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2019年證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識練習(xí)題5
[選擇題]
1、貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于()。
A.平價方式
B.溢價方式
C.折價方式
D.都不是
正確答案是：C
解析
貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于折價方式
2、股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性，是股票的()。
A.收益性
B.風(fēng)險性
C.流動性
D.參與性
正確答案是：C
解析
股票可以通過依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性，是股票的流動性。
3、央行的公開市場操作包括買賣政府債券或()
A.金融債券
B.企業(yè)債券
C.次級債券
D.公司債券
正確答案是：A
解析
央行的公開市場操作包括買賣政府債券或金融債券。
4、政府債券市場上最主要的投資工具是( )。
A.收益?zhèn)?BR> B.普通債券
C.國債
D.政府保證債券
正確答案是：C
解析
國債發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場上最主要的投資工具。
5、資信評級機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)屬于證券()機(jī)構(gòu)。
A.銷售
B.營業(yè)
C.服務(wù)
D.咨詢
正確答案是：C
解析
證 券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所等從事證 券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)
6、投資者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為( )
A.申報
B. 開戶
C.委托
D.交割
正確答案是：C
解析
投資者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為委托。
7、( )負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。
A.中國銀監(jiān)會
B.中國銀行間市場交易商協(xié)會
C.中國人民銀行
D.商務(wù)部
正確答案是：B
解析
根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》的規(guī)定，中國銀行間市場交易商協(xié)會負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊。
8、基金份額持有人與托管人之間的關(guān)系是()。
A.委托與受托的關(guān)系
B.管理與被管理的關(guān)系
C.相互制衡的關(guān)系
D.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系
正確答案是：A
解析
基金份額持有人與托管人之間是委托與受托的關(guān)系。
9、在中國境內(nèi)申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向()等窗口單位遞交債券發(fā)行申請。
A.中國證監(jiān)會
B.中國人民銀行
C.財政部
D.中國銀監(jiān)會
正確答案是：C
解析
在中國境內(nèi)申請發(fā)行人民幣債券的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)向財政部等窗口單位遞交債券發(fā)行申請，由窗口單位會同中國人民銀行、國家發(fā)改委、中國證監(jiān)會等部門審核后，報國務(wù)院同意。
10、一行三會體現(xiàn)我國金融業(yè)( )格局。
A.混業(yè)監(jiān)管
B.分業(yè)監(jiān)管
C.集中統(tǒng)一
D.分散管理
正確答案是：B
解析
“一行三會”構(gòu)成了中國金融業(yè)分業(yè)監(jiān)管的格局。“一行三會”均實(shí)行垂直管理。
11、股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票叫( )。
A.法人股
B.國家股
C.外資股
D.境外股
正確答案是：C
解析
外資股是指股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票。這是我國股份公司吸收外資的一種方式。外資股按上市地域，可以分為境內(nèi)上市外資股和境外上市外資股。
12、申請證券投資咨詢從業(yè)資格注冊資本為()萬元。
A.200
B.100
C.500
D.300
正確答案是：B
解析
申 請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)具備的條件申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī) 構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人 員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的 通信及其他信息傳遞設(shè)施。(4)有公司章程。(5)有健全的內(nèi)部管理制度。(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件
13、證券的發(fā)行市場屬于( )
A.一級市場
B.二級市場
C.資本市場
D.證券市場
正確答案是：A
解析
發(fā)行市場也稱一級市場、初級市場，是新證券發(fā)行的市場。
14、“新三板”主要經(jīng)營范圍是組織安排()股份的公開轉(zhuǎn)讓。
A.上市股份公司
B.有限責(zé)任公司
C.國有企業(yè)
D.非上市股份公司
正確答案是：D
解析
“新三板”主要經(jīng)營范圍是組織安排非上市股份公司股份的公開轉(zhuǎn)讓。
15、有關(guān)委托方式，說法不正確的是()。
A.可分為柜臺委托和非柜臺委托
B.柜臺委托由委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺
C.電話委托可分為電話轉(zhuǎn)委托和電話自動委托
D.口頭委托是較為普遍的委托方式
正確答案是：D
解析
證券委托的形式分為柜臺委托和非柜臺委托，非柜臺委托又分為電話或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托。
16、下列關(guān)于我國混合資本債券特征的說法中，錯誤的是()。
A.自發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)
B.自發(fā)行之日起10年內(nèi)不得贖回
C.自發(fā)行之日起10年內(nèi)具有1次贖回權(quán)
D.期限在15年以上
正確答案是：C
解析
我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。
17、世界上第一個股票交易所于1602年在( )成立。
A.倫敦
B. 紐約
C.華盛頓
D.阿姆斯特丹
正確答案是：D
解析
世界上第一個股票交易所于1602年在阿姆斯特丹成立。
18、我國臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價指數(shù)中，最有代表性的是()。
A.發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)
B.金融股發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)
C.電子股發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)
D.產(chǎn)業(yè)分類股價指數(shù)
正確答案是：A
解析
中 國臺灣證券交易所發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)。我國臺灣證券交易所目前發(fā)布的股價指數(shù)中，以發(fā)行股數(shù)加權(quán)計算的有26種，包括發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)(未含金融股發(fā)行 量加權(quán)股價指數(shù)和電子股發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù));還有22種產(chǎn)業(yè)分類股價指數(shù)、與英國富時(FTSE)共同編制的臺灣50指數(shù)以及以算術(shù)平均法計算的綜合股 價平均數(shù)和工業(yè)指數(shù)平均數(shù)。其中最有代表性的是臺灣證券交易所發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)。
19、( )是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。
A.商業(yè)銀行次級債券
B.混合資本債券
C.金融債券
D.銀行股票
正確答案是：B
解析
我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。
20、設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件是自有資金不少于人民幣()元。
A.5000萬
B.1億
C.2億
D.5億
正確答案是：C
解析
設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件是自有資金不少于人民幣2億元。
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