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2019年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)模擬試題二
【例題·單選題】依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，負責從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作的機構(gòu)是（ ）。
A.國務院證券管理委員會
B.中國證監(jiān)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所
『正確答案』C
『答案解析』本題考查從事證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍。中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》負責從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。
【例題·單選題】對中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進行指導和監(jiān)督的機構(gòu)是（?。?BR> A.國務院證券管理委員會
B.中國證監(jiān)會
C.中國銀監(jiān)會
D.證券交易所
『正確答案』B
『答案解析』本題考查從事證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍。中國證監(jiān)會對中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進行指導和監(jiān)督。
【例題·多選題】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》中所稱機構(gòu)主要包括（?。?。
A.證券公司
B.基金托管機構(gòu)
C.證券投資咨詢機構(gòu)
D.證券資信評估機構(gòu)
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查從事證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍?！蹲C券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所稱機構(gòu)是指：（1）證券公司；（2）基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)；（3）證券投資咨詢機構(gòu)；（4）證券資信評估機構(gòu)；（5）中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他從事證券業(yè)務的機構(gòu)。
【例題·單選題】申請人符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起（?。┤諆?nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
A.15
B.30
C.60
D.90
『正確答案』B
『答案解析』本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序。申請人符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
【例題·多選題】取得證券從業(yè)資格的人員，申請執(zhí)業(yè)證書必須符合的條件包括（?。?BR> A.已被機構(gòu)聘用
B.最近2年未受過刑事處罰
C.品行端正，具有良好的職業(yè)道德
D.未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的
『正確答案』ACD
『答案解析』本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件?！蹲C券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書：（1）已被機構(gòu)聘用。（2）最近3年未受過刑事處罰。（3）不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。（4）未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。（5）品行端正，具有良好的職業(yè)道德。（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
【例題·單選題】取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)（ ）不在證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
A.6個月
B.1年
C.2年
D.3年
『正確答案』D
『答案解析』本題考查從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。
【例題·單選題】（?。斀臉I(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。
A.國務院證券管理委員會
B.中國證監(jiān)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所
『正確答案』C
『答案解析』本題考查從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定。中國證券業(yè)協(xié)會應當建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。
【例題·單選題】從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)（?。?BR> A.1～3個月
B.3～6個月
C.3～12個月
D.6～12個月
『正確答案』C
『答案解析』本題考查違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責任?！顿Y格管理辦法》第二十四條規(guī)定，從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責令改正；拒不改正的，給予紀律處分；情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3～12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；對機構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下款。
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