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2019年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)試題5
[選擇題]
1、證券法所調(diào)整的有價證券不包括( )
A.股票
B.企業(yè)債券
C.證券衍生品
D.匯票
正確答案是：D，
解析
證券法所調(diào)整的有價證券只限于證券市場上發(fā)行和流通的證券，如股票、企業(yè)債券、政府債券、證券投資基金份額和證券衍生品種等都是資本證券，能夠給投資者帶來收益或者損失。而對于其他一些證券，如各種入場券、提單、匯票、支票等則不受證券法調(diào)整。
2、( )依法對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.國務(wù)院證券委員會
D.證券期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)
正確答案是：A，
解析
中國證監(jiān)會依法對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。
3、下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)所涉及證券權(quán)益處理的說法中，錯誤的是( )。
A.證券公司行使對證券發(fā)行人的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事先征求客戶的意見，并按照其意見辦理
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃入證券公司信用交易證券交收賬戶
C.證券公司應(yīng)當(dāng)在資金到賬后，通知商業(yè)銀行對客戶信用資金賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行變更
D.證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，證券公司無須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動而履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)
正確答案是：B，
解析
B項(xiàng)說法錯誤，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以現(xiàn)金形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)將分派的資金劃入證券公司信用交易資金交收賬戶。
4、下列不屬于基金托管人義務(wù)的是( )。
A.保管基金資產(chǎn)
B.保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證
C.保存基金的會計(jì)賬冊、記錄15年以上
D.執(zhí)行基金管理人的投資指令
正確答案是：C，
解析
基金托管人的義務(wù)包括：(1)保管基金資產(chǎn)。(2)保管與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證。(3)負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來。
5、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的( )。
A.60%
B.50%
C.40%
D.30%
正確答案是：D，
解析
《中華人民共和國公司法》規(guī)定，全體股東的貨幣出資金額不得低于有限責(zé)任公司注冊資本的30%。
6、證券公司代銷證券的，應(yīng)當(dāng)在代銷期滿后的( )日內(nèi)，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報國務(wù)院證券管理機(jī)構(gòu)備案。
A.7日
B.5日
C.10日
D.15日
正確答案是：D，
解析
證券公司代銷證券的，應(yīng)當(dāng)在代銷期滿后的15日內(nèi)，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報國務(wù)院證券管理機(jī)構(gòu)備案。
7、基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循( )。
A.投資人利益優(yōu)先原則
B.全面性原則
C.客觀性原則
D.及時性原則
正確答案是：A，
解析
基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。
8、下列關(guān)于公司對外提供擔(dān)保的說法錯誤的是()。
A.公司可以為他人提供擔(dān)保
B.公司為他人提供擔(dān)保應(yīng)當(dāng)按照公司的章程的規(guī)定由董事會或者股東會、股東大會作出決議
C.公司可以根據(jù)實(shí)際情況為公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保
D.公司為公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保，當(dāng)按照公司的章程的規(guī)定由董事會或者股東會、股東大會作出決議
正確答案是：D，
解析
1) 公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保。(2)公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。(3)在決議 表決時，被擔(dān)保人不得參加表決。決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效?？傊ㄟ^上述兩方面的對比可知：公司為他人提供擔(dān) 保，需要董事會或者股東會、股東大會決議，但要有公司章程的規(guī)定;而公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保，是法律特別規(guī)定，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議，公 司章程不得對此作出相反的規(guī)定。
9、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，給予警告，可以并處以( )的罰款。
A.三萬元以上十萬元以下
B.五萬元以上二十萬元以下
C.十萬元以上五十萬元以下
D.三萬元以上二十萬元以下
正確答案是：A，
解析
上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司股票在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，給予警告，可以并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
10、金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)是( )。
A.直接義務(wù)
B.違背受托義務(wù)
C.違背信托義務(wù)
D.間接義務(wù)
正確答案是：B，
解析
所謂違背受托義務(wù)，是指金融機(jī)構(gòu)違背法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定的受托人應(yīng)盡的法定義務(wù)以及違反有關(guān)委托合同所約定的有關(guān)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該承擔(dān)的具體約定義務(wù)。
11、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每( )年檢查一次。
A.2
B.1
C.3
D.半年
正確答案是：A，
解析
根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，中國證券業(yè)協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。
12、根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于()。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
正確答案是：B，
解析
根據(jù)股票直接投資相關(guān)規(guī)則，投資決策委員會的成員中，直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3。
13、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在( )進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國證監(jiān)會在各地的派出機(jī)構(gòu)
D.證券公司
正確答案是：B，
解析
券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。
14、( )是股份有限公司的最高權(quán)力機(jī)關(guān)。
A.股東
B.股東大會
C.董事
D.董事會
正確答案是：B，
解析
股東大會為股份有限公司必須設(shè)立的機(jī)關(guān)，是股份有限公司的最高權(quán)力機(jī)關(guān)。股東大會由全體股東組成。
C.董事
D.董事會
正確答案是：B，
解析
股東大會為股份有限公司必須設(shè)立的機(jī)關(guān)，是股份有限公司的最高權(quán)力機(jī)關(guān)。股東大會由全體股東組成。
15、作出的表彰、獎勵、評比不應(yīng)記入獎勵信息的單位是()。
A.商業(yè)銀行
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司
D.地方性證券業(yè)協(xié)會
正確答案是：A，
解析
下 列主體做出的表彰、獎勵、評比應(yīng)記人獎勵信息：(1)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)。(2)中國證券業(yè)協(xié)會、中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責(zé)任公司及地方性證券 業(yè)協(xié)會。(3)全國性證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)交易場所。(4)其他省部級及以上國家相關(guān)主管機(jī)關(guān)或協(xié)會認(rèn)可的境內(nèi)外自律組織。(5)協(xié)會認(rèn)為 有必要記錄其獎勵信息的其他單位。
16、根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令其改正，處以( )的罰款
A.3萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上20萬元以下
C.1萬元以上10萬元以下
D.3萬元以上30萬元以下
正確答案是：B，
解析
根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、社會中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令其改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款。
17、以下關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司的說法正確的是( )
A.有限責(zé)任公司以其全部資產(chǎn)對其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
B.有限責(zé)任公司股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任
C.股份有限公司股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任
D.股份有限公司也稱有限公司
正確答案是：A，
解析
有 限責(zé)任公司和股份有限公司有限責(zé)任公司也稱有限公司，是指由50個以下股東共同出資設(shè)立，股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)有限責(zé)任，公司以其全部資 產(chǎn)對其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。A正確，B錯誤。股份有限公司也稱股份公司，是指全部資本分成等額股份，股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部 資產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。C、D錯誤。
18、對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A.7
B.10
C.20
D.30
正確答案是：C，
解析
對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起20個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
19、從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)()個月。
A.3～6
B.6～12
C.3～9
D.3～12
正確答案是：D，
解析
從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
20、( )統(tǒng)一制定期貨合約，將期貨合約條款統(tǒng)一化和標(biāo)準(zhǔn)化
A.期貨交易所
B.政府
C.期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.期貨業(yè)協(xié)會
正確答案是：A，
解析
期貨交易所統(tǒng)一制定期貨合約，將期貨合約條款統(tǒng)一化和標(biāo)準(zhǔn)化
21、期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，交易過程中期貨公司的禁止行為包括( )
I.未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容
II.擅自進(jìn)行期貨交易
III.向客戶作獲利保證
IV.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險
A.II、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III
正確答案是：B，
解析
期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同;不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易;不得向客戶作獲利保證;不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。
22、股份有限公司采取募集設(shè)立，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )
A.35%
B.30%
C.40%
D.45%
正確答案是：A，
解析
《中華人民共和國公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%
23、( )指投資人權(quán)益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人或管理機(jī)構(gòu)
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金份額持有人
D.基金業(yè)協(xié)會
正確答案是：B，
解析
基金托管人指投資人權(quán)益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人或管理機(jī)構(gòu)
24、證券發(fā)行和交易的“三公”原則是( )。
A.公開、公允、公平
B.公開、公平、公正
C.公開、公允、公正
D.公允、公平、公正
正確答案是：B，
解析
證券發(fā)行和交易的“三公”原則是公開原則、公平原則和公正原則。
25、期貨公司可以接受( )的委托進(jìn)行期貨交易。
A.事業(yè)單位
B.企業(yè)法人
C.期貨交易所工作人員
D.國家機(jī)關(guān)
正確答案是：B，
解析
下 列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：(1)國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位。(2)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保 證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。(3)證券、期貨市場禁止進(jìn)入者。(4)未能提供開戶證明材料的單位和個人。(5)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。
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