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2019年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)試題6
[選擇題]
1、證券公司辦理( )，可以設立限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃。
A.集合資產管理業(yè)務
B.定向資產管理業(yè)務
C.財務顧問業(yè)務
D.證券經紀業(yè)務
正確答案是：A，
解析
證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，可以設立限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃。
2、下列不屬于證券公司風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是( )。
A.建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與經紀、資產管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離
B.各證券公司應按要求將全部自營賬戶明細(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案
C.風險監(jiān)控部門應能夠正常履行職責，發(fā)現業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標值存在風險隱患或不合規(guī)時，要立即向董事會和投資決策機構報告并提出處理建議
D.根據自身實際情況，引進和開發(fā)有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險識別、測量和監(jiān)控程序，使風險監(jiān)控走向科學化
正確答案是：B，
解析
A、C、D項屬于證券公司的風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內容;B項屬于證券公司的投資決策機制一般規(guī)定的內容。
3、( )是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢人員為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。
A.證券投資咨詢
B.證券投資顧問
C.證券經濟業(yè)務
D.證券研究報告
正確答案是：A，
解析
證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢人員，為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。
4、公司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府部門責令改正，處以()的罰款
A.1萬元以上5萬元以下
B.5萬元以上50萬元以下
C.3萬元以上30萬元以下
D.5萬元以上20萬元以下
正確答案是：B，
解析
在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究其刑事責任。
5、申請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備的條件不包括()。
A.已取得證券從業(yè)資格
B.被證券投資咨詢機構或可從事證券投資咨詢業(yè)務的證券公司聘用
C.具有中華人民共和國國籍
D.具有初中以上學歷(教育部認可的)
正確答案是：D，
解析
申 請從事證券投資咨詢業(yè)務應當具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)被證券投資咨詢機構或可從事證券投資咨詢業(yè)務的證券公司聘用。(3)具有中華 人民共和國國籍。(4)具有完全民事行為能力。(5)具有大學本科以上學歷(教育部認可的)。(6)具有從事證券業(yè)務2年以上的經歷。(7)未受過刑事處 罰。(8)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(9)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(10)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他 條件。
6、單位非法吸收或者變相吸收公眾存款( )戶以上的，應予追訴。
A.150
B.100
C.30
D.50
正確答案是：A，
解析
單位非法吸收或者變相吸收公眾存款150戶以上的，應予追訴。
7、甲，19歲，大二學生()參加證券從業(yè)人員資格考試。
A.3年后
B.2年后
C.1年后
D.現已符合
正確答案是：D，
解析
從 業(yè)資格取得的條件包括：(1)參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。(2)資格考試由協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試 的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。(3)從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試。資格考試內容包括一門基礎性科目和一門專業(yè)性科目。根據證券市場發(fā)展的需要，協(xié)會可 在資格考試之外另行組織各項專業(yè)的水平考試，但不作為法定考試內容，由從業(yè)人員自行選擇，供機構用人時參考。
8、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于( )所有。
A.會員
B.期貨交易所
C.期貨交易公司
D.中國期貨業(yè)協(xié)會
正確答案是：A，
解析
期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。
9、證券公司應當自每一會計年度結束之日起()個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告。
A.1
B.3
C.4
D.6
正確答案是：C，
解析
證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告。
10、對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經營機構的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起( )內做出批準或者不予批準的書面決定。
A.30個工作日
B.2個月
C.6個月
D.12個月
正確答案是：C，
解析
對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經營機構的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起6個月內做出批準或者不予批準的書面決定。
11、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經()許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證券監(jiān)督管理委員會
D.中國證券業(yè)協(xié)會
正確答案是：C，
解析
向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務，應當經中國證券監(jiān)督管理委員會許可，取得證券投資咨詢業(yè)務資格。
12、保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會不予核準;已核準的，撤銷其保薦代表人資格，中國證監(jiān)會自撤銷之日起( )內不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格申請。
A.3個月
B.6個月
C.12個月
D.24個月
正確答案是：B，
解析
自 保薦機構向中國證監(jiān)會提交保薦文件之日起，保薦機構及其保薦代表人承擔相應的責任。保薦代表人資格申請文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國 證監(jiān)會不予核準;已核準的，撤銷其保薦代表人資格。對提交該申請文件的保薦機構，中國證監(jiān)會自撤銷之日起6個月內不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格 申請
13、股份有限公司進行合并，必須經出席會議的股東所持表決權的( )以上通過。
A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.3/4
正確答案是：C，
解析
根據《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，在有限責任公司，必須經代表2/3以上有表決權的股東通過;在股份有限公司，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
14、依法對財務顧問主辦人進行自律管理的機構是()。
A.登記結算公司
B.中國證監(jiān)會
C.滬深交易所
D.中國證券業(yè)協(xié)會
正確答案是：D，
解析
中國證券業(yè)協(xié)會依法對財務顧問及其財務顧問主辦人進行自律管理
16、證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起( )個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構。
A.1
B.3
C.5
D.7
正確答案是：B，
解析
證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構。
17、證券投資顧問應當遵循( )原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。
A.誠實守信
B.自愿性
C.合法性
D.公平性
正確答案是：A，
解析
證券投資顧問應當遵循誠實守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。
18、按照《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》，證券公司對委托人進行資格審查應當在( )。
A.接受代銷金融產品的委托后
B.接受代銷金融產品的委托前
C.向客戶推薦金融產品
D.為客戶提供產品咨詢服務
正確答案是：B，
解析
接受代銷金融產品的委托前，證券公司應當對委托人進行資格審查。經審查，確認委托人依法設立并可以發(fā)行金融產品后，方可接受其委托。
19、在持續(xù)督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的( )日內向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構報告。
A.5
B.10
C.15
D.30
正確答案是：C，
解析
在持續(xù)督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的季度報告、半年度報告和年度報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構報告。
20、()為經營規(guī)模較大的有限責任公司的常設監(jiān)督機關。
A.股東會
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.理事會
正確答案是：C，
解析
股東會是有限責任公司的權力機關;董事會是有限責任公司的業(yè)務執(zhí)行機關，享有業(yè)務執(zhí)行權和日常經營的決策權;監(jiān)事會為經營規(guī)模較大的有限責任公司的常設監(jiān)督機關，專司監(jiān)督職能。
21、下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當提交的文件的是( )。
A.由注冊會計師提供的驗資報告
B.年檢申請報告
C.機構高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務人員名單及其學歷、工作經歷和從業(yè) 資格證書
D.業(yè)務場所使用證明文件、機構通信地址、電話和傳真機號碼
正確答案是：B，
解析
B項屬于證券、期貨投資咨詢機構辦理年檢時應當提交的文件。
22、下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標準的說法中，錯誤的是( )。
A.發(fā)行數額在200萬元以上的
B.利用募集的資金進行違法活動的
C.轉移或者隱瞞所募集資金的
D.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的
正確答案是：A，
解析
欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標準包括：(1)發(fā)行數額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。
23、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市交易，應當報經()批準，依照有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定報送有關文件。
A.證券業(yè)協(xié)會
B.證監(jiān)會
C.國務院或者國務院授權證券管理部門
D.人民銀行
正確答案是：C，
解析
《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司申請其股票上市交易，應當報經國務院或者國務院授權證券管理部門批準，依照有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定報送有關文件。
24、股份有限公司在募集設立時，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的( )。
A.10%
B. 25%
C.35%
D. 40%
正確答案是：C，
解析
在募集設立股份有限公司時，允許采取募集設立的國家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認購占注冊資本總額一定比例的股份，以加大發(fā)起人的責任，減少社會公眾投資者的風險，保護投資者的利益?！吨腥A人民共和國公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數的35%。
25、轉融通期限除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過( )個月。
A.1
B.3
C.6
D.12
正確答案是：C，
解析
轉融通期限除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過6個月。
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