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2019年證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)復習試題4
一.單選題。共50題，每題2分，總分100分。
(1) 公司公開發(fā)行債券要求最近( )年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:C
解析: 公司公開發(fā)行債券要求最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。
(2) 下列不屬于證券研究報告的是( )。
A: 上市公司價值分析報告
B: 財務分析報告
C: 行業(yè)研究報告
D: 投資策略報告
答案:B
解析:
證券研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關產(chǎn)品的上市公司價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。
(3) ( )將證券從業(yè)人員因違法違規(guī)被國家有關部門依法查處的信息記入從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。
A: 證券交易所
B: 證監(jiān)會
C: 證券業(yè)協(xié)會
D: 國務院證券監(jiān)督管理機構
答案:C
解析:
從業(yè)人員受到所在機構處分，或者因違法違規(guī)被國家有關部門依法查處的.機構應在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起10個工作日內向證券業(yè)協(xié)會報告。協(xié)會將有關信息記入從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。
(4) 證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于( )年。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:D
解析: 證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期自協(xié)議終止之日起不得少于5年。
(5) 被收購公司董事會在收購完成后未能促使收購人履行承諾、安排或者保證的，( )可以認定相關董事為不適當人選。
A: 證監(jiān)會
B: 國務院
C: 監(jiān)事會
D: 股東大會
答案:A
解析:
被收購公司董事會未能依法采取有效措施促使公司控股股東、實際控制人予以糾正，或者在收購完成后未能促使收購人履行承諾、安排或者保證的，中國證監(jiān)會可以認定相關董事為不適當人選。
(6) 下列選項中，( )不屬于規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的法律法規(guī)。
A: 《中華人民共和國證券法》
B: 《中華人民共和國證券投資基金法》
C: 《證券公司監(jiān)督管理條例》
D: 《中華人民共和國公司法》
答案:D
解析:
規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的法律法規(guī)包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理條例》等。
(7) 下列( )不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務風險。
A: 合規(guī)風險
B: 管理風險
C: 政策風險
D: 技術風險
答案:C
解析: 證券經(jīng)紀業(yè)務的主要風險包括合規(guī)風險、管理風險和技術風險。
(8)對未經(jīng)法定機關核準擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，對__________其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以( )萬元以上30萬元以下的罰款。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:C
解析:
未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
(9)證券業(yè)協(xié)會誠信管理中因證券、期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息的效力期限為( )年。
A: 2
B: 3
C: 5
D: 10
答案:C
解析:
誠信信息的效力期限為：①基本信息長期有效;②獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券、期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。
(10) 下列說法錯誤的是( )。
A:期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構，應當向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送務會計報告、業(yè)務資料和其他有關資料
B:國務院期貨監(jiān)督管理機構無權要求非期貨公司結算會員、交割倉庫，以及期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人報送相關資料
C:國務院期貨監(jiān)督管理機構依法履行職責，進行監(jiān)督檢查或者調查時，其他有關部門和單位應當給予支持和配合
D: 國家根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設立期貨投資者保障基金
答案:B
解析:
國務院期貨監(jiān)督管理機構在必要時可以要求非期貨公司結算會員、交割倉庫，以及期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人報送相關資料。
(11) 股份有限公司的股東以其( )為限對公司承擔責任。
A: 所持股份
B: 出資額
C: 凈資產(chǎn)
D: 所有者權益
答案:A
解析:
股份有限公司是指其全部資產(chǎn)分為等額股份，股東以其所持股份為限對公司承擔責任，公司以其全部資產(chǎn)對公司的債務承擔責任的企業(yè)法人。
(12)經(jīng)政府或國有資產(chǎn)管理部門批準進行國有資產(chǎn)無償劃撥，導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過( )，可以申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。
A: 20%
B: 30%
C: 40%
D: 50%
答案:B
解析:
經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準進行國有資產(chǎn)無償劃轉、變更、合并，導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過30%，當事人可以向中國證監(jiān)會申請以簡易程序免于以要約方式增持股份。
(13)股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有公司股份總數(shù)的( )。
A: 5%
B: 10%
C: 15%
D: 25%
答案:D
解析:
公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應"-3向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓。
(14) 下列選項中，不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務構成要素的是( )。
A: 證券登記結算機構
B: 證券經(jīng)紀商
C: 證券交易所
D: 委托人
答案:A
解析:
證券經(jīng)紀業(yè)務一般由委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易所、證券交易的對象4個要素構成。
(15) 證券兼營機構從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過( )。
A: 1：5
B: 5：1
C: 1：10
D: 10：1
答案:D
解析:
證券專營機構負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10：1，證券兼營機構從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10：1。
(16) 根據(jù)《刑法》有關規(guī)定，對于內幕交易構成犯罪，情節(jié)嚴重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
A: 3
B: 4
C: 5
D: 6
答案:C
解析:
對于內幕交易構成犯罪，《刑法》第180條規(guī)定：證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
(17) 證券金融公司應當每年按照稅后利潤的( )提取風險準備金。
A: 10%
B: 15%
C: 50%
D: 100%
答案:A
解析: 證券金融公司應當每年按照稅后利潤的10%提取風險準備金。
(18) 證券業(yè)協(xié)會在收到投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊申請完整申請材料后( )日內完成注冊。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 30
答案:C
解析: 證券業(yè)協(xié)會在收到投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊申請完整申請材料后20日內完成注冊。
(19) 公司應當自作出合并決議之日起( )日內通告?zhèn)鶛嗳?，并? )日內在報紙上至少公告3次。
A: 10;20
B: 10;30
C: 15;20
D: 15;20
答案:B
解析:
《公司法》第184條第3款規(guī)定：公司應當自作出合并決議之日起10日內通告?zhèn)鶛嗳?，并?0日內在報紙上至少公告3次。
(20) 境內法人申請開立證券賬戶時，客戶需填寫( )。
A: 自然人證券賬戶注冊申請表
B: 合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表
C: 機構證券賬戶注冊申請表
D: 證券賬戶注冊資料查詢申請表
答案:C
解析:
境內法人申請開立證券賬戶時，客戶需填寫機構證券賬戶注冊申請表，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復印件或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件。
(21) ( )是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設立的經(jīng)營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。
A: 上市公司
B: 證券公司
C: 證券交易所
D: 股票公司
答案:B
解析:
證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設立的經(jīng)營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。
(22)有限責任公司股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表( )以上表決權的股東通過。
A: 1/3
B: 2/3
C: 1/2
D: 1/5
答案:B
解析:
有限責任公司股東會會議作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表2/3以上表決權的股東通過。
(23) 下列不屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的證券交易內容的是( )。
A:申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內容的規(guī)定，暫?；蚪K止上市交易的情形
B: 要約收購的條件及收購要約的內容
C: 依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式
D: 信息披露的一般原則規(guī)定及要求
答案:B
解析: 《證券法》關于證券交易的主要內容除A、C、D 3項外，還包括：不得持有、買賣股票的規(guī)定，賬戶保密的規(guī)定，證券服務機構和人員限制購買股票的規(guī)定，證券交易收費的規(guī)定;中期報告和年度報告的內容，重大事件的信息披露，信息披露過失的責任追究，內幕信息、內幕信息知情人及禁止利用內幕信息從事證券交易昀規(guī)定;操縱證券市場及責任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場的規(guī)定及其他禁止性規(guī)定。要約收購的條件及收購要約的內容屬于《證券法》對上市公司收購的規(guī)定。
(24)國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起( )個月內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定。
A: 3
B: 6
C: 9
D: 12
答案:A
解析:
國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門應當自受理證券發(fā)行申請文件之日起3個月內，依照法定條件和法定程序作出予以核準或者不予核準的決定，發(fā)行人根據(jù)要求補充、修改發(fā)行申請文件的時間不計算在內;不予核準的，應當說明理由。
(25) 保薦人的資格及其管理辦法由( )決定。
A: 國務院
B: 銀監(jiān)局
C: 證券業(yè)協(xié)會
D: 國務院證券監(jiān)督管理機構
答案:D
解析: 保薦人的資格及其管理辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定。
(26)證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備的材料不包括( )。
A: 金融產(chǎn)品說明書
B: 宣傳推介材料
C: 擬向客戶提供的其他文件、資料
D: 書面代銷合同
答案:D
解析:
證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
(27) 下列說法錯誤的是( )。
A: 股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應當列為公司資本公積金
B: 國務院財政部門規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應當列為公司資本公積金
C: 公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉為增加公司資本
D: 資本公積金可用于彌補公司的虧損
答案:D
解析: 資本公積金不得用于彌補公司的虧損，故選項D表述錯誤。
(28)未依法登記為有限責任公司或者股份有限公司，而冒用有限責任公司或者股份有限公司名義的，由公司登記機關責令改正或者予以取締，可以并處( )萬元以下的罰款。
A: 1
B: 3
C: 5
D: 10
答案:D
解析:
未依法登記為有限責任公司或者股份有限公司，而冒用有限責任公司或者股份有限公司名義的，或者未依法登記為有限責任公司或者股份有限公司的分公司，而冒用有限責任公司或者股份有限公司的分公司名義的，由公司登記機關責令改正或者予以取締，可以并處10萬元以下的罰款。
(29) 公司公開發(fā)行新股，應當具備的條件不包括( )。
A: 具備健全且運行良好的組織機構
B: 具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好
C: 經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件
D: 最近1年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為
答案:D
解析:
公司公開發(fā)行新股，應當符合下列條件：①具備健全且運行良好的組織機構;②具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好;③最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;④經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。
(30)期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以采取的措施不包括( )。
A: 談話
B: 上門拜訪
C: 其違規(guī)行為記入信用記錄
D: 責令期貨公司限期整改
答案:B
解析:
期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風險的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。
(31)投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應當依照規(guī)定進行報告和公告。報告和公告的內容不包括( )。
A: 持股人的名稱、住所
B: 持股人的家庭背景
C: 持股達到法定比例的日期
D: 持股增減變化達到法定比例的日期
答案:B
解析:
投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應當依照規(guī)定進行報告和公告。依照前條規(guī)定所作的書面報告和公告，應當包括下列內容：①持股人的名稱、住所;②持有的股票的名稱、數(shù)額;③股達到法定比例或者持股增減變化達到法定比例的日期。
(32) 發(fā)行人在持續(xù)督導期間，首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內累計( )以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)生重組，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關人員的保薦代表人資格。
A: 20%
B: 30%
C: 50%
D: 60%
答案:C
解析:
發(fā)行人在持續(xù)督導期間，首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)生重組，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內不受理相關保薦代表人具體負責的推薦;情節(jié)特別嚴重的，撤銷相關人員的保薦代表人資格。
(33) 建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應在監(jiān)控系統(tǒng)中設置相應的( )。
A: 風險預警指標
B: 風險監(jiān)控閥值
C: 敏感性指標
D: 風險測量閥值
答案:B
解析:
建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，在監(jiān)控系統(tǒng)中設置相應的風險監(jiān)控閥值，通過系統(tǒng)的預警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務風險的動態(tài)變化，提高動態(tài)監(jiān)控效率。
(34)有限責任公司股東向股東以外的人轉讓股權，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿( )日未答復的，視為同意轉讓。
A: 7
B: 10
C: 20
D: 30
答案:D
解析:
有限責任公司股東向股東以外的人轉讓股權，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉讓。
(35) 下列選項不屬于可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件的是( )。
A: 公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響
B: 公司發(fā)生重大虧損或者重大損失
C: 公司的董事、2/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動
D:公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施
答案:C
解析:
發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：①公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化;②公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定;③公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;④公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況;⑤公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;⑥公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;⑦公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動;⑧持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;⑨公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;⑩涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;公司涉嫌已罪被司法機關立案調查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施;國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。
(36) ( )用于辦理證券金融公司與轉融通業(yè)務有關的證券結算。
A: 轉融通專用證券賬戶
B: 轉融通擔保證券賬戶
C: 轉融通證券交收賬戶
D: 轉融通資金交收賬戶
答案:C
解析: 轉融通證券交收賬戶用于辦理證券金融公司與轉融通業(yè)務有關的證券結算。
(37)外資企業(yè)收購境內上市公司需申請豁免其要約收購義務的，申請豁免主體必須是( )
A: 外資企業(yè)
B: 經(jīng)主管部門認可的外資企業(yè)控股的境內子公司
C: 上市公司的控股股東
D: A或B
答案:D
解析:
外資企業(yè)直接或間接收購境內上市公司觸發(fā)要約收購義務或者需申請豁免其要約收購義務的，申請豁免主體或者發(fā)出要約收購的主體必須是外資企業(yè)或經(jīng)主管部門認可的外資企業(yè)控股的境內子公司。
(38)證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易的時間連續(xù)計算滿( )以上。
A: 半年
B: 1年
C: 2年
D: 3年
答案:A
解析:
證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易的時間連續(xù)計算滿半年以上。
(39) 證券公司從事證券自營業(yè)務，應當以( )名義建立證券自營賬戶。
A: 董事長
B: 公司
C: 總經(jīng)理
D: 董事會
答案:B
解析:
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報中國證監(jiān)會備案。
(40)國務院證券監(jiān)督管理機構需要對證券公司的相關情況進行檢查。這里的相關情況不包括( )。
A: 業(yè)務活動
B: 交易內容
C: 財務狀況
D: 經(jīng)營管理
答案:B
解析:
國務院證券監(jiān)督管理機構對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查。
(41) 非公開募集基金不得向( )之外的單位和個人募集資金。
A: 基金托管人
B: 合格投資者
C: 證券投資者
D: 基金投資者
答案:B
解析:
非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會等方式向不特定對象宣傳推介。
(42) 下列不屬于公司公開發(fā)行新股應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送的文件的是( )。
A: 招股說明書
B: 發(fā)起人協(xié)議
C: 股東大會決議
D: 財務會計報告
答案:B
解析:
公司公開發(fā)行新股，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報送募股申請和下列文件：①公司營業(yè)執(zhí)照;②公司章程;③股東大會決議;④招股說明書;⑤財務會計報告;⑥代__________收股款銀行的名稱及地址;⑤承銷機構名稱及有關的協(xié)議。依照規(guī)定聘請保薦人的，還應當報送保薦人出具的發(fā)行保薦書。
(43) 證券業(yè)協(xié)會應當在( )個工作日內處理會員、從業(yè)人員的書面更正誠信信息的請。
A: 7
B: 10
C: 15
D: 20
答案:C
解析:
證券業(yè)協(xié)會應當在15個工作日內處理會員、從業(yè)人員的書面更正誠信信息的申請。
(44) 簽訂上市協(xié)議的公司應當公告的事項不包括( )。
A: 股票獲準在證券交易所交易的日期
B: 持有公司股份最多的前5名股東的名單和持股數(shù)額
C: 公司的實際控制人
D: 董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況
答案:B
解析:
簽訂上市協(xié)議的公司應當公告下列事項：①股票獲準在證券交易所交易的日期;②持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額;③公司的實際控制人;④董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。
(45) 下列屬于證券公司操縱市場行為的是( )。
A: 將自營賬戶借給他人使用
B: 委托其他證券公司代為買賣證券
C: 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易
D: 內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據(jù)內幕信息建議他人買賣證券
答案:C
解析:
《證券法》明確列示操縱證券市場的手段包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。
(46) 下列不屬于客戶征信調查內容的是( )。
A: 投資經(jīng)驗
B: 誠信記錄
C: 還款能力
D: 關聯(lián)關系
答案:D
解析:
客戶征信調查內容一般應包括：客戶基本資料;投資經(jīng)驗;誠信記錄;還款能力;融資融券需求。
(47)公司法規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由( )或者股東會、股東大會決議。
A: 董事會
B: 監(jiān)事會
C: 高級管理人員
D: 理事會
答案:A
解析:
公司法規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議。
(48) 國務院證券監(jiān)督管理機構和( )應當建立證券公司的有關情況通報機制。
A: 中國人民銀行
B: 地方人民政府
C: 國務院銀行監(jiān)督管理機構
D: 國務院保險監(jiān)督管理機構
答案:B
解析:
《證券公司監(jiān)督管理條例》第7條規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構、中國人民銀行、國務院其他金融監(jiān)督管理機構應當建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制。國務院證券監(jiān)督管理機構和地方人民政府應當建立證券公司的有關情況通報機制。
(49) 股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的( )日前置備于本公司，供股東查閱。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 30
答案:C
解析:
股份有限公司的財務會計報告應當在召開股東大會年會的20日前置備于本公司，供股東查閱。
(50) 非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過( )人。
A: 50
B: 100
C: 150
D: 200
答案:D
解析: 非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。