一起來看看證券從業(yè)資格考試欄目小編為您整理的“2019年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)試題7”吧，也許可以給您的考試帶來一點幫助！本網(wǎng)會及時的更新的最新資訊，敬請關注!
2019年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)試題7
1、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》是()。
A.法律
B.行政法規(guī)
C.部門規(guī)章及規(guī)范性文件
D.行業(yè)自律規(guī)則
正確答案是：C，
解析
部 門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。其具體包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票 并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和《證券市場禁人規(guī)定》
2、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款( )戶以上的，應予追訴。
A.10
B.20
C.30
D.50
正確答案是：C，
解析
個人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的，應予追訴。
3、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務時，在證券登記結算機構開立的賬戶不包括( )。
A.融券專用證券賬戶
B.信用交易證券交收賬戶
C.信用交易資金交收賬戶
D.客戶信用交易擔保資金賬戶
正確答案是：D，
解析
證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務的，應當在證券登記結算機構開立的賬戶包括融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。
4、被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在( )年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
A.2
B.3
C.4
D.5
正確答案是：B，
解析
被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
5、公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣( )
A.5000萬元
B.8000萬元
C.1億元
D.2億元
正確答案是：A，
解析
公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。
6、證券公司應當向( )申請頒發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務許可證。
A.中國證券監(jiān)督管理機構
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國證券登記結算部門
D.中國證券自律協(xié)會
正確答案是：A，
解析
期貨公司業(yè)務實行許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內期貨經(jīng)紀業(yè)務外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務。
7、金融市場中的發(fā)行市場又稱為( )。
A.次級市場
B.一級市場
C.第二市場
D.柜臺市場
正確答案是：B，
解析
金融市場中的發(fā)行市場又稱為一級市場。
8、犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處違法所得()罰金。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.2倍以上4倍以下
D.3倍以上10倍以下
正確答案是：B，
解析
證 券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的 信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節(jié)嚴重的，處5年以 下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。單 位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。內幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法 規(guī)的規(guī)定確定。
9、證券發(fā)行人不得提供虛假信息，必須保證所出文件的()。
A.真實性、準確性、完整性
B.真實性、準確性、及時性
C.及時性、真實性、效益型
D.及時性、真實性、完成性
正確答案是：A，
解析
《中 華人民共和國證券法》第十三條規(guī)定了證券發(fā)行人不能提供虛假信息的義務，發(fā)行人向國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門提交的證券發(fā)行申請文件，必 須真實、準確、完整。為證券發(fā)行出具有關文件的專業(yè)機構和人員，必須嚴格履行法定職責，保證其所出具文件的真實性、準確性和完整性
10、證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力最低的是( )。
A.由國務院制定并頒布的行政法規(guī)
B.由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律
C.由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則
D.由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件
正確答案是：C，
解析
證 券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律。(2)由國務院制定并頒布的行政法規(guī)。 (3)由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個 層次的法律效力依次降低。
11、( )是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設立的經(jīng)營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。
A.上市公司
B.證券公司
C.證券交易所
D.股票公司
正確答案是：B，
解析
證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》規(guī)定設立的經(jīng)營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。
12、投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在()日內向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。
A.10
B.15
C.20
D.30
正確答案是：A，
解析
投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內向中國證券業(yè)協(xié)會進行離職備案。
13、下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰情形的是( )。
A.不直接從事經(jīng)營管理
B.任職時間短、不了解情況
C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調查
D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預
正確答案是：C，
解析
發(fā) 生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰的情形包括：(1)不配合證券監(jiān)管機構監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其 他手段干擾執(zhí)法。(2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調查。(3)兩次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易 所紀律處分。(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。(5)證監(jiān)會認定的其他情形。
14、證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向()備案。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證券監(jiān)督管理委員會
C.地方證管辦
D.證券交易所
正確答案是：C，
解析
證券、期貨投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向地方證管辦備案。
15、上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起( )個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送年度報告。
A.1
B.2
C.3
D.4
正確答案是：D，
解析
年度報告是依法編制的反映公司整個會計年度的生產(chǎn)經(jīng)營狀況及其他各方面基本情況的法律文件。上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起4個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送。
16、自股東會會議通過之日起60日內，股東與公司不能達成協(xié)議的，股東可以自股東大會決議通過之日起( )日內向人民法院提起訴訟。
A.30
B.45
C.60
D.90
正確答案是：D，
解析
自股東會會議決議通過之日起60日內，股東與公司不能達成股權收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內向人民法院提起訴訟。
17、證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的()。
A.30%
B.20%
C.35%
D.25%
正確答案是：A，
解析
證券公司的股東應當用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%
18、轉融通保證金證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
正確答案是：B，
解析
轉融通保證金證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的15%。
19、下列關于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務應當符合的條件的說法中，錯誤的是( )。
A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司
B.具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行
C.凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國證監(jiān)會關于綜合類證券公司各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
正確答案是：C，
解析
證 券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合下列條件：(1)經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司。(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關于綜合類 證券公司各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定。(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管 理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。(4)具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行。(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處 罰。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
20、甲某，19歲，現(xiàn)在讀大二，已經(jīng)通過了協(xié)會組織的資格考試，()證券從業(yè)資格。
A.不具有
B.2年后具有
C.已經(jīng)具有
D.1年后具有
正確答案是：C，
解析
從 業(yè)資格取得的條件包括：(1)參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。(2)資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試 的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。(3)從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試。資格考試內容包括一門基礎性科目和一門專業(yè)性科目。根據(jù)證券市場發(fā)展的需要，協(xié)會可 在資格考試之外另行組織各項專業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內容，由從業(yè)人員自行選擇，供機構用人時參考
21、證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于( )個工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20
正確答案是：B，
解析
證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于10個工作日。
22、欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是( )。
A.單位
B.自然人
C.復雜客體
D.簡單客體
正確答案是：A，
解析
欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。
23、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以( )的罰款。
A.1萬元以上3萬元以下
B.1萬元以上5萬元以下
C.3萬元以上5萬元以下
D.5萬元以上10萬元以下
正確答案是：C，
解析
證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬元以上5萬元以下的罰款。
24、下列關于有限責任公司股權轉讓說法不正確的是()。
A.有限責任公司的股東之間可以相互轉讓其全部或者部分股權
B.股東向股東以外的人轉讓股權，應當經(jīng)其他股東過三分之一同意
C.人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權
D.股東依法轉讓股權后，公司應當注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證明書，并相應修改公司章程和股東名冊中有關股東及其出資額的記載
正確答案是：B，
解析
股 東的股權轉讓股東的股權轉讓應遵循以下法律規(guī)則和手續(xù)：1.公司內部轉讓。有限責任公司的股東之間可以相互轉讓其全部或者部分股權。2.公司外部轉讓。股 東向股東以外的人轉讓股權，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復 的，視為同意轉讓。其他股東半數(shù)以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權;不購買的，視為同意轉讓。經(jīng)股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其 他股東有優(yōu)先購買權。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權的，協(xié)商確定各自的購買比例;協(xié)商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權。公司章程對股權 轉讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。3.人民法院依法強制轉讓。人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條 件下有優(yōu)先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權。4.股權的繼承。自然人股東死亡后，其合法繼承人可以 繼承股東資格;但是，公司章程另有規(guī)定的除外。5.轉讓股權后應當履行的手續(xù)。股東依法轉讓股權后，公司應當注銷原股東的出資證明書，向新股東簽發(fā)出資證 明書，并相應修改公司章程和股東名冊中有關股東及其出資額的記載。對公司章程的該項修改不需再由股東會表決。
25、證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過( )的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務。
A.客戶
B.證券公司
C.客戶的配偶
D.其他證券公司
正確答案是：A，
解析
證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務。
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導 | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |