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2019年證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)復習試題8
(1) 中國金融期貨交易所的會員不包括( )。
A: 交易結(jié)算會員
B: 全面結(jié)算會員
C: 部分結(jié)算會員
D: 交易會員
答案:C
解析:
中國金融期貨交易所的會員分為交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員和交易會員。
(2) 下列屬于我國對期貨交易征收的費用是( )。
A: 印花稅
B: 增值稅
C: 消費稅
D: 交易手續(xù)費
答案:D
解析: 對期貨交易國家不征收印花稅等稅費，唯一費用就是交易手續(xù)費。
(3) 下列關(guān)于公司登記機關(guān)的說法錯誤的是( )。
A:公司登記機關(guān)對不符合法律規(guī)定條件的登記申請予以登記的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予行政處分
B:公司登記機關(guān)對符合法律規(guī)定條件的登記申請不予登記的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予行政處分
C:公司登記機關(guān)對違法登記進行包庇的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分
D: 未依法登記為有限責任公司而冒用有限責任公司名義的，可以并處10萬元以上的罰款
答案:D
解析:
未依法登記為有限責任公司或者股份有限公司，而冒用有限責任公司或者股份有限公司名義的，或者未依法登記為有限責任公司或者股份有限公司的分公司，而冒用有限責任公司或者股份有限公司的分公司名義的，由公司登記機關(guān)責令改正或者予以取締，可以并處10萬元以下的罰款。
(4) 公司應當自作出合并決議之日起( )日內(nèi)通告?zhèn)鶛?quán)人。
A: 7
B: 10
C: 15
D: 30
答案:B
解析:
《公司法》第184條第3款規(guī)定：公司應當自作出合并決議之日起10日內(nèi)通告?zhèn)鶛?quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上至少公告3次。
(5)公司違反法律規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以( )萬元以上( )萬元以下的罰款。
A: 5;50
B: 5;100
C: 10;50
D: 10;100
答案:A
解析:
公司違反法律規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。
(6) 有限責任公司的全體股東的首次出資后的其余部分由股東自公司成立之日起( )年內(nèi)繳足;其中，投資公司在( )年內(nèi)繳足。
A: 2;3
B: 2;5
C: 3;5
D: 5;2
答案:B
解析:
有限責任公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起2年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在5年內(nèi)繳足。
(7) 主承銷商的主要任務不包括( )。
A: 負責組建承銷團
B: 代表承銷團與發(fā)行者簽訂承銷協(xié)議
C: 決定承銷團成員的承銷份額
D: 協(xié)助發(fā)行者與其他承銷商簽訂分銷協(xié)議
答案:D
解析:
主承銷商是代表承銷團與發(fā)行者簽訂承銷合同的實力雄厚的大證券公司，一般由競標或協(xié)商的方式確定，其任務主要是負責組建承銷團，代表承銷團與發(fā)行者簽訂承銷協(xié)議等文件，決定承銷團成員的承銷份額等。承銷團的成員確定后，主承銷商應負責與其他承銷商簽訂分銷協(xié)議，明確承銷團各個成員的權(quán)利和義務，包括各成員推銷證券的數(shù)量和獲得的報酬;承銷團及其合同的終止期限等。
(8)辦理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)應當向( )進行注冊。
A: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
B: 中國工商局
C: 中國證券業(yè)協(xié)會
D: 中國人民銀行
答案:A
解析:
辦理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機構(gòu)應當向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認定。
(9)境內(nèi)居民個人需憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行，將其可投資B
股的外匯資金轉(zhuǎn)入本人欲委托買賣B股的證券公司的B股保證金賬戶，然后憑本人有效身份證明和( )到該證券公司開立B股資金賬戶。
A: 學歷證明
B: 證券公司B股保證金賬戶戶名
C: 本人進賬憑證
D: 原外匯存款銀行證明
答案:C
解析:
境內(nèi)居民個人需憑本人有效的身份證明文件到其原外匯存款銀行，將其可投資B股的外匯資金轉(zhuǎn)入本人欲委托買賣B股的證券公司的B股保證金賬戶，然后憑本人有效身份證明和本人進賬憑證到該證券公司開立B股資金賬戶，最后憑B股資金賬戶開戶證明開立B股證券賬戶。
(10)上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由( )的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。
A: 1/3
B: 過半數(shù)
C: 2/3
D: 全體
答案:B
解析:
根據(jù)《公司法》第125條規(guī)定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。
(11)下列說法錯誤的是( )。
A:公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保問題，首先應由董事會或者股東會、股東大會作出決議
B: 公司向其他企業(yè)投資或者提供擔保不得超過規(guī)定的限額
C: 公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實際控制人提供擔保
D: 公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議
答案:A
解析:我國《公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保問題，首先應當在公司章程中作出明確規(guī)定;其次應當按照公司章程的規(guī)定由董事會或者股東會、股東大會作出決議。
(12) 承銷團至少由( )名以上的承銷商組成。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:B
解析:
承銷團至少由2個以上的承銷商組成，至于究竟需要幾家承銷商組成承銷團，要取決于證券發(fā)行規(guī)模、發(fā)行地區(qū)。
(13)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起( )個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定.
A: 15
B: 30
C: 45
D: 60
答案:B
解析:國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起30個工作日內(nèi)作出批準或者不予批準的書面決定。
(14) 下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務人員的說法錯誤的是( )。
A:從事技術(shù)、風險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務活動
B: 營銷人員可以經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務
C: 技術(shù)人員不得承擔風險監(jiān)控及合規(guī)管理職責
D: 與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務的經(jīng)辦人員之間，應當建立制衡機制
答案:B
解析: 營銷人員不可經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務，故選項B說法錯誤。
(15)重大資產(chǎn)重組中相關(guān)資產(chǎn)以資產(chǎn)評估結(jié)果作為定價依據(jù)的，資產(chǎn)評估機構(gòu)原則上應當采取( )評估方法進行評估。
A: 一種
B: 兩種
C: 兩種以上
D: 三種以上
答案:C
解析:重大資產(chǎn)重組中相關(guān)資產(chǎn)以資產(chǎn)評估結(jié)果作為定價依據(jù)的，資產(chǎn)評估機構(gòu)原則上應當采取兩種以上評估方法進行評估。
(16) 下列關(guān)于證券交易所決定暫停上市公司股票交易的說法，錯誤的是( )。
A: 公司有重大違法行為時，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易
B: 公司最近5年連續(xù)虧損時，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易
C:公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件時，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易
D: 公司不按照規(guī)定公開其財務狀況時，證券交易所可以決定暫停其股票上市交易
答案:B
解析:
上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，可能誤導投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損;⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
(17)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會，其成員( )。
A: 必須多于2人
B: 不得少于2人
C: 必須多于3人
D: 不得少于3人
答案:D
解析:
《公司法》規(guī)定，有限責任公司設(shè)監(jiān)事會，其成員不得少于3人;股東人數(shù)較少或者規(guī)模較少的有限責任公司，可以設(shè)1至2名監(jiān)事，不設(shè)監(jiān)事會。
(18) 賬戶存續(xù)期間，證券公司營業(yè)部應每( )一次對法人客戶信息進行全面核查。
A: 半年
B: 1年
C: 2年
D: 3年
答案:B
解析:
賬戶存續(xù)期間，證券公司營業(yè)部應每3年一次對自然人客戶信息進行全面核查，每1年一次對法人客戶信息進行全面核查。
(19) 基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有( )以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他重大事項的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)責令改正，沒收違法所得。
A: 1%
B: 2%
C: 3%
D: 5%
答案:D
解析:基金管理公司違反規(guī)定，擅自變更持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人或者其他重大事項的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)責令改正，沒收違法所得。
(20) 關(guān)于證券公司在經(jīng)營過程中調(diào)整業(yè)務范圍，下列說法錯誤的是( )。
A: 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司財務狀況對其業(yè)務范圍進行調(diào)整
B: 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)不可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對其業(yè)務范圍進行調(diào)整
C: 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司合規(guī)程度對其業(yè)務范圍進行調(diào)整
D: 國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司高級管理人員業(yè)務管理能力對其業(yè)務范圍進
行調(diào)整
答案:B
解析:
國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對其業(yè)務范圍進行調(diào)整，故選項B表述錯誤。
(21) 證券公司應當在每年度結(jié)束之日起( )內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告，并報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。
A: 15日
B: 30日
C: 60日
D: 4個月
答案:C
解析:
證券公司應當在每個年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)檢查年度報告、內(nèi)部稽核年度報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
(22) 下列說法錯誤的是( )。
A: 證券公司認為客戶購買金融產(chǎn)品不適當或者無法判斷適當性的，不得向其推介
B:客戶主動要求購買的，證券公司應當將判斷結(jié)論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由代理人簽字確認
C:委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產(chǎn)品
D: 證券公司應當披露其與金融合同當事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系
答案:B
解析:客戶主動要求購買的，證券公司應"-3將判斷結(jié)論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶本人簽字確認，故選項8錯誤。
(23) 下列說法錯誤的是( )。
A: 期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不可混碼交易
B:期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務的，應當嚴格執(zhí)行業(yè)務分離和資金分離制度，不得混合操作
C:期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結(jié)算會員應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用
D: 期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法可由期貨公司統(tǒng)一制定并公布
答案:D
解析:期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法是由國務院有關(guān)主管部門統(tǒng)一制定并公布，故選項D表述錯誤。
(24)對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問人員，要求其具有( )年以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)務經(jīng)歷的工作證明。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:B
解析:
對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問人員，要求其具有2年以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)務經(jīng)歷的工作證明。
(25) 根據(jù)《公司法》的規(guī)定，下列說法中正確的是( )。
A: 有限責任公司的注冊資本可以按照規(guī)定的比例在3年內(nèi)分期繳清出資
B: 有限責任公司的最低注冊資本額為人民幣5萬元
C: 投資公司的注冊資本在5年內(nèi)繳足即可
D: 不存在最低注冊資本額的規(guī)定
答案:C
解析:
《公司法》第26條規(guī)定，有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認繳的出資額。公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的20%，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起2年內(nèi)繳足;其中，投資公司可以在5年內(nèi)繳足。有限責任公司注冊資本的最低限額為人民幣3萬元。法律、行政法規(guī)對有限責任公司注冊資本的最低限額有較高規(guī)定的，從其規(guī)定。
(26)在持續(xù)督導期間，財務顧問應當結(jié)合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導意見，并在定期報告披露后的( )內(nèi)向派出機構(gòu)報告。
A: 5日
B: 10日
C: 15日
D: 20日
答案:C
解析:
在持續(xù)督導期間，財務顧問應當結(jié)合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向派出機構(gòu)報告。
(27) 下列( )不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責可以采取的措施。
A: 查閱、復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料
B:查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存
C: 查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶
D:在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過30個交易日;案情復雜的，可以延長至45個交易日
答案:D
解析:
國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責，可以采取下列措施：①對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和交割倉庫進行現(xiàn)場檢查;②進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;③詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明;④查閱、復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料;⑤查閱、復制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存;⑥查詢與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶;⑦在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長至30個交易日;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。
(28)證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前的禁止行為不包括( )。
A: 買賣該公司的證券
B: 泄露信息
C: 建議他人買賣該證券
D: 封鎖信息
答案:D
解析:
證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。
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