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2018年證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)精選試題(3)
一、單選題
1. 交易商在固定收益平臺進(jìn)行固收益證券交易下列說法不正確的是( )。
A交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出
B當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出
C一級交易商履行做市義務(wù)的可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報賣出固定收益證券
D交易申報賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券帳戶內(nèi)可交易余額
2. 在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中( )負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。
A證券公司 B資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) C證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D證券交易所
3. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營業(yè)務(wù)的委托申報時的原則是( )。
A時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先 B時間優(yōu)先、價格優(yōu)先
C價格優(yōu)先、時間優(yōu)先 D價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先
4. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的( )。
A投資銀行業(yè)務(wù) B經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D自營業(yè)務(wù)
5. 客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括( )。
A客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明 B住址證明
C已在營業(yè)部開立的客戶信用證券帳戶 D融資融券擔(dān)保品證明
6. 深圳證券交易所證券投資基金的過戶費為( )。
A 0 B成交金額的1.5‰ C成交金額的1‰ D成交金額的0.5‰
7. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商對( )不負(fù)保密義務(wù)。
A客戶買賣股票的原因和依據(jù) B客戶股東賬戶中的庫存證券種類
C客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量 D客戶資金賬戶中的資金余額
8. 上海證券交易所規(guī)定首次上市股票上市首日其即時行情顯示的前收盤價格為其( )。
A發(fā)行人計算的開盤參考價 B主承銷商計算出的開盤參考價
C發(fā)行價 D集合競價
9. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定上市公司披露定期報告臨時公告例行停牌后從當(dāng)日( )起恢復(fù)交易。
A1100 B1030 C1300 D1000
10. 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定在其接受的市價申報類型中對手方最優(yōu)價格申報是指( )。
A以對手方價格為成交價格如與申報進(jìn)入交易主機(jī)時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交能夠使其完
全成交的則依次成交否則申報全部自動撤銷。
B以對手方價格為成交價格如與申報進(jìn)入交易主機(jī)時集中申報簿中對手方最優(yōu)5個價位的申報隊列依次成交
未成交部分自動撤銷。
C以申報進(jìn)入交易主機(jī)時集中申報簿中對手方隊列的最優(yōu)價格為其申報價格
D以對手價格為成交價格與申報進(jìn)入交易主機(jī)時集中申報簿中對手方所有申報隊列依次成交未成交部分自動撤銷。
11. 滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的( )。
A3‰ B2.5‰ C2‰ D2.8‰
12. 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查對違反有關(guān)規(guī)定的證券公司進(jìn)行處罰。中國
證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)對證券公司的處罰措施中不包括( )。
A撤銷證券公司證券營業(yè)許可證 B暫停從事證券業(yè)務(wù) C記過 D罰款
13. 上海證券交易所于( )正式開業(yè)。
A1991年7月 B1991年2月 C1990年11月 D1990年12月
14. 以下尚未公開的信息中( )不屬于內(nèi)幕信息。
A上市公司發(fā)生重大債務(wù) B上市公司收購的有關(guān)方案
C上市公司25的監(jiān)事發(fā)生變動 D上市公司申請破產(chǎn)的決定
15. 在國外新股競價發(fā)行是指一種由多個承銷機(jī)構(gòu)通過指標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價格并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式也可以稱為( )。
A分銷購買方式 B包銷購買方式 C承銷購買方式 D招標(biāo)購買方式
16. 2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定全國銀行間債券市場回購期限最短為( )最長為( )。
A7天 4個月 B1天 4個月 C1天 1年 D7天 1年
17. 全國銀行間債券市場回購期限( )。
A不含首次交收日不含到期交收日 B不含首次交收日含到期交收日
C含首次交收日不含到期交收日 D含首次交收日含到期交收日
18.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)( )情形時深圳證券交易所將終止其股票交易。
A因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被暫停上市的在其后120個交易日內(nèi)的累計成交量低于3000萬股
B因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實施退市風(fēng)險警示的在其后180個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股
C因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實施退市風(fēng)險警示的在其后120個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股
D連續(xù)120個交易日內(nèi)公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股
19. 中國結(jié)算公司深圳分公司對于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證在( )對到期日未行權(quán)的價內(nèi)權(quán)證進(jìn)行自動行權(quán)
處理。
A權(quán)證到期日前1個工作日內(nèi) B權(quán)證到期后的1個工作日內(nèi)
C權(quán)證到期后的3個工作日內(nèi) D權(quán)證到期日
20. 執(zhí)照規(guī)定證券交易所交易主機(jī)對買賣雙方大宗交易的成交申報進(jìn)行成交確認(rèn)的時間為( )。
A正常交易日1500-1530 B正常交易日1300-1500 C正常交易日1457-1500 D正常交易日1500-1515
21. 在我國根據(jù)市場情況有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是( )。
A證券登記結(jié)算公司 B證券交易所 C證券業(yè)協(xié)會 D中國證監(jiān)會
22. 證券是用來證明( )有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
A證券發(fā)行人 B證券承銷商 C證券持有人 D證券托管人
23. 信用交易是指投資者通過交付保證金取得( )信用而進(jìn)行的交易。
A證券交易所 B經(jīng)紀(jì)人 C證券登記結(jié)算公司 D投資者保護(hù)基金
24. 在融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收中投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)由( )負(fù)責(zé)維護(hù)。
A存管銀行 B登記結(jié)算公司 C證券交易所 D證券公司
25. 新中國證券交易市場的建立始于( )。
A1988年 B1986年 C1990年 D1992年
26. 證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是( )。
A定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B限定性集合資產(chǎn)管理計劃 C非定性集合資產(chǎn)管理計劃 D專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
27. 股份報價轉(zhuǎn)讓試點業(yè)務(wù)中每筆委托股份數(shù)量一般為( )以上。
A5萬股 B3萬股 C2萬股 D1萬股
28. 在債券回購業(yè)務(wù)結(jié)算中結(jié)算參與人因故導(dǎo)致質(zhì)押券欠庫的融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補(bǔ)充提交或補(bǔ)充申報提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押欠庫的從該交易日起含節(jié)假日向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。違約金的計算公式為( )。
A違約金質(zhì)押券欠庫量×1‰ B違約金質(zhì)押券欠庫量×違約天數(shù)
C違約金質(zhì)押券欠庫量等額金額×1‰ D違約金質(zhì)押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例
29. 證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后( )內(nèi)向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月融資融
券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。
A7日 B5日 C10日 D3日
30. 某股票派息每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元除息日前收盤價為10元其除息報價是( )。
A9.89元 B11.10元 C8.90元 D10.11元
根據(jù)《上海證券交易所大宗交易實施細(xì)則》的規(guī)定A股大宗交易單筆買賣最低限額為( )。
A數(shù)量不低于10萬股或者交易金額不低于100萬元人民幣 B交易金額不低于500萬元人民幣
C數(shù)量不低于50萬股或者交易金額不低于300萬元人民幣 D交易金額不低于100萬元人民幣
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