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2018年證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)精選試題(4)
一、單選題
1.關于證券公司及從業(yè)人員開展業(yè)務的規(guī)定，以下說法正確的是( )。
A.證券公司向客戶提供投資建議，可以對證券價格的漲跌做出確定性的判斷
B.證券公司向客戶提供投資建議，可以對市場走勢做出確定性的判斷
C.證券公司及其從業(yè)人員不得利用客戶提供投資建議而謀取不當利益
D.證券公司可以私下委托其他單位或者個人進行客戶招攬，客戶服務、產(chǎn)品銷售活動
【答案】C
【解析】證券公司及其從業(yè)人員不得利用客戶提供投資建議而謀取不當利益。
2.從事期貨投資咨詢業(yè)務的經(jīng)營機構，應當取得( )批準的業(yè)務資格。
A.中國人民銀行
B.中國銀監(jiān)會
C.國務院期貨監(jiān)督管理機構
D.中國證券業(yè)協(xié)會
【答案】C
【解析】從事期貨投資咨詢業(yè)務的經(jīng)營機構，應當取得國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的業(yè)務資格。
3.證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法( )的證券。
A.發(fā)行并上市
B.上市
C.發(fā)行
D.發(fā)行并交付
【答案】D
【解析】《證券法》第三十七條。
4.下列關于國有獨資公司的說法，錯誤的是( )。
A.國有獨資公司監(jiān)事會成員不得少于五人，其中職工代表的比例不得低于三分之一
B.國有獨資公司設董事會，董事會成員中可以包括公司職工代表
C.國有獨資公司章程由國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構制定，或者由董事會制定報國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構批準
D.國有獨資公司的董事和高級管理人員，未經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構同意，不得在其他有限責任公司兼職
【答案】B
【解析】國有獨資公司設董事會，董事會成員中應當包括公司職工代表，而不是“可以包括”。
5.保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責，情節(jié)嚴重的，公司直接負責的主管人員和其他直接責任人員將受到的處罰不包括( )。
A.罰款
B.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
C.警告
D.行政拘留
【答案】D
【解析】《證券法》第一百九十二條。
6.除特殊情形外，兩名保薦代表人可在主板(含中小企業(yè)板)和創(chuàng)業(yè)板同時各負責( )家在審企業(yè)。
A.2
B.4
C.1
D.3
【答案】A
【解析】除特殊情形外，兩名保薦代表人可在主板(含中小企業(yè)板)和創(chuàng)業(yè)板同時各負責2家在審企業(yè)。
7.股份有限公司監(jiān)事執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù)( )日以上單獨或者合計持有公司百分之一以上的股份的股東可以書面請求董事會向人民法院提起訴訟。
A.—百八十日
B.一百五十日
C.一百二十日
D.九十日
【答案】A
【解析】《公司法》第一百五十一條。
8.收購人的控股股東、利用上市公司收購、損害被收購公司合法權益，給( )造成損失的，應當依照《證券法》的規(guī)定依法承擔賠償責任。
A.被收購公司
B.收購公司股東
C.被收購公司法定代表人
D.被收購公司及其股東
【答案】D
【解析】收購人的控股股東、利用上市公司收購、損害被收購公司合法權益，給被收購公司及其股東造成損失的，應當依照《證券法》的規(guī)定依法承擔賠償責任。
9.證券公司應當將證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍，并建立科學合理的證券經(jīng)紀人( )，將證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍。
A.業(yè)務提成制度
B.績效考核制度
C.內(nèi)部激勵制度
D.人員聘任制度
【答案】B
【解析】證券公司應當將證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍，并建立科學合理的證券經(jīng)紀人績效考核制度，將證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍。
10.證券公司年度報告中的財務會計報告、風險控制指標報告以及國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他專項報告，應當經(jīng)( )審計。
A.具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所
B.具有證券、期貨相關業(yè)務資格的律師事務所
C.律師事務所
D.會計師事務所
【答案】A
【解析】《證券公司監(jiān)督管理條例》第64條。
11.期貨交易所的負責人由( )任免。
A.國務院期貨監(jiān)督管理機構
B.當?shù)卣?BR> C.人民銀行
D.財政部
【答案】A
【解析】期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免。
12.我國《證券投資基金法》禁止公開募集基金的基金管理人將其固有財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資，體現(xiàn)了基金財產(chǎn)具有( )。
A.盈利性
B.確定性
C.契約性
D.獨立性
【答案】D
【解析】本題考查了基金財產(chǎn)的獨立性要求。
13.下列關于公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的責任和義務的說法，錯誤的是( )。
A.董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任
B.董事、高級管理人員因擅自披露公司秘密所得的收入應當歸公司所有
C.董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用職權收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財產(chǎn)
D.董事、高級管理人員因經(jīng)營與本公司同類業(yè)務所得的收入均應當歸本公司所有
【答案】D
【解析】未經(jīng)股東或股東大會同意，董事、高級管理人員因經(jīng)營與本公司同類業(yè)務所得的收入均應當歸本公司所有。
14.公司的經(jīng)營范圍由( )規(guī)定，并依法登記。
A.公司章程
B.股東大會決議
C.發(fā)起人協(xié)議
D.董事會決議
【答案】A
【解析】公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。
15.收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司合法權益，給( )造成損失的，應當依照《證券法》的規(guī)定依法承擔賠償責任。
A.收購公司股東
B.被收購公司法定代表人
C.被收購公司及其股東
D.被收購公司
【答案】C
【解析】《證券法》第二百一十四條。
16.財務顧問不再符合《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定條件的，應在( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并依法進行公告，由中國證監(jiān)會責令改正。
A.15
B.5
C.10
D.20
【答案】B
【解析】財務顧問不再符合《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定條件的，應在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并依法進行公告，由中國證監(jiān)會責令改正。
17.期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務許可的，( )。
A.撤銷期貨業(yè)務許可，沒收違法所得
B.罰款5萬元以上30萬元以下
C.罰款10萬元以上50萬元以下
D.罰款10萬元以上30萬元以下
【答案】A
【解析】《期貨交易管理條例》第六十九條。
18.證券經(jīng)紀人不得從事的活動有( )。
A.向客戶傳遞由非所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及證券投資有關的信息
B.向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況
C.向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務流程
D.向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關規(guī)定
【答案】A
【解析】證券經(jīng)紀人應當向客戶傳遞由所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及證券投資有關的信息。
19.內(nèi)幕信息的公開，是指內(nèi)幕信息在( )上進行披露。
A.任何一家財經(jīng)類報刊
B.任何一家公開網(wǎng)站
C.證監(jiān)會指定報刊、網(wǎng)站
D.股票發(fā)行公司官網(wǎng)
【答案】C
【解析】內(nèi)幕信息公開，是指內(nèi)幕信息在中國證監(jiān)會指定的報刊、網(wǎng)站等媒體披露。
20.資產(chǎn)凈值分別為以下金額的單個客戶向證券公司申請開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，則資產(chǎn)凈值為( )的客戶不符合規(guī)定。
A.200萬元
B.300萬元
C.150萬元
D.90萬元
【答案】D
【解析】證券公司申請開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于100萬。
21.申請證券上市交易，應經(jīng)( )審核同意，雙方簽訂上市協(xié)議。
A.中國證券登記結算有限公司
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會
【答案】B
【解析】申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，經(jīng)證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
22.下列關于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的情形，不符合《公司法》規(guī)定的是( )。
A.乙公司收購本公司股票，以獎勵本公司優(yōu)秀職工，收購資金來自公司的稅前利潤
B.丁公司不接受本公司的股票作為質(zhì)押權的標的
C.丙公司股東孫某對股東大會作出的公司合并決議持有異議，要求丙公司收購其股份，丙公司同意并回購了其股份
D.甲公司經(jīng)過股東大會決議，決議收購本公司股份以減少公司注冊資本
【答案】A
【解析】用于收購本公司股份的資金應當從公司的稅后利潤中支出。
23.下列主體中能夠成為基金管理人的是( )。
A.具有基金從業(yè)資格的個人
B.具有投資顧問資格的個人
C.政府機關
D.合伙企業(yè)
【答案】D
【解析】基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業(yè)擔任。
24.公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的( )列入公司法定公積金。
A.25%
B.20%
C.15%
D.10%
【答案】D
【解析】公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。
25.擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結之日起未逾( )年，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。
A.兩
B.三
C.一
D.五
【答案】B
【解析】《公司法》第一百四十六條。
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