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2020證券從業(yè)資格證考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考點(diǎn)預(yù)習(xí)匯總【十二】
考點(diǎn)：對證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理
一、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件
(一)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格
(二)有100萬元人民幣以上的注冊資本
(三)有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施
(四)有公司章程
(五)有健全的內(nèi)部管理制度
(六)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件
二、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請從業(yè)資格應(yīng)具備的條件
(一)具有中華人民共和國國籍
(二)具有完全民事行為能力
(三)品行良好、正直誠實(shí)，具有良好的職業(yè)道德
(四)未受過刑事處罰或者與證券、期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰
(五)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷
(六)證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷
(七)通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試
(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
2020證券從業(yè)資格證考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考點(diǎn)預(yù)習(xí)【二】
考點(diǎn)：對資信評級機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理
一、證券評級業(yè)務(wù)的評級服務(wù)內(nèi)容
(一)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券
(二)在證券交易所上市交易的債券、資產(chǎn)支持證券以及其他固定收益或者債務(wù)型結(jié)構(gòu)性融資證券，國債除外
(三)上述第(1)(2)項(xiàng)規(guī)定的證券的發(fā)行人、上市公司、非上市公眾公司、證券公司、證券投資基金管理公司
(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他評級對象
二、申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件
(一)具有中國法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元
(二)具有符合《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人;具有證券從業(yè)資格的評級從業(yè)人員不少于20人，其中包括具有3年以上資信評級業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評級從業(yè)人員不少于10人，具有中國注冊會計(jì)師資格的評級從業(yè)人員不少于3人
(三)具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度
(四)具有完善的業(yè)務(wù)制度，包括信用等級劃分及定義、評級標(biāo)準(zhǔn)、評級程序、評級委員會制度、評級結(jié)果公布制度、跟蹤評級制度、信息保密制度、證券評級業(yè)務(wù)檔案管理制度等
(五)最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形
(六)最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄
(七)中國證監(jiān)會基于保護(hù)投資者、維護(hù)社會公共利益規(guī)定的其他條件
2020證券從業(yè)資格證考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考點(diǎn)預(yù)習(xí)【三】
考點(diǎn)：對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理(熟悉)
一、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件
(一)資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評估資格3年以上，發(fā)生過吸收合并的，還應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記之日起滿1年;
(二)質(zhì)量控制制度和其他內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好;
(三)具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人;
(四)凈資產(chǎn)不少于200萬元;
(五)按規(guī)定購買職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金;
(六)半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。
(七)最近3年評估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬元，且每年不少于500萬元。
二、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請證券評估資格不應(yīng)存在的情形
(一)在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年
(二)因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年
(三)在申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿3年
2020證券從業(yè)資格證考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考點(diǎn)預(yù)習(xí)【四】
考點(diǎn)：我國證券金融公司的定位及業(yè)務(wù)
一、證券金融公司的概念
證券金融公司也被稱為證券融資公司，是指依法設(shè)立的在證券市場上專門從事證券融資業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。證券金融公司的產(chǎn)生源于信用交易的發(fā)展。
二、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念
證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的目的，是為了拓寬證券公司融資融券業(yè)務(wù)資金和證券來源。從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、公平和誠實(shí)信用原則
三、證券金融公司相關(guān)概述
(一)公司設(shè)立
證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立，其注冊資本不少于人民幣60億元。注冊資本為實(shí)收資本，其股東應(yīng)當(dāng)用貨幣出資。證券金融公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的選任，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn);變更名稱、注冊資本、股東、住所、職責(zé)范圍，制定或者修改公司章程，設(shè)立或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會備案。
例題
證券金融公司在開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通( )賬戶。
A.證券交收 B.資金交收
C.擔(dān)保資金 D.專用資金
答案：D
解析：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶和轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶。
2020證券從業(yè)資格證考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考點(diǎn)預(yù)習(xí)【五】
考點(diǎn)：對證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理
一、證券金融公司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年
二、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每個交易日結(jié)束后，公布轉(zhuǎn)融資余額、轉(zhuǎn)融券余額、轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)以及轉(zhuǎn)融通費(fèi)率
三、證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計(jì)年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會報(bào)送年度報(bào)告
四、自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報(bào)送月度報(bào)告
五、證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定
(一)凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
(二)對單一證券公司轉(zhuǎn)融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%
(三)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%
(四)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%
(五)證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
六、證券金融公司的資金除用于履行法定職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于銀行存款，購買國債、證券投資基金份額等經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的高流動性金融產(chǎn)品，購置自用不動產(chǎn)以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他用途。