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2020證券從業(yè)資格證考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)預(yù)習(xí)匯總【十五】
考點(diǎn)：違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任
(一)違反證券(股票類)發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任
1、違反證券(股票類)發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任
(1)證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券(股票類)的，依照《證 券法》的規(guī)定處罰。
證券公司承銷證券(股票類)有前款所述情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取12至36個(gè)月暫不受理其股票和可轉(zhuǎn)換公司債券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。
(2)證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過(guò)程中，有下列行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以釆取《證券發(fā)行與承銷管理辦法》 規(guī)定的監(jiān)管措施;情節(jié)比較嚴(yán)重的，還可以采取3至12個(gè)月暫不受理其證券(股票類)承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施;依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》規(guī)定予以處罰：
①夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者;
②以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù);
③從事《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第17條規(guī)定禁止的行為;
④向不符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第5條規(guī)定的網(wǎng)下投資者配售股票，或向《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第16條規(guī)定禁止配售的對(duì)象配售股票;
⑤未按《證券發(fā)行與承銷管理辦法》要求披露有關(guān)文件;
⑥未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實(shí)施的行為;
⑦向投資者提供除招股意向書等公開(kāi)信息以外的發(fā)行人其他信息;
⑧未按照《證券發(fā)行與承銷管理辦法》要求保留推介、定價(jià)、配售等承銷過(guò)程中相關(guān)資料;
⑨其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。
2020證券從業(yè)資格證考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)預(yù)習(xí)【二】
考點(diǎn)：擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的認(rèn)定及其法律責(zé)任
(一)擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的認(rèn)定
1、擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的行為特征
有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：
(1)向不特定對(duì)象發(fā)行證券的;
(2)向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的;
(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
非公開(kāi)發(fā)行證券，不得釆用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。
未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門核準(zhǔn)，向不特定對(duì)象發(fā)行證券或向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的為擅自公開(kāi)發(fā)行證券。
變相公開(kāi)發(fā)行包括但不限于以下情形：
(1)非公開(kāi)發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，釆用廣告、公告、廣播、電話、傳真、 信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開(kāi)勸誘等公開(kāi)方式或變相公開(kāi)方式向社 會(huì)公眾發(fā)行;
2020證券從業(yè)資格證考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)預(yù)習(xí)【三】
考點(diǎn)：欺詐發(fā)行股票、債券的認(rèn)定及法律責(zé)任
(一)欺詐發(fā)行股票、債券罪的認(rèn)定
1、欺詐發(fā)行股票、債券的概念
欺詐發(fā)行股票、債券，是指發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)的行為。情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，以欺詐發(fā)行股票、債券罪定罪處罰。
2、欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪構(gòu)成
構(gòu)成要件 | 具體內(nèi)容 |
主體 | 本罪的犯罪主體主要是單位。 自然人在一定條件下也能成為犯罪主體。 |
主觀方面 | 本罪在主觀上只能由故意構(gòu)成，過(guò)失不構(gòu)成本罪。即行為人明知自己所制作的招股 說(shuō)明書、認(rèn)股書、債券募集辦法等不是對(duì)本公司狀況或本次股票、債券發(fā)行狀況的 真實(shí)、準(zhǔn)確、完整反映，仍然積極為之。因而在本罪中行為人的罪過(guò)實(shí)質(zhì)是欺詐募 股或欺詐發(fā)行債券。 |
客體 | 本罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理秩序以及投資者（即股東、 債權(quán)人和公眾）的合法權(quán)益。 |
客觀方面 | （1）行為人必須實(shí)施在招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容的行為。 （2）行為人必須實(shí)施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為。如果行為人僅是制作了虛假的招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，而未實(shí)施發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，不構(gòu)成本罪。必須是既制作了虛假的上述文件，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券的才構(gòu)成本罪。 （3）行為人制作虛假的招股說(shuō)明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或 者公司、企業(yè)債券的行為，必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度，即達(dá)到“數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的”，才構(gòu)成犯罪。 |
考點(diǎn)：非法集資類犯罪的認(rèn)定及法律責(zé)任
(一)非法吸收公眾存款罪
1、非法吸收公眾存款罪的認(rèn)定
(1)非法吸收公眾存款的概念
非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的行為。
(2)非法吸收公眾存款罪的犯罪構(gòu)成
構(gòu)成要件 | 具體內(nèi)容 |
主體 | 本罪的犯罪主體為一般主體，包括自然人和單位 |
主觀方面 | 本罪犯罪主觀方面為故意 |
客體 | 本罪侵犯的客體是國(guó)家金融管理秩序 |
客觀方面 | 本罪的客觀方面表現(xiàn)為非法吸收或者變相吸收公眾存款的行為 |
(3)非法吸收公眾存款罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)
①個(gè)人非法吸收或變相吸收公眾存款數(shù)額在20萬(wàn)元以上的，單位非法吸收或變相吸收公眾存款數(shù)額在100萬(wàn)元以上的;
②個(gè)人非法吸收或變相吸收公眾存款30戶以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款150戶以上的;
③個(gè)人非法吸收或變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬(wàn)元以上的，單位非法吸收或變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損 失數(shù)額在50萬(wàn)元以上的;
④造成惡劣社會(huì)影響的;
⑤其他擾亂金融秩序情節(jié)嚴(yán)重的情形。
2020證券從業(yè)資格證考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》考點(diǎn)預(yù)習(xí)【五】
考點(diǎn)：違規(guī)披露、不披露重要信息的認(rèn)定和法律責(zé)任
(一)違規(guī)披露、不披露重要信息罪的認(rèn)定
1、違規(guī)披露、不披露重要信息罪的概念
依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng) 披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或有其他 嚴(yán)重情節(jié)的行為。
2、違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪構(gòu)成
構(gòu)成要件 | 具體內(nèi)容 |
主體 | 本罪的犯罪主體為特殊主體，即依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)及相關(guān)責(zé)任人員 |
主觀方面 | 本罪犯罪主觀方面只能由故意構(gòu)成，過(guò)失不構(gòu)成本罪 |
客體 | 本罪侵犯的客體是國(guó)家有關(guān)公司、企業(yè)的財(cái)會(huì)報(bào)告及其他重要信息的管理秩序和股東、社會(huì)公眾和其他利害關(guān)系人的合法權(quán)益 |
客觀方面 | 本罪在客觀方面表現(xiàn)為公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的行為 |