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2019年證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)復習試題2
一.單選題。
(1) ( )事項非經載明于章程，不生效力。
A: 相對記載
B: 任意記載
C: 絕對記載
D: 協商記人
答案:A
解析: 相對記載事項非經載明于章程，不生效力。
(2) 證券公司自營業(yè)務的內部控制中重點防范的風險不包括( )。
A: 規(guī)模失控、決策失誤
B: 變相自營、賬外自營
C: 操縱市場、內幕交易
D: 市場風險、管理風險
答案:D
解析:
證券公司自營業(yè)務的內部控制主要是應加強自營業(yè)務投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理。重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權、變相自營、賬外自營、操縱市場、內幕交易等的風險。
(3) 根據證券經營機構在承銷過程中承擔的責任和風險的不同，承銷方式不包括( )。
A: 分銷
B: 投標承購
C: 代銷
D: 贊助推銷
答案:A
解析:
根據證券經營機構在承銷過程中承擔的責任和風險的不同，承銷可分為包銷、投標承購、代銷、贊助推銷四種方式。
(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據證明其行為與信息披露違法行為具有( )關系，應當認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。
A: 緊密
B: 直接因果
C: 隸屬
D: 間接因果
答案:B
解析:
董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關系，包括實際承擔或者履行董事、監(jiān)事或者高級管理人員的職責，組織、參與、實施了公司信息披露違法行為或者直接導致信息披露違法的，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。
(5) 證券金融公司凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于( )。
A: 10%
B: 15%
C: 50%
D: 100%
答案:D
解析: 證券金融公司凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%。
(6)股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款應當列為公司的( )。
A: 資本公積金
B: 任意公積金
C: 股本溢價
D: 法定公積金
答案:A
解析:
股份有限公司以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款以及國務院財政部門規(guī)定列入資本公積金的其他收入，應當列為公司資本公積金。
(7) 證券經紀業(yè)務中的技術風險主要來自硬件設備和( )。
A: 內部
B: 外部
C: 技術
D: 軟件
答案:D
解析: 證券經紀業(yè)務中的技術風險主要來自于硬件設備和軟件兩個方面。
(8)下列選項中不屬于證券公司承銷證券時，應當對公開發(fā)行募集文件進行核查內容的是( )。
A: 準確性
B: 完整性
C: 真實性
D: 合理性
答案:D
解析:
證券公司承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查。
(9) 上市公司就重大資產重組事項作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的( )以上通過。
A: 2/3
B: 3/4
C: 1/2
D: 1/3
答案:A
解析:
上市公司股東大會就重大資產重組事項作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
(10) 下列說法錯誤的是( )。
A: 證券公司承銷證券，發(fā)現有誤導性陳述的，不得進行銷售活動
B: 證券公司承銷證券，發(fā)現有誤導性陳述的，對于已經銷售的，不用采取糾正措施
C: 證券公司承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查
D: 證券公司不得以不正當競爭手段招攬證券承銷業(yè)務
答案:B
解析:
證券公司承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查;發(fā)現有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動;已經銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。
(11)我國的證券分析師是指那些具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協會注冊登記的從事發(fā)布( )的人員。
A: 證券信息
B: 股票信息
C: 證券研究報告
D: 股票研究報告
答案:C
解析:
我國的證券分析師是指那些具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協會注冊登記的從事發(fā)布證券研究報告的人員。
(12)通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到30%時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。發(fā)出要約的收購人必須公告上市公司收購報告書。
下列不屬于收購報告書須載明事項的是( )。
A: 收購方式
B: 收購目的
C: 收購期限
D: 收購價格
答案:A
解析:
我國《證券法》第89條規(guī)定，依照前條規(guī)定發(fā)出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書，并載明下列事項：①收購人的名稱、住所;②收購人關于收購的決定;③被收購的上市公司名稱;④收購目的;⑤收購股份的詳細名稱和預定收購的股份數額;⑥收購期限、收購價格;⑦收購所需資金額及資金保證;⑧公告上市公司收購報告書時持有被收購公司股份數占該公司已發(fā)行的股份總數的比例。
(13) 下列說法錯誤的是( )。
A: 上市公司收購的有關方案屬于證券交易內幕信息
B: 上市公司分配股利或者增資的計劃屬于證券交易內幕信息
C: 上市公司的高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任的信息屬于證券交易內幕信息
D: 上市公司營業(yè)用主要資產的抵押一次超過該資產的20%的為證券交易內幕信息
答案:D
解析:公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%的為證券交易內幕信息。
(14) 下列說法錯誤的是( )。
A: 機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務
B:從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分后5日內向協會報告
C: 協會應當定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓
D:協會依據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準則等，應當報中國證監(jiān)會核準
答案:B
解析:
從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，受到聘用機構處分的，該機構應在處分后10日內向協會報告。
(15)證券監(jiān)管機構對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查時，有權采取的措施不包括( )。
A: 詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其就有關檢查事項作出說明
B: 進入證券公司營業(yè)場所檢查
C: 封存所有與檢查事項相關的文件、資料
D: 檢查證券公司計算機信息管理系統復制有關資料
答案:C
解析:
證券監(jiān)管機構有權采取下列措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查：①詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明;②進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查;
③查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存;④檢查證券公司的計算機信息管理系統，復制有關數據資料.
(16) 公司作出分立決議后不按規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛嗳说?，責令改正，對公司? )萬元以上( )萬元以下的罰款。
A: 1;10
B: 3;10
C: 5;20
D: 5;50
答案:A
解析:
公司應當自作出分立決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上至少公告3次。不按規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛嗳说?，責令改正，對公司處?萬元以上10萬元以下的罰款。
(17) 下列不屬于證券經紀業(yè)務合規(guī)風險的防范措施的是( )。
A: 建立經紀業(yè)務檢查稽核制度
B: 建立健全各項規(guī)章制度
C: 對客戶交易結算資金實行第三方存管
D: 強化崗位制約和監(jiān)督
答案:A
解析: 選項A屬于證券經紀業(yè)務管理風險的防范措施。
(18) 《中華人民共和國證券法》以證券市場各類參與主體為調整對象，其核心旨在( )。
A: 保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益
B: 擴大市場規(guī)模，為國民經濟和國有企業(yè)改革服務
C: 打擊各種金融犯罪，保證國有資產和公共財產不受損害
D: 為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質量
答案:A
解析:
《中華人民共和國證券法》的調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益。
(19) 證券公司應當在代銷合同簽署后( )個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
A: 3
B: 5
C: 10
D: 15
答案:B
解析:
證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
(20)證券公司從事資產管理業(yè)務要求具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于( )人。
A: 10
B: 20
C: 1
D: 5
答案:D
解析:
資產管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于5人。
(21)2003年12月15日，中國證監(jiān)會發(fā)布了《證券公司內部控制指引》，要求證券公司應重點防范的風險不包括( )。
A: 法律風險
B: 財務風險
C: 道德風險
D: 市場風險
答案:D
解析:
《證券公司內部控制指引》對投資銀行業(yè)務的內部控制提出的要求之一就是證券公司應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。
(22)限定性集合資產管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的( )。
A: 10%
B: 15%
C: 20%
D: 25%
答案:C
解析:
限定性集合資產管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的20%，并應當遵循分散投資風險的原則。
(23) ( )規(guī)定，證券交易所如果不履行其監(jiān)管職責，則在證券交易所會員、上市公司發(fā)生違反法律、法規(guī)或違反交易所章程、業(yè)務規(guī)則的行為時，國家證券監(jiān)管機構有權追究證券交易所及其有關高級管理人員和直接責任人的責任。
A: 《證券法》
B: 《證券交易所管理辦法》
C: 《行政法》
D: 《民法》
答案:B
解析:
《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所如果不履行其監(jiān)管職責，則在證券交易所會員、上市公司發(fā)生違反法律、法規(guī)或違反交易所章程、業(yè)務規(guī)則的行為時，國家證券監(jiān)管機構有權追究證券交易所及其有關高級管理人員和直接責任人的責任。
(24) 申請股票上市交易，應當向證券交易所報送的文件不包括( )。
A: 上市報告書
B: 申請股票上市的股東大會決議
C: 公司章程
D: 公司稅務登記證
答案:D
解析:
申請股票上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：①上市報告書;②申請股票上市的股東大會決議;③公司章程;④公司營業(yè)執(zhí)照;⑤依法經會計師事務所審計的公司最近3年的財務會計報告;⑥法律意見書和上市保薦書;⑦最近一次的招股說明書;⑧證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。
(25)在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過( )個交易日;案情復雜的，可以延長至( )個交易日。
A: 7：15
B: 10;20
C: 15;30
D: 30;60
答案:C
解析:
在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國’務院期貨監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日;案情復雜的，可以延長至30個交易日。
(26)下列關于不得擔任股份有限公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員條件說法錯誤的是( )
A: 無民事行為能力或者限制民事行為能力
B:因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾5年
C:擔任破產清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經理，對該公司、企業(yè)的破產負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產清算完結之日起未逾2年
D:擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年
答案:C
解析:
選項A、B、D均正確。選項C中，擔任破產清算公司、企業(yè)的董事或者廠長、經理，對該公司、企業(yè)的破產負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產清算完結之日起未逾3年，不得擔任股份有限公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。
(27) 股份有限公司發(fā)行無記名股票的，公司應該記載的事項不包括( )。
A: 股票數量
B: 股票編號
C: 股票發(fā)行日期
D: 股票發(fā)行價格
答案:D
解析: 發(fā)行無記名股票的，公司應當記載其股票數量、編號及發(fā)行日期。
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