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2020證券從業(yè)資格證考試《證券市場基本法律法規(guī)》考點預習匯總【十六】
考點：誘騙投資者買賣證券、期貨合約的認定及法律責任
(一)誘騙投資者買賣證券、期貨合約的認定
1、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的概念
證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。
2、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構成
構成要件 | 具體內容 |
主體 | 該罪的主體是特殊主體，主要包括兩個方面：證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業(yè)人員；證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員 |
主觀方面 | 該罪的主觀方面只能是故意，過失不構成本罪 |
客體 | 該罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益 |
客觀方面 | 該罪的客觀要件表現(xiàn)為行為人故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘 騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為 |
3、誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事立案追訴標準
誘騙投資者買賣證券、期貨合約案，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：
(1)獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的;
(2)造成投資者直接經濟損失數(shù)額在5萬元以上的;
(3)致使交易價格和交易量異常波動的;
(4)其他造成嚴重后果的情形。
2020證券從業(yè)資格證考試《證券市場基本法律法規(guī)》考點預習【二】
考點：利用未公開信息交易的認定及法律責任
(一)利用未公開信息交易的認定
1、利用未公開信息交易罪的概念
證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管 部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或明示、暗示他人從事相關交易活動，情節(jié)嚴重的行為。
2、利用未公開信息交易罪的犯罪構成
構成要件 | 具體內容 |
主體 | 該罪的主體是特殊主體，主要包括兩個方面： 證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員；有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員 |
主觀方面 | 該罪的主觀方面只能是故意，過失不構成本罪 |
客體 | 該罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法 利益 |
客觀方面 | 該罪的客觀要件表現(xiàn)為利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開信息，違反 規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易 活動，情節(jié)嚴重的行為 |
3、利用未公開信息交易的刑事立案標準
(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的;
(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的;
(3)獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的;
(4)多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的;
(5)其他情節(jié)嚴重的情形。
2020證券從業(yè)資格證考試《證券市場基本法律法規(guī)》考點預習【三】
考點：操縱證券、期貨市場的認定及法律責任
(一)操縱證券、期貨市場的認定
1、操縱證券、期貨市場罪的概念
(1)單獨或合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣;
(2)與他人串通以事先約定的時間、價格和方式相互進行交易;
(3)在自己實際控制的賬戶之間進行交易，或者以自己為交易對象，自買自賣等方式，操縱證券、期貨市場(含交易價格、交易量等)的行為。
2、操縱證券、期貨市場罪的犯罪構成
構成要件 | 具體內容 |
主體 | 該罪的主體為一般主體。凡達到刑事責任年齡并且具有刑事責任能力的自然人均可成為本罪主體；單位亦能構成本罪 |
主觀方面 | 該罪的主觀方面由故意構成 |
客體 | 該罪的客體是侵犯國家證券、期貨管理制度和投資者合法權益 |
客觀方面 | 該罪的客觀方面表現(xiàn)為利用其資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權操縱市場、制造市場 假象，影響證券、期貨市場 |
3、操縱證券、期貨市場的刑事立案標準
(1)單獨或合謀，持有或實際控制證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量30%以上，且在該證券連續(xù)20個交易日內聯(lián)合或連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量30%以上的;
(2)單獨或合謀，持有或實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務規(guī)則限定的持倉量50%以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內聯(lián)合或連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量30%以上的;
(3)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的;
(4)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象， 自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的;
(5)單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在 成交前撤回申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報 量50%以上的;
(6)上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或 者其他關聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券 交易量的;
(7)證券公司、證券投資咨詢機構、專業(yè)中介機構或者從業(yè)人員，違背有關 從業(yè)禁止的規(guī)定，買賣或者持有相關證券，通過對證券或者其發(fā)行人、上市公司公 開作出評價、預測或者投資建議，在該證券的交易中謀取利益，情節(jié)嚴重的;
(8)其他情節(jié)嚴重的情形。
2020證券從業(yè)資格證考試《證券市場基本法律法規(guī)》考點預習【四】
考點：背信運用受托財產的認定及法律責任
(一)背信運用受托財產的認定
1、背信運用受托財產的概念
商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、 期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或其他委托、信托的財產，情節(jié)嚴重的行為。
2、背信運用受托財產罪的犯罪構成
構成要件 | 具體內容 |
主體 | 該罪的主體是特殊主體，為商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構 |
主觀方面 | 該罪的主觀方面只能是故意，過失不構成本罪 |
客體 | 該罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益 |
客觀方面 | 該罪的客觀方面表現(xiàn)為金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產的行為，情節(jié)嚴重的行為 |
1、背信運用受托財產罪的刑事立案追訴標準
(1)擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數(shù)額在30萬元以上的;
(2)雖未達到上述數(shù)額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產的;
(3)其他情節(jié)嚴重的情形。