品行端正，正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德是證券從業(yè)人員需要具備的條件，從業(yè)人員管理的問(wèn)題也出現(xiàn)的不少，下面就跟著小編一起了解一下吧！
2019年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)章節(jié)講義：從業(yè)人員管理
一、從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員
（一）范圍
1.證券公司：從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)、投資咨詢(xún)、 受托投資管理等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員
2.基金管理公司、托管機(jī)構(gòu)、銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員
3.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)：從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員
4.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)：從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員
5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)：需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)的其他人員
（二）專(zhuān)業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件
申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件【執(zhí)業(yè)證書(shū)】
1.已取得證券從業(yè)資格；
2.被證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)聘用；
3.具有完全民事行為能力；
4.最近 3 年未受過(guò)刑事處罰；
5.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的；
6.品行端正，具有良好的職業(yè)道德；
7.法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
（三）從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的程序
（四）從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定
1.協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書(shū)之日起每 2 年檢查一次。
2.取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù) 3 年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。
執(zhí)業(yè)人員辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘 用或解除勞動(dòng)合同 | 原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后 10 日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào) 告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記 |
執(zhí)業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu) | 新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后 10 日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào) 告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記 |
4.機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)。
5.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后 10 日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
6.協(xié)會(huì)、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員進(jìn)行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專(zhuān)業(yè)素質(zhì)；建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記管理。
（五）法律責(zé)任
違規(guī)事項(xiàng) | 處罰 |
參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩 序 | 在 2 年內(nèi)不得參加資格考試 |
取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū) | 不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)；已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū) 的，由協(xié)會(huì) 注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū) |
機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)過(guò)程中， 弄虛作假、徇私 舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī) 定履 行報(bào)告義務(wù) | 1.由協(xié)會(huì)責(zé)令改正； 2.拒不改正的，給予紀(jì)律處分； 3.情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或并處警告、3 萬(wàn)元以下罰款 |
機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù) | |
被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或違反規(guī)定被協(xié)會(huì) 注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員 | 協(xié)會(huì)可在 3 年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng) |
協(xié)會(huì)工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞 弊、玩忽職守或者故意刁 難有關(guān)當(dāng)事人 | 協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分 |
從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查，或所聘用機(jī)構(gòu)拒 絕配合調(diào)查 | 1.由協(xié)會(huì)責(zé)令改正； 2.拒不改正的，給予紀(jì)律處分； 3.情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予 從業(yè)人員暫停 執(zhí)業(yè) 3～12 個(gè)月或吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰； 4.對(duì)機(jī)構(gòu)單處或并處警告、3 萬(wàn)元以下罰款 |
二、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
（一）中國(guó)證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定
《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立全國(guó)統(tǒng)一的證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)，記錄證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息。
1.誠(chéng)信信息的采集和管理
2.誠(chéng)信信息的效力期限（自對(duì)違法失信行為的處理決定執(zhí)行完畢之日起算）
《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠(chéng)信檔案中的效力期限為 3 年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息【有刑、罰】，其效力期限為 5 年。
（二）中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定
《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)建立誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)、誠(chéng)信狀況評(píng)估和檢查制度，對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員的誠(chéng)信建設(shè)進(jìn)行日常管理。
誠(chéng)信信息的使用與查詢(xún)
（三）證券市場(chǎng)禁入措施的期限
違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取 3 年至 5 年的證券市場(chǎng)禁入措施；
行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取 5 年至 10 年的證券市場(chǎng)禁入措施誠(chéng)信信息的使用與查詢(xún)；
有下列情形之一的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施：
【違法違規(guī)、特別嚴(yán)重、犯罪】
（1）嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的；
誠(chéng)信信息 | 效力期限（自執(zhí)行期間屆滿之日起算） |
基本信息 | 長(zhǎng)期有效 |
獎(jiǎng)勵(lì)信息 | 3 年 |
處罰處分信息 | 3 年 注：因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為 5 年。 |
協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息 | —— |
公開(kāi)信息 | 任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人可以通過(guò)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢(xún)公開(kāi)誠(chéng)信信息。 |
有限公開(kāi)信息 | 從業(yè)人員可登陸證券業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理系統(tǒng)查詢(xún)本人的誠(chéng)信信息。 其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人可持查詢(xún)申請(qǐng)書(shū)（注明查詢(xún)?cè)?、用途）、本機(jī)構(gòu)、本人及查詢(xún)對(duì)象 的身份證明文件向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)查詢(xún)從業(yè)人員的誠(chéng)信信息。 |
（2）從事保薦、承銷(xiāo)、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù)，負(fù)有法定職責(zé)的人員，故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的義務(wù)，并造成特別嚴(yán)重后果的；
（3）違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實(shí)等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的；
（4）違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為，嚴(yán)重?cái)_亂證券、期貨市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的；
（5）違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)采取證券市場(chǎng)禁入措施，且存在故意出具虛假重要證據(jù)，隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的；
（6）因違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，5 年內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰 3次以上，或者 5 年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場(chǎng)禁入措施的；
（7）組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的；
（8）其他違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)特別嚴(yán)重的。
三、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員
涉及客戶(hù)資金賬戶(hù)及證券賬戶(hù)的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo)，建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系，客戶(hù)證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定交易等與客戶(hù)權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕。涉及限制客戶(hù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移、改變客戶(hù)證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)的對(duì)應(yīng)關(guān)系、客戶(hù)賬戶(hù)資產(chǎn)變動(dòng)記錄的差錯(cuò)確認(rèn)與調(diào)整等非常規(guī)性業(yè)務(wù)操作，應(yīng)當(dāng)事先審批，事后復(fù)核，審批及復(fù)核均應(yīng)留痕。
四、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員
（一）證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員
通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)人專(zhuān)項(xiàng)考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，經(jīng)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)，可以取得證券經(jīng)紀(jì)營(yíng)銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)成為營(yíng)銷(xiāo)人員，此類(lèi)人員不得從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)以外的證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)活動(dòng)。
營(yíng)銷(xiāo)人員按要求參加執(zhí)業(yè)年檢和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
營(yíng)銷(xiāo)人員不得經(jīng)辦客戶(hù)賬戶(hù)及客戶(hù)資金存管業(yè)務(wù)。
（二）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)行為禁止性規(guī)定
1.替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事宜。
2.提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。
3.與客戶(hù)約定分享投資收益，對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾。
4.采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶(hù)等不正當(dāng)手段招攬客戶(hù)。
5.泄露客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私。
6.為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利。
7.為客戶(hù)提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。
8.委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。
9.損害客戶(hù)合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。
（三）證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系【※證券經(jīng)紀(jì)人制度】
1.證券公司可以通過(guò)公司員工或者委托公司以外的人員（證券經(jīng)紀(jì)人形式進(jìn)行，不得采取其他形式）從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。
2.【證券經(jīng)紀(jì)人】接受證券公司的委托，代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人
（1）證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專(zhuān)門(mén)代理證券公司從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。
（2）證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同前，對(duì)其資格條件進(jìn)行嚴(yán)格審查。對(duì)不具備規(guī)定條件的人員，證券公司不得與其簽訂委托合同。（平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用原則）
（3）委托合同
證券公司的名稱(chēng)和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名；
證券經(jīng)紀(jì)人的代理權(quán)限；
證券經(jīng)紀(jì)人的代理期間；
證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部；
證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍；
證券經(jīng)紀(jì)人的基本行為規(guī)范；
證券經(jīng)紀(jì)人的報(bào)酬計(jì)算與支付方式；
雙方權(quán)利義務(wù)；
違約責(zé)任。
（4）證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于 60 個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)（其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于 20 個(gè)小時(shí)），此外，證券公司應(yīng)當(dāng)按中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，組織對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
（5）證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢(xún)制度、客戶(hù)回訪制度、異常交易和操作監(jiān)控制度、客戶(hù)投訴和糾紛處理機(jī)制、合規(guī)管理制度、證券經(jīng)紀(jì)人檔案。
（四）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員執(zhí)業(yè)行為范圍
1.向客戶(hù)介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況。
2.向客戶(hù)介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶(hù)、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程。
3.向客戶(hù)介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定。
4.向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息。
5.向客戶(hù)傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類(lèi)金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。
6.法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動(dòng)。
五、證券投資基金銷(xiāo)售人員
（一）基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)
辦理基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)等。
（二）基金銷(xiāo)售人員
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)中從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門(mén)基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢(xún)等活動(dòng)的人員。
（三）基金銷(xiāo)售人員應(yīng)符合下列資質(zhì)要求
1.基金管理公司的全部基金銷(xiāo)售人員應(yīng)取得從業(yè)資格；
2.證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行及其一級(jí)分行、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢(xún)總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得從業(yè)資格；
3.證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行、各級(jí)分行及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢(xún)等活動(dòng)的人員應(yīng)取得基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試成績(jī)合格證。
【提示】目前，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)證券投資基金銷(xiāo)售人員資格管理。
六、證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T
證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T，即從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的投資咨詢(xún)?nèi)藛T，主要包括證券投資顧問(wèn)及證券分析師兩類(lèi)。
從事證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，必須取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可。
（一）執(zhí)業(yè)條件
1.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍。
2.具有完全民事行為能力。
3.品行端正，正直誠(chéng)實(shí)，具有良好的職業(yè)道德。
4.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷。
5.未受過(guò)刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰。
6.具有從事證券業(yè)務(wù) 2 年以上的經(jīng)歷（證券、期貨分別對(duì)應(yīng)）。
7.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試；
8.法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
證券投資顧問(wèn)和證券分析師的注冊(cè)登記要求證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)選擇的證券投資顧問(wèn)、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)類(lèi)別，做好證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)人員分類(lèi)管理，并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)辦理證券投資顧問(wèn)、證券分析師的注冊(cè)登記。（集中辦 理）
新增人員
登記
證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)可以依據(jù)規(guī)定的證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格條件，按照注冊(cè)登記程序及要求，新增人員，在證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理證券投資顧問(wèn)、證券分析師注冊(cè)登記。
（二）業(yè)務(wù)規(guī)范
證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T發(fā)布證券研究報(bào)告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范
1.制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員，應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券研究報(bào)告相關(guān)銷(xiāo)售服務(wù)人員；證券研究報(bào)告相關(guān)銷(xiāo)
售服務(wù)人員不得在證券研究報(bào)告發(fā)布前干涉和影響證券研究報(bào)告的制作過(guò)程、 研究觀點(diǎn)和發(fā)布時(shí)間。
2.證券分析師應(yīng)當(dāng)對(duì)其署名的證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)。
【研究助理】參與制作但尚未注冊(cè)為其從業(yè)人員（已通過(guò)證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格考試，經(jīng)署名證券分析師和研究部門(mén)或研究子公司同意）
3.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全證券研究報(bào)告發(fā)布前的質(zhì)量控制機(jī)制，明確質(zhì)量審核程序和審核人員職責(zé)，加強(qiáng)質(zhì)量審核管理。
證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T禁止行為
1.代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài)；
2.向投資人承諾證券、期貨投資收益；
3.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；
4.為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨；
5.利用咨詢(xún)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易；
6.法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
七、保薦代表人
（一）保薦代表人具備的條件
個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
1.具備 3 年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。
2.最近 3 年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人。
3.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效。
4.誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近 3 年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。
5.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。
6.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
【注意】保薦代表人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員屬于內(nèi)幕信息的知情人員
變更崗位 登記 | 發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)，或證券分析師變更崗位從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，所在的證券公司 或者證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在 10 個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注銷(xiāo)有關(guān)人員的原注冊(cè)登 記，并為該人員辦理新的注冊(cè)登記。 有關(guān)人員變更注冊(cè)登記完成后，方可從事相關(guān)業(yè)務(wù)。 |
注銷(xiāo)登記 | 證券投資顧問(wèn)或者證券分析師不再?gòu)氖伦C券投資顧問(wèn)或者發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的，所在 證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理 申請(qǐng)注銷(xiāo)有關(guān)人員的證券投資顧問(wèn)或者證券分析師注冊(cè)登記。 證券投資顧問(wèn)、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在勞動(dòng)合同解 除之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)管理系統(tǒng)提交離職備案。 |
（二）保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范及應(yīng)遵守的職業(yè)道德準(zhǔn)則
保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全工作底稿制度，為每一項(xiàng)目建立獨(dú)立的保薦工作底稿。
【※】保薦工作底稿：√反映整個(gè)保薦工作的全過(guò)程
√保存期不少于 10 年
保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定 2 名保薦代表人具體負(fù)責(zé) 1 家發(fā)行人的保薦工作，可以指定 1 名項(xiàng)目協(xié)辦人。
【※】保薦代表人：
1.證券發(fā)行后，不得更換（離職、撤銷(xiāo)資格，應(yīng)當(dāng)更換）
2.更換：通知發(fā)行人，5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說(shuō)明原因原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任不因保薦代表人的更換而免除或者終止保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)
1.持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的 10 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)。
2.保薦機(jī)構(gòu)法定代表人和保薦代表人應(yīng)當(dāng)在保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)上簽字。
（三）法律責(zé)任
發(fā)行人出現(xiàn)下列情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起暫停保薦機(jī)構(gòu)的保薦機(jī)構(gòu)資格 3 個(gè)月，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格：
1.證券發(fā)行募集文件等申請(qǐng)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
2.公開(kāi)發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損；
3.持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)發(fā)行人情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起 3～12 個(gè)月不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)人員的保薦代表人資格：
1.證券上市當(dāng)年累計(jì) 50%以上募集資金的用途與承諾不符；
2.公開(kāi)發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑 50%以上；
3.實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測(cè)達(dá) 20%以上；
4.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起 12 個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更；
5.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起 12 個(gè)月內(nèi)累計(jì) 50%以上資產(chǎn)或主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組；
6.上市公司公開(kāi)發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起 12 個(gè)月內(nèi)累計(jì) 50%以上資產(chǎn)或者主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露；
7.關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額較大；
8.控股股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大；
9.違規(guī)為他人提供擔(dān)保，涉及金額較大；
10.違規(guī)購(gòu)買(mǎi)或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大；
11.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責(zé)任；
12.違反上市公司規(guī)范運(yùn)作和信息披露等有關(guān)法律法規(guī)，情節(jié)嚴(yán)重的；
13.其他
八、 財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人
（一）財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)具備的條件
1.具有證券從業(yè)資格；
2.具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷；
3.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格；
4.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人；
5.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)；
6.最近 24 個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄；
7.最近 24 個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；
8.最近 36 個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰；
9.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
九、 客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人
證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。投資主辦人違反《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的，協(xié)會(huì)視情況對(duì)其采取談話提醒、警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)等自律管理措施或紀(jì)律處分并記入從業(yè)人員誠(chéng)信檔案。證券公司應(yīng)當(dāng)指定投資主辦人負(fù)責(zé)集合計(jì)劃的投資管理事宜。
【獨(dú)立性】證券公司應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)之間的有效隔離，防范內(nèi)幕交易，避免利益沖突（業(yè)務(wù)獨(dú)立）。同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)；同一人不得兼任上述兩類(lèi)業(yè)務(wù)的部門(mén)負(fù)責(zé)人；同一投資主辦人不得同時(shí)辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)。集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人（人員獨(dú)立）。
證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，發(fā)生變更投資主辦人等可能影響客戶(hù)利益的重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)提前或者在合理時(shí)間內(nèi)告知客戶(hù)。
十、 證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員
執(zhí)業(yè)注冊(cè) 條件 | 1.已取得證券從業(yè)資格 2.具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷 3.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近 3 年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰 4.協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件 |
禁止注冊(cè) 情形 | 1.不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件； 2.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿 2 年； 3.被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿 2 年； 4.未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢； 5.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)； 6.其他情形。 |
（一）證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的定義
證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，是指對(duì)下列評(píng)級(jí)對(duì)象開(kāi)展資信評(píng)級(jí)服務(wù)：
1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券；
2.在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)件融資證券，國(guó)債除外；
3.上述兩條規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司；
4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他評(píng)級(jí)對(duì)象。
（二）證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的原則
一致性原則：對(duì)同一類(lèi)評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。
制定科學(xué)的評(píng)級(jí)方法和完善的質(zhì)量控制制度，遵守行業(yè)規(guī)范、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)規(guī)則，勤勉盡責(zé)，審慎分析。
（三）證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員應(yīng)該具備的條件
資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
1.取得證券從業(yè)資格；
2.熟悉資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)有關(guān)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、法律知識(shí)，具備履行職責(zé)所需要的經(jīng)營(yíng)管理能力和組織協(xié)調(diào)能力，且通過(guò)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試；
3.無(wú)《公司法》《證券法》規(guī)定的禁止任職情形；
4.未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已滿；
5.最近 3 年未因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形；
6.正直誠(chéng)實(shí)，品行良好，最近 3 年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄。
境外人士擔(dān)任前款規(guī)定職務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)在中國(guó)境內(nèi)或者香港、澳門(mén)等地區(qū)工作不少于 3 年。
（四）證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人的回避制度（滿足之一）
1.本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的股份達(dá)到 5%以上，或者是受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí) 證券發(fā)行人的實(shí)際控制人；
2.本人、直系親屬擔(dān)任受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；
3.本人、直系親屬擔(dān)任受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人聘任的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者項(xiàng)目簽字人；
4.本人、直系親屬持有受評(píng)級(jí)證券或者受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券金額超過(guò) 50 萬(wàn)元，或者與受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人發(fā)生累計(jì)超過(guò) 50 萬(wàn)元的交易；
5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的足以影響?yīng)毩?、客觀、公正原則的其他情形。
【注意】證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的董、監(jiān)、高及評(píng)級(jí)從業(yè)人員不得以任何方式在受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或者受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人兼職。