)險(xiǎn)分散的原則指導(dǎo)投資者參與證券交易活動(dòng)
D.應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況
『正確答案』C
『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。
2.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，具體包括（?。?。
Ⅰ.建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整
Ⅱ.建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)
Ⅲ.與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制
Ⅳ.建立健全客戶賬戶管理制度
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。具體包括：（1）建立健全客戶賬戶管理制度。（2）建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。（3）建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶資產(chǎn)安全。（4）建立健全客戶回訪制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正不規(guī)范行為。（5）建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛。（6）建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整。
3.在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估，以后至少每（?。┠旮鶕?jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評估。
A.1
B.2
C.3
D.4
『正確答案』B
『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評估，并對客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。
4.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的（?。?BR> A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
『正確答案』B
『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10%。
5.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于（?。?BR> Ⅰ.客戶身份核實(shí)
Ⅱ.客戶賬戶變動(dòng)確認(rèn)
Ⅲ.是否向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.是否存在全權(quán)委托行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
『正確答案』A
『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10%，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于客戶身份核實(shí)、客戶賬戶變動(dòng)確認(rèn)、證券營業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風(fēng)險(xiǎn)、是否存在全權(quán)委托行為等情況。
6.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于（?。┠?。
A.1 B.2
C.3 D.4
『正確答案』C
『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定?？蛻艋卦L應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。
7.證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵(lì)，應(yīng)當(dāng)將被考核人員（?。┑茸鳛榭己说闹匾獌?nèi)容。
Ⅰ.客戶投訴情況
Ⅱ.服務(wù)的效率性
Ⅲ.行為的合規(guī)性
Ⅳ.服務(wù)的適當(dāng)性
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
『正確答案』A
『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵(lì)，不應(yīng)簡單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容，考核結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、保存。
8.對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運(yùn)營負(fù)直接責(zé)任的是（?。?。
A.證券公司監(jiān)事
B.證券公司董事
C.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人
D.證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人
『正確答案』C
『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運(yùn)營負(fù)直接責(zé)任。
9.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每（?。┠曛辽購?qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于（?。﹤€(gè)工作日。
A.3，10 B.5，15
C.2，20 D.1，10
『正確答案』A
『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。
10.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)。離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員不得離職；發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并報(bào)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機(jī)關(guān)依法處理，且該違規(guī)人員至少（?。﹥?nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。
A.3個(gè)月 B.6個(gè)月
C.1年 D.2年
『正確答案』D
『答案解析』本題考查建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定。證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計(jì)。離任審計(jì)結(jié)束前，被審計(jì)人員不得離職；發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究，并報(bào)當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機(jī)關(guān)依法處理，且該違規(guī)人員至少2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)任其他證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人或者證券公司同等職務(wù)及以上管理人員。
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的賬戶管理
1.賬戶管理的內(nèi)容主要包括（?。?。
Ⅰ.賬戶的開立、信息變更、注銷
Ⅱ.客戶賬戶檔案管理
Ⅲ.證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦
Ⅳ.賬戶信息比對與報(bào)送
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的賬戶管理。賬戶管理的內(nèi)容主要包括：賬戶的開立、信息變更、注銷；證券賬戶的合并、掛失補(bǔ)辦；不合格賬戶、休眠賬戶及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶的管理；賬戶信息比對與報(bào)送；客戶賬戶檔案管理等。
2.賬戶存續(xù)期間，證券公司營業(yè)部應(yīng)每（?。┠暌淮螌€(gè)人客戶信息進(jìn)行全面核查。
A.1 B.2 C.3 D.5
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的賬戶管理。賬戶存續(xù)期間，證券公司營業(yè)部應(yīng)每三年一次對自然人客戶信息進(jìn)行全面核查，每年對法人客戶信息進(jìn)行全面核查。
3.企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起（ ）日內(nèi)申請證券賬戶注銷。
A.10 B.15
C.20 D.30
『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券賬戶的管理。企業(yè)依法解散的，清算人應(yīng)當(dāng)自清算結(jié)束之日起15日內(nèi)申請證券賬戶注銷。
4.證券公司應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算后的（ ）個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢銷戶手續(xù)。
A.1 B.2
C.3 D.4
『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的賬戶管理。證券公司應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算后的2個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢銷戶手續(xù)。
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的三方存管
證券公司應(yīng)當(dāng)將其與客戶之間建立、變更和終止證券托管關(guān)系的事項(xiàng)報(bào)送（ ）。
A.證監(jiān)會(huì)
B.國務(wù)院相關(guān)管理機(jī)構(gòu)
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.審計(jì)署
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券的托管和存管。證券公司應(yīng)當(dāng)將其與客戶之間建立、變更和終止證券托管關(guān)系的事項(xiàng)報(bào)送證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的交易委托與清算
1.下列關(guān)于委托買賣的說法，錯(cuò)誤的是（?。?。
A.針對柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托的不同形式分別進(jìn)行撤單，已成交的部分不能撤銷或修改
B.客戶委托買賣時(shí)應(yīng)使用營業(yè)部統(tǒng)一制作的證券買賣委托單，按照委托單標(biāo)明的各項(xiàng)內(nèi)容，完整、詳細(xì)、正確地填寫，且必須當(dāng)面簽署姓名
C.傳真委托屬于非柜臺(tái)委托
D.證券名稱和證券代碼不一致時(shí)，及時(shí)與客戶取得聯(lián)系；無法聯(lián)系時(shí)，則以證券代碼為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票
『正確答案』D
『答案解析』本題考查委托買賣。選項(xiàng)D錯(cuò)誤，證券名稱和證券代碼不一致時(shí)，及時(shí)與客戶取得聯(lián)系；無法聯(lián)系時(shí)，則以證券名稱為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。
2.下列屬于非柜臺(tái)委托的有（ ）。
Ⅰ.網(wǎng)上委托
Ⅱ.自助及電話自動(dòng)委托
Ⅲ.電話轉(zhuǎn)委托
Ⅳ.人工電話或傳真委托
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』A
『答案解析』本題考查非柜臺(tái)委托。非柜臺(tái)委托包括：（1）人工電話或傳真委托；（2）自助及電話自動(dòng)委托；（3）網(wǎng)上委托。
3.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取多邊凈額結(jié)算方式的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則作為結(jié)算參與人的共同對手方，按照（?。┑脑瓌t，以結(jié)算參與人為結(jié)算單位辦理清算交收。
A.貨銀對付
B.現(xiàn)金交易
C.定期支付
D.信用支付
『正確答案』A
『答案解析』本題考查清算交割。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)采取多邊凈額結(jié)算方式的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則作為結(jié)算參與人的共同對手方，按照貨銀對付的原則，以結(jié)算參與人為結(jié)算單位辦理清算交收。
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)防范和交收違約處理
1.為了加強(qiáng)證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)該采取的措施有（?。?。
Ⅰ.制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度
Ⅱ.對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程
Ⅲ.建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范
Ⅳ.建立完善的結(jié)算參與人和結(jié)算銀行準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評估體系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取下列措施，加強(qiáng)證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制：（1）制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度和內(nèi)部控制制度。（2）建立完善的技術(shù)系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。（3）建立完善的結(jié)算參與人和結(jié)算銀行準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)評估體系。（4）對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程。
2.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收取的違約金應(yīng)當(dāng)計(jì)入（?。?。
A.證券交易所交易基金
B.證券投資基金
C.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
D.證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金
『正確答案』C
『答案解析』本題考查集中交收的違約處理。結(jié)算參與人發(fā)生資金交收違約或證券交收違約的，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以按照有關(guān)規(guī)定收取違約金。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)收取的違約金應(yīng)當(dāng)計(jì)入證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為
1.下列不屬于證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中的禁止行為的是（?。?。
A.侵占、損害客戶的合法權(quán)益
B.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券
C.為客戶介紹相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)
D.泄露客戶資料
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。根據(jù)《中華人民共和國證券法》和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中禁止下列行為：（1）挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物；或違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券。（2）侵占、損害客戶的合法權(quán)益。（3）未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；違背客戶的委托為其買賣證券；接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格；代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券。（4）以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。（5）為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。（6）在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券。（7）編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；散布、泄露或利用內(nèi)幕信息。（8）從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)。（9）貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。（10）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。（11）泄露客戶資料。
2.下列屬于證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中的禁止行為的有（?。?。
Ⅰ.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
Ⅱ.以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾
Ⅲ.貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)
Ⅳ.散布、泄露或利用內(nèi)幕信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。根據(jù)《中華人民共和國證券法》和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中禁止下列行為：（1）挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；或?qū)⒖蛻舻馁Y金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物；或違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券。（2）侵占、損害客戶的合法權(quán)益。（3）未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；違背客戶的委托為其買賣證券；接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格；代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券。（4）以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。（5）為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣。（6）在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券。（7）編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；散布、泄露或利用內(nèi)幕信息。（8）從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)。（9）貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。（10）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。（11）泄露客戶資料。
監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施
1.（?。┦亲C券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。
A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.國務(wù)院證券管理委員會(huì)
『正確答案』A
『答案解析』本題考查證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。
2.（?。┦亲C券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會(huì)
D.國務(wù)院證券管理委員會(huì)
『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券交易所的監(jiān)督。證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
3.關(guān)于監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施，說法正確的有（?。?。
Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部稽核制度，加強(qiáng)對所屬營業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)營的稽核監(jiān)督、檢查
Ⅱ.根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應(yīng)當(dāng)在其業(yè)務(wù)規(guī)則中對會(huì)員代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)做出詳細(xì)規(guī)定，并實(shí)施一定的監(jiān)管
Ⅲ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)教育和組織會(huì)員遵守證券法律、行政法規(guī)，并監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會(huì)章程的，也應(yīng)按照規(guī)定給予紀(jì)律處分
Ⅳ.證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告證券業(yè)協(xié)會(huì)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
『正確答案』D
『答案解析』本題考查監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施。證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。
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