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2019年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)復(fù)習(xí)試題1
一.單選題。
(1)委托柜臺(tái)在接受客戶委托時(shí)，若證券名稱和證券代碼不一致時(shí)，無法及時(shí)與客戶取得聯(lián)系時(shí)，則以( )為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。
A: 證券代碼
B: 證券名稱
C: 隨機(jī)股
D: 其他大盤股
答案:B
解析:
委托柜臺(tái)在接受客戶委托時(shí)，必須審核客戶親筆填寫的委托單、資金卡、身份證，并與本人核對(duì)一致。若證券名稱和證券代碼不一致時(shí)，及時(shí)與客戶取得聯(lián)系;無法聯(lián)系時(shí)，則以證券名稱為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。
(2) 上市公司設(shè)立獨(dú)立董事，具體辦法由( )規(guī)定。
A: 證券業(yè)協(xié)會(huì)
B: 證監(jiān)會(huì)
C: 工商局
D: 國務(wù)院
答案:D
解析: 上市公司設(shè)立獨(dú)立董事，具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。
(3) 下列選項(xiàng)不屬于證券業(yè)從業(yè)人員的是( )。
A: 證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人
B: 取得證券從業(yè)資格證的人員
C: 基金托管和銷售機(jī)構(gòu)中從事基金托管或銷售業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員
D: 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員
答案:B
解析:
證券業(yè)從業(yè)人員(以下簡(jiǎn)稱從業(yè)人員)是指：①證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人;②基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員;③基金托管和銷售機(jī)構(gòu)中從事基金托管或銷售業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員;④證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員;⑤從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員;⑥證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員;⑦中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他人員。
(4)股份有限公司采用募集設(shè)立方式的，在公司發(fā)行的股款繳足并經(jīng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資后，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會(huì)。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 30
答案:D
解析:
對(duì)于股份有限公司采取募集設(shè)立方式程序，公司發(fā)行的股款繳足并經(jīng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資后，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會(huì)。
(5)保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，證券業(yè)協(xié)會(huì)自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起( )年之內(nèi)不再受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:C
解析:
保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，證券業(yè)協(xié)會(huì)不予審核;已取得證書的，協(xié)會(huì)注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的，協(xié)會(huì)自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起3年之內(nèi)不再受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。
(6) 下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，不正確的是( )。
A: 該罪是一種故意的行為
B: 該罪所侵害的客體是簡(jiǎn)單客體
C:該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約
D: 過失不能構(gòu)成該罪
答案:B
解析:
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的行為。本罪所侵害的客體是復(fù)雜客體。
(7) ( )，自股份發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A: 特定對(duì)象以資產(chǎn)認(rèn)購而取得的上市公司股份
B: 特定對(duì)象為上市公司控股股東、實(shí)際控制人或者其控制的關(guān)聯(lián)人的
C: 特定對(duì)象通過認(rèn)購本次發(fā)行的股份取得上市公司的實(shí)際控制權(quán)的
D:特定對(duì)象取得本次發(fā)行的股份時(shí)，對(duì)其用于認(rèn)購股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時(shí)間不足12
個(gè)月的
答案:A
解析:
特定對(duì)象以資產(chǎn)認(rèn)購而取得的上市公司股份，自股份發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
(8) 申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向( )報(bào)送上市報(bào)告書、公司章程等文件。
A: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B: 證券交易所
C: 工商行政管理局
D: 證券公司
答案:B
解析: 申請(qǐng)股票上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送相關(guān)文件。
(9) 證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指( )。
A: 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B: 法律風(fēng)險(xiǎn)
C: 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
D: 操作風(fēng)險(xiǎn)
答案:A
解析:
市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司自營虧損的風(fēng)險(xiǎn)。一般自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)也主要是指這種風(fēng)險(xiǎn)。
(10) 犯集資詐騙罪的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。
A: 1
B: 3
C: 5
D: 10
答案:C
解析:
犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。
(11) 申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向( )報(bào)送上市報(bào)告書、公司章程等相關(guān)文件。
A: 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B: 證券交易所
C: 工商行政管理局
D: 發(fā)改委
答案:B
解析: 申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報(bào)送相關(guān)文件。
(12) 收購要約屆滿前( )日內(nèi)，收購人不得更改收購要約條件。
A: 7
B: 10
C: 15
D: 30
答案:C
解析: 收購要約屆滿15日內(nèi)，收購人不得更改收購要約條件。
(13) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的( )主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
A: 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B: 管理風(fēng)險(xiǎn)
C: 政策風(fēng)險(xiǎn)
D: 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
答案:A
解析:
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
(14)證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，依據(jù)《證券法》的規(guī)定，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以( )的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
A: 10萬元以上30萬元以下
B: 30萬元以上50萬元以下
C: 10萬元以上100萬元以下
D: 30萬元以上60萬元以下
答案:D
解析:
證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，依照《證券法》第220條的規(guī)定處罰，即責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
(15) 柜臺(tái)人工交割過程中，若委托單與成交單不符，則核對(duì)委托柜臺(tái)保存的( )。
A: 委托單
B: 成交單
C: 交割單
D: 預(yù)留憑證
答案:A
解析:
柜臺(tái)人工交割過程中，工作人員核對(duì)委托單與成交單是否相符。無誤則打印交割單，并將交割單交客戶;若不相符，則核對(duì)委托柜保存的委托單。
(16) 公司作出分立決議后不按規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，責(zé)令改正，對(duì)公司處( )萬元以上( )萬元以下的罰款。
A: 1;10
B: 3;10
C: 5;20
D: 5;50
答案:A
解析:
公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上至少公告3次。不按規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，責(zé)令改正，對(duì)公司處以1萬元以上10萬元以下的罰款。
(17) 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施的是( )。
A: 建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度
B: 建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度
C: 對(duì)客戶交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管
D: 強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督
答案:A
解析: 選項(xiàng)A屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的防范措施。
(18) 《中華人民共和國證券法》以證券市場(chǎng)各類參與主體為調(diào)整對(duì)象，其核心旨在( )。
A: 保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益
B: 擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，為國民經(jīng)濟(jì)和國有企業(yè)改革服務(wù)
C: 打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財(cái)產(chǎn)不受損害
D: 為證券市場(chǎng)融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量
答案:A
解析:
《中華人民共和國證券法》的調(diào)整范圍涵蓋了在中國境內(nèi)的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。
(19) 證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后( )個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
A: 3
B: 5
C: 10
D: 15
答案:B
解析:
證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
(20)證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于( )人。
A: 10
B: 20
C: 1
D: 5
答案:D
解析:
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
(21) 中國證監(jiān)會(huì)按照( )授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A: 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
B: 國務(wù)院
C: 全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
D: 中國人民銀行
答案:B
解析:
中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬的證券管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)，按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
(22) 公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。
A: 公司債券的期限為1年以上
B: 公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
C: 公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
D: 公司股東不少于10人
答案:D
解析:
公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①公司債券的期限為1年以上;②公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;③公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
(23) 上市公司董事會(huì)或者獨(dú)立董事聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托進(jìn)行( )，對(duì)當(dāng)次收購的公正性和合法性發(fā)表專業(yè)意見。
A: 財(cái)務(wù)分析
B: 持續(xù)督導(dǎo)
C: 法律分析
D: 盡職調(diào)查
答案:D
解析:
上市公司董事會(huì)或者獨(dú)立董事聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，不得同時(shí)擔(dān)任收購人的財(cái)務(wù)顧問或者與收購人的財(cái)務(wù)顧問存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托進(jìn)行盡職調(diào)查，對(duì)當(dāng)次收購的公正性和合法性發(fā)表專業(yè)意見。
(24) 證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于( )
年。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:C
解析:
證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年。
(25)公司經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)公開發(fā)行新股時(shí)，必須公告新股招股說明書和( )，并制作認(rèn)股書。
A: 現(xiàn)有股東名冊(cè)
B: 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
C: 原有股東名冊(cè)
D: 會(huì)計(jì)賬簿
答案:B
解析:
公司經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)公開發(fā)行新股時(shí)，必須公告新股招股說明書和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并制作認(rèn)股書。
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