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2019年證券從業(yè)市場基本法律法規(guī)試題2
一、選擇題
1.按照法律關(guān)系的主體數(shù)量，可以將法律關(guān)系分為雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系。下列選項中，不屬于雙邊法律關(guān)系的是( )。
①民事借貸中的債權(quán)、債務(wù)法律關(guān)系
②民事訴訟中的原告、被告之間的訴訟法律關(guān)系
③股份有限公司各股東之間的法律關(guān)系
④勞務(wù)派遣中的勞務(wù)派遣法律關(guān)系
A.①④
B.①②④
C.①②
D.①②③④
正確答案:C
解析: 考點：本題考查法律關(guān)系的分類。雙邊法律關(guān)系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，如民事借貸中的債權(quán)、債務(wù)法律關(guān)系、民事訴訟中的原告、被告之間的訴訟法律關(guān)系;多邊法律關(guān)系是指在三個或三個以上法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，如股份有限公司各股東之間的法律關(guān)系、勞務(wù)派遣中的勞務(wù)派遣法律關(guān)系。
2.股份有限公司不得收購本公司股份。但是，有下列( )情形的，可以收購。
①減少公司注冊資本
②與持有本公司股份的其他公司合并
③將股份獎勵給本公司職工
④股東因?qū)蓶|大會組出的公司合并決議持異議，要求公司收購其股份
A.①②④
B.②③④
C.①②③
D.①②③④
正確答案:D
解析: 考點：本題考查公司股份回購。股份有限公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：(1)減少公司注冊資本;(2)與持有本公司股份的其他公司合并;(3)將股份獎勵給本公司職權(quán);(4)股東因?qū)蓶|大會組出的公司合并決議持異議，要求公司收購其股份。
3.按照《證券法》第一百八十九條規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、證券罪因承擔(dān)的法律責(zé)任中，錯誤的有( )。
A.發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以100萬元的罰款
B.發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額3%的罰款
C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以5萬元的罰款
D.發(fā)行人的控股股東、實際控制人指使從事騙取發(fā)行核準(zhǔn)，且已發(fā)行證券的，處以30萬元的罰款
正確答案:A
解析: 考點：本題考查《證券法》第一百八十九條規(guī)定。發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。發(fā)行人的控股股東、實際控制人指使從事前款違法行為的，依照前款規(guī)定處罰。
4.一家公司發(fā)行股票、債券進行籌資，下列哪項行為構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪( )。
A.行為人在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或編造重大虛假內(nèi)容，但尚未發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券
B.行為人因過失制作了虛假招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券
C.行為人制作了虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，并達(dá)到數(shù)量巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)
D.行為人制作并向社會發(fā)行了虛假招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法
正確答案:C
解析: 考點：本題考查對欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪構(gòu)成的理解與掌握。
5.證券公司在柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式包括但不限于( )。
①協(xié)議
②拍賣競價
③標(biāo)購競價
④集中競價
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
正確答案:D
解析: 考點：本題考查證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式。證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式有：協(xié)議、報價、做市、拍賣競價、標(biāo)購競價等，不得采用集中競價的方式。
6.發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起( )個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格。
A.6
B.12
C.24
D.36
正確答案:B
解析: 發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格： (1)證券上市當(dāng)年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符;
(2)公開發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上;
(3)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更;
(4)首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組;
(5)上市公司公開發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券之日起12傘月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組，且未在證券發(fā)行募集文件中披露;
(6)實際盈利低于盈利預(yù)測達(dá)20%以上;
(7)關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額較大;
(8)控股股東、實際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大;
(9)違規(guī)為他人提供擔(dān)保，涉及金額較大;
(10)違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大;
(11)董事、監(jiān)事、高級管理人員侵占發(fā)行人利益受到行政處罰或者被追究刑事責(zé)任;
(12)違反上市公司規(guī)范運作和信息披露等有關(guān)法律法規(guī)，情節(jié)嚴(yán)重的;
(13)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
7.同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元;最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元;具有( )年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。
A.1
B.2
C.3
D.5
正確答案:B
解析: 符合下列條件之一的是第二類專業(yè)投資者： 1.同時符合下列條件的法人或者其他組織：
(1)最近1年末凈資產(chǎn)不低于2 000萬元;
(2)最近1年末金融資產(chǎn)不低于1 000萬元;
(3)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。
8.如果偏離5%或以上的產(chǎn)品數(shù)超過所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的( )，金融機構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%
正確答案:B
解析: 金融機構(gòu)以攤余成本計量金融資產(chǎn)凈值，應(yīng)芻采用適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險控制手段，對金融資產(chǎn)凈值的公允性進行評估。當(dāng)以攤余成本計量已不能真實公允反映金融資產(chǎn)凈值時，托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)督促金融機構(gòu)調(diào)整會計核算和估值方法。金融機構(gòu)前期以攤余成本計量的金融資產(chǎn)的加權(quán)平均價格與資產(chǎn)管理產(chǎn)品實際兌付時金融資產(chǎn)的價值的偏離度不得達(dá)到5%或以上，如果偏離5%或以上的產(chǎn)品數(shù)超過所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的5%，金融機構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
9.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是( )。
①建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的防線
②建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責(zé)為基礎(chǔ)的防線
③建立獨立的監(jiān)督檢查部門對各項業(yè)務(wù)、各部門、各分支機構(gòu)、各崗位全面實施監(jiān)控、檢查和反饋的防線
A.①②③
B.②③①
C.②①③
D.③①②
正確答案:C
解析: 本題考查證券公司內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)要求的有關(guān)規(guī)定。記憶點：第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是重要一線崗位、部門之間和崗位之間、各項業(yè)務(wù)和各崗位等全方面。
10.證券公司未按照規(guī)定公開披露信息，或者公開披露的信息中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬元以上20萬元以下的罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以( )萬元以下的罰款。
A.3
B.5
C.10
D.30
正確答案:A
解析: 考點：本題考查違反監(jiān)督管理措施的法律責(zé)任。證券公司未按照規(guī)定公開披露信息，或者公開披露的信息中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以3萬元以下的罰款。
11.公司申請公司債券上市交易，下列條件中不符合規(guī)定的是( )。
A.公司債券的期限為1年以上
B.公司債券發(fā)行額不少于人民幣4000萬元
C.公司股本總額不少于人民幣3000萬元
D.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
正確答案:B
解析: 考點：本題考查債券上市的條件。公司申請公司債券上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)公司債券的期限為1年以上;(2)公司債券發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;(3)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。公司股本總額不少于人民幣3000萬元屬于股票上市的條件。
12.同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于( )萬元;最近1年末金融資產(chǎn)不低于( )萬元;具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。
A.1000;1000
B.2000;1000
C.2000;2000
D.1000;2000
正確答案:B
解析: 符合下列條件之一的是第二類專業(yè)投資者： 1.同時符合下列條件的法人或者其他組織：
(1)最近1年末凈資產(chǎn)不低于2 000萬元;
(2)最近1年末金融資產(chǎn)不低于1 000萬元;
(3)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。
2.同時符合下列條件的自然人：
(1)金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個人年均收入不低于50萬元;
(2)具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相美工作經(jīng)歷，或者屬于前述第一類專業(yè)投資者中的第1部分的金融機構(gòu)的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師。
以上所稱金融資產(chǎn)，包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨及其他衍生產(chǎn)品等。
第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營機構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)。
13.按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》的規(guī)定，被證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿( )年的人員，不得注冊為投資主辦人。
A.1
B.2
C.3
D.4
正確答案:B
解析: 有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人： (1)不符合《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》第三十一條(申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件)規(guī)定的條件;
(2)被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年;
(3)被證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年;
(4)未通過證券從業(yè)人員年檢;
(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi);
(6)其他情形。
本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人的禁止注冊情形。參見《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》。
14.下列事項中，屬于股份有限公司的章程中應(yīng)當(dāng)記載的事項是( )。
①公司名稱和住所
②公司經(jīng)營范圍
③公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本
④公司的機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則
⑤董事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則
⑥公司的法定代表人
⑦監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則
A.①②④⑤⑥⑦
B.①②③⑥⑦
C.①②③④⑤⑥⑦
D.①②③⑤⑥⑦
正確答案:D
解析: 考點：股份有限公司章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項：公司名稱和住所;公司經(jīng)營范圍;公司股份總數(shù)、每股金額和注冊資本;發(fā)起人的姓名或者名稱、認(rèn)購的股份數(shù)、出資方式和出資時間;董事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則;公司的法定代表人;監(jiān)事會的組成、職權(quán)和議事規(guī)則;公司利潤分配方法;公司的解散事由與清算方法;公司的通知和公告辦法;股東大會會議認(rèn)為需要規(guī)定的其他事項。
15.證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件不包括( )。
A.具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格
B.配備開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員
C.設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門，配備合格專業(yè)人員
D.建立盡職調(diào)查制度、工作底稿制度、內(nèi)核工作制度、持續(xù)督導(dǎo)制度及其他推薦業(yè)務(wù)管理制度。
正確答案:B
解析: 考點：本題考查證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)的資格條件。配備開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員是證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。
16.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易所，主要為( )發(fā)展服務(wù)。
①創(chuàng)新型企業(yè)
②創(chuàng)業(yè)型企業(yè)
③成長型中小微企業(yè)
④成熟型企業(yè)
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③
正確答案:D
解析: 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進行股權(quán)融資、債權(quán)融資、資產(chǎn)重組等。申請掛牌的公司應(yīng)當(dāng)業(yè)務(wù)明確、產(chǎn)權(quán)清晰、依法規(guī)范經(jīng)營、公司治理健全，可以尚未盈利，但須履行信息披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整。 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是中小微企業(yè)與產(chǎn)業(yè)資本的服務(wù)媒介，主要是為企業(yè)發(fā)展、資本投入與退出服務(wù)，不以交另為主要目的
17.證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以( )的罰款。
A.30萬元以上60萬元以下
B.3萬元以上60萬元以下
C.違法所得1倍以上5倍以下
D.違法所得1倍以上10倍以下
正確答案:B
解析: 考點：本題考查《證券法》。根據(jù)《證券法》第二百零二條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。
18.同一金融機構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計不得超過( )。
A.100億元
B.200億元
C.300億元
D.400億元
正確答案:C
解析: 考點：同一金融機構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計不得超過300億元。
19.下列有關(guān)合伙企業(yè)的說法，錯誤的是( )。
A.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當(dāng)解散
B.普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?，對其作為普通合伙人期間發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任
C.普通合伙人和有限合伙人的相互轉(zhuǎn)變，應(yīng)當(dāng)經(jīng)合伙人過半數(shù)同意
D.有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，對其作為有限合伙人期間發(fā)生的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任
正確答案:C
解析: 考點：本題考查有限合伙和普通合伙的轉(zhuǎn)化。除合伙協(xié)議另有約定外，普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶?，有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶耍瑧?yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意。
20.按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。其中，屬于證券公司董事會的合規(guī)管理職責(zé)的是( )。
①組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施
②審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報告
③決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級管理人員
④決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人，決定其薪酬待遇
⑤對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級管理人員提出罷免的建議
⑥建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機制
A.①②③④
B.②③④⑥
C.①③④⑤
D.②③⑤⑥
正確答案:B
解析: 本題考查證券公司董事會的合規(guī)管理職責(zé)的主要內(nèi)容。組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施屬于經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé);對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級管理人員提出罷免的建議屬于監(jiān)事會或監(jiān)事的合規(guī)管理職責(zé)。
21.金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。對影響發(fā)行人履行債務(wù)的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時間向( )報告。
A.中國證監(jiān)會
B.國務(wù)院
C.中國人民銀行
D.財政部
正確答案:C
解析:考點：本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。對影響發(fā)行人履行債務(wù)的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時間向中國人民銀行報告。
22.期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對逾期未改正的期貨公司可以采取()措施
A.要求非期貨公司結(jié)算會員、交割倉庫
B.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)
C.向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送財務(wù)會計報告
D.如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞
正確答案:B
解析:考點：本題考查《期貨交易管理條例》第五十五條的規(guī)定，期貨公司及其分支機構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對逾期未改正的期貨公司可以采取下列措施： (1)限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù);
(2)停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù);
(3)限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利;
(4)限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利;
(5)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利;
(6)限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用;
(7)責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。
23.公司申請公司債券上市交易，下列條件中符合規(guī)定的是( )。
①累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的20%
②公司債券的期限為1年以上
③公司債券發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
④公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④
正確答案:B
解析:考點：本題考查債券上市的條件。公司申請公司債券上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)公司債券的期限為1年以上;(2)公司債券發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;(3)公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%屬于公開發(fā)行公司債券的條件。
24.證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起( )個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表。
A.5
B.7
C.10
D.15
正確答案:B
解析:證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表。 證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況和變化原因。
證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定櫟準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起3個、1個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。
25.以募集設(shè)立方式設(shè)立公司的，董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后( )日內(nèi)，向公司登記機關(guān)報送材料申請設(shè)立登記。
A.10
B.15
C.20
D.30
正確答案:D
解析:考點：本題考查公司設(shè)立登記要求。以募集設(shè)立方式設(shè)立公司的，董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后30日內(nèi)，向公司登記機關(guān)報送材料申請設(shè)立登記。
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