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2019年證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)復習試題1
一.單選題。
(1)委托柜臺在接受客戶委托時，若證券名稱和證券代碼不一致時，無法及時與客戶取得聯系時，則以( )為準輸入委托指令代理客戶買賣股票。
A: 證券代碼
B: 證券名稱
C: 隨機股
D: 其他大盤股
答案:B
解析:
委托柜臺在接受客戶委托時，必須審核客戶親筆填寫的委托單、資金卡、身份證，并與本人核對一致。若證券名稱和證券代碼不一致時，及時與客戶取得聯系;無法聯系時，則以證券名稱為準輸入委托指令代理客戶買賣股票。
(2) 上市公司設立獨立董事，具體辦法由( )規(guī)定。
A: 證券業(yè)協會
B: 證監(jiān)會
C: 工商局
D: 國務院
答案:D
解析: 上市公司設立獨立董事，具體辦法由國務院規(guī)定。
(3) 下列選項不屬于證券業(yè)從業(yè)人員的是( )。
A: 證券公司的管理人員、業(yè)務人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經紀人
B: 取得證券從業(yè)資格證的人員
C: 基金托管和銷售機構中從事基金托管或銷售業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員
D: 證券投資咨詢機構的管理人員和業(yè)務人員
答案:B
解析:
證券業(yè)從業(yè)人員(以下簡稱從業(yè)人員)是指：①證券公司的管理人員、業(yè)務人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經紀人;②基金管理公司的管理人員和業(yè)務人員;③基金托管和銷售機構中從事基金托管或銷售業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員;④證券投資咨詢機構的管理人員和業(yè)務人員;⑤從事上市公司并購重組業(yè)務的財務顧問機構的管理人員和業(yè)務人員;⑥證券市場資信評級機構中從事證券評級業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員;⑦中國證券業(yè)協會規(guī)定的其他人員。
(4)股份有限公司采用募集設立方式的，在公司發(fā)行的股款繳足并經法定驗資機構驗資后，發(fā)起人應當在( )日內主持召開公司創(chuàng)立大會。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 30
答案:D
解析:
對于股份有限公司采取募集設立方式程序，公司發(fā)行的股款繳足并經法定驗資機構驗資后，發(fā)起人應當在30日內主持召開公司創(chuàng)立大會。
(5)保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，證券業(yè)協會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起( )年之內不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:C
解析:
保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，證券業(yè)協會不予審核;已取得證書的，協會注銷其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書。有上述情形的，協會自作出不予審核決定之日或注銷證書之日起3年之內不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。
(6) 下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，不正確的是( )。
A: 該罪是一種故意的行為
B: 該罪所侵害的客體是簡單客體
C:該罪客觀表現為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約
D: 過失不能構成該罪
答案:B
解析:
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協會、期貨業(yè)協會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。本罪所侵害的客體是復雜客體。
(7) ( )，自股份發(fā)行結束之日起12個月內不得轉讓。
A: 特定對象以資產認購而取得的上市公司股份
B: 特定對象為上市公司控股股東、實際控制人或者其控制的關聯人的
C: 特定對象通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司的實際控制權的
D:特定對象取得本次發(fā)行的股份時，對其用于認購股份的資產持續(xù)擁有權益的時間不足12
個月的
答案:A
解析:
特定對象以資產認購而取得的上市公司股份，自股份發(fā)行結束之日起12個月內不得轉讓。
(8) 申請股票上市交易，應當向( )報送上市報告書、公司章程等文件。
A: 國務院證券監(jiān)督管理機構
B: 證券交易所
C: 工商行政管理局
D: 證券公司
答案:B
解析: 申請股票上市交易，應當向證券交易所報送相關文件。
(9) 證券自營業(yè)務的風險性或高風險特點主要是指( )。
A: 市場風險
B: 法律風險
C: 經營風險
D: 操作風險
答案:A
解析:
市場風險主要是指因不可預見和控制的因素導致市場波動，造成證券公司自營虧損的風險。一般自營業(yè)務的風險性或高風險特點也主要是指這種風險。
(10) 犯集資詐騙罪的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。
A: 1
B: 3
C: 5
D: 10
答案:C
解析:
犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;情節(jié)嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。
(11) 申請公司債券上市交易，應當向( )報送上市報告書、公司章程等相關文件。
A: 國務院證券監(jiān)督管理機構
B: 證券交易所
C: 工商行政管理局
D: 發(fā)改委
答案:B
解析: 申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送相關文件。
(12) 收購要約屆滿前( )日內，收購人不得更改收購要約條件。
A: 7
B: 10
C: 15
D: 30
答案:C
解析: 收購要約屆滿15日內，收購人不得更改收購要約條件。
(13) 證券經紀業(yè)務的( )主要是指證券公司在經紀業(yè)務活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內部規(guī)章制度、行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。
A: 合規(guī)風險
B: 管理風險
C: 政策風險
D: 技術風險
答案:A
解析:
證券經紀業(yè)務的合規(guī)風險主要是指證券公司在經紀業(yè)務活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內部規(guī)章制度、行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險。
(14)證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離的，依據《證券法》的規(guī)定，責令改正，沒收違法所得，并處以( )的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。
A: 10萬元以上30萬元以下
B: 30萬元以上50萬元以下
C: 10萬元以上100萬元以下
D: 30萬元以上60萬元以下
答案:D
解析:
證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔離的，依照《證券法》第220條的規(guī)定處罰，即責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。
(15) 柜臺人工交割過程中，若委托單與成交單不符，則核對委托柜臺保存的( )。
A: 委托單
B: 成交單
C: 交割單
D: 預留憑證
答案:A
解析:
柜臺人工交割過程中，工作人員核對委托單與成交單是否相符。無誤則打印交割單，并將交割單交客戶;若不相符，則核對委托柜保存的委托單。
(16) 公司作出分立決議后不按規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛嗳说?，責令改正，對公司? )萬元以上( )萬元以下的罰款。
A: 1;10
B: 3;10
C: 5;20
D: 5;50
答案:A
解析:
公司應當自作出分立決議之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上至少公告3次。不按規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛嗳说?，責令改正，對公司處?萬元以上10萬元以下的罰款。
(17) 下列不屬于證券經紀業(yè)務合規(guī)風險的防范措施的是( )。
A: 建立經紀業(yè)務檢查稽核制度
B: 建立健全各項規(guī)章制度
C: 對客戶交易結算資金實行第三方存管
D: 強化崗位制約和監(jiān)督
答案:A
解析: 選項A屬于證券經紀業(yè)務管理風險的防范措施。
(18) 《中華人民共和國證券法》以證券市場各類參與主體為調整對象，其核心旨在( )。
A: 保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益
B: 擴大市場規(guī)模，為國民經濟和國有企業(yè)改革服務
C: 打擊各種金融犯罪，保證國有資產和公共財產不受損害
D: 為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質量
答案:A
解析:
《中華人民共和國證券法》的調整范圍涵蓋了在中國境內的股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行、交易和監(jiān)管，其核心旨在保護投資者的合法權益，維護社會經濟秩序和社會公共利益。
(19) 證券公司應當在代銷合同簽署后( )個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
A: 3
B: 5
C: 10
D: 15
答案:B
解析:
證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
(20)證券公司從事資產管理業(yè)務要求具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于( )人。
A: 10
B: 20
C: 1
D: 5
答案:D
解析:
資產管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于5人。
(21) 中國證監(jiān)會按照( )授權和依照相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統一監(jiān)管。
A: 中國證券業(yè)協會
B: 國務院
C: 全國人民代表大會常務委員會
D: 中國人民銀行
答案:B
解析:
中國證監(jiān)會是國務院直屬的證券管理監(jiān)督機構，按照國務院授權和依照相關法律法規(guī)對證券市場進行集中、統一監(jiān)管。
(22) 公司申請公司債券上市交易，應當具備的條件不包括( )。
A: 公司債券的期限為1年以上
B: 公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
C: 公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
D: 公司股東不少于10人
答案:D
解析:
公司申請公司債券上市交易，應當符合下列條件：①公司債券的期限為1年以上;②公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;③公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
(23) 上市公司董事會或者獨立董事聘請的獨立財務顧問，應當根據委托進行( )，對當次收購的公正性和合法性發(fā)表專業(yè)意見。
A: 財務分析
B: 持續(xù)督導
C: 法律分析
D: 盡職調查
答案:D
解析:
上市公司董事會或者獨立董事聘請的獨立財務顧問，不得同時擔任收購人的財務顧問或者與收購人的財務顧問存在關聯關系。獨立財務顧問應當根據委托進行盡職調查，對當次收購的公正性和合法性發(fā)表專業(yè)意見。
(24) 證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于( )
年。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案:C
解析:
證券公司及證券營業(yè)部應當建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年。
(25)公司經國務院證券監(jiān)督管理機構核準公開發(fā)行新股時，必須公告新股招股說明書和( )，并制作認股書。
A: 現有股東名冊
B: 財務會計報告
C: 原有股東名冊
D: 會計賬簿
答案:B
解析:
公司經國務院證券監(jiān)督管理機構核準公開發(fā)行新股時，必須公告新股招股說明書和財務會計報告，并制作認股書。
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