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2018年證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)精選試題(3)
一、單選題
1. 交易商在固定收益平臺(tái)進(jìn)行固收益證券交易下列說(shuō)法不正確的是( )。
A交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出
B當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出
C一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券
D交易申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過(guò)其證券帳戶內(nèi)可交易余額
2. 在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中( )負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。
A證券公司 B資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) C證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) D證券交易所
3. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是( )。
A時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先 B時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先
C價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先 D價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先
4. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的( )。
A投資銀行業(yè)務(wù) B經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D自營(yíng)業(yè)務(wù)
5. 客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括( )。
A客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明 B住址證明
C已在營(yíng)業(yè)部開立的客戶信用證券帳戶 D融資融券擔(dān)保品證明
6. 深圳證券交易所證券投資基金的過(guò)戶費(fèi)為( )。
A 0 B成交金額的1.5‰ C成交金額的1‰ D成交金額的0.5‰
7. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)( )不負(fù)保密義務(wù)。
A客戶買賣股票的原因和依據(jù) B客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類
C客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券數(shù)量 D客戶資金賬戶中的資金余額
8. 上海證券交易所規(guī)定首次上市股票上市首日其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其( )。
A發(fā)行人計(jì)算的開盤參考價(jià) B主承銷商計(jì)算出的開盤參考價(jià)
C發(fā)行價(jià) D集合競(jìng)價(jià)
9. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定上市公司披露定期報(bào)告臨時(shí)公告例行停牌后從當(dāng)日( )起恢復(fù)交易。
A1100 B1030 C1300 D1000
10. 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定在其接受的市價(jià)申報(bào)類型中對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)是指( )。
A以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交能夠使其完
全成交的則依次成交否則申報(bào)全部自動(dòng)撤銷。
B以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列依次成交
未成交部分自動(dòng)撤銷。
C以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格
D以對(duì)手價(jià)格為成交價(jià)格與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交未成交部分自動(dòng)撤銷。
11. 滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的( )。
A3‰ B2.5‰ C2‰ D2.8‰
12. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查對(duì)違反有關(guān)規(guī)定的證券公司進(jìn)行處罰。中國(guó)
證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的處罰措施中不包括( )。
A撤銷證券公司證券營(yíng)業(yè)許可證 B暫停從事證券業(yè)務(wù) C記過(guò) D罰款
13. 上海證券交易所于( )正式開業(yè)。
A1991年7月 B1991年2月 C1990年11月 D1990年12月
14. 以下尚未公開的信息中( )不屬于內(nèi)幕信息。
A上市公司發(fā)生重大債務(wù) B上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案
C上市公司25的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng) D上市公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定
15. 在國(guó)外新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指一種由多個(gè)承銷機(jī)構(gòu)通過(guò)指標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式也可以稱為( )。
A分銷購(gòu)買方式 B包銷購(gòu)買方式 C承銷購(gòu)買方式 D招標(biāo)購(gòu)買方式
16. 2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為( )最長(zhǎng)為( )。
A7天 4個(gè)月 B1天 4個(gè)月 C1天 1年 D7天 1年
17. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限( )。
A不含首次交收日不含到期交收日 B不含首次交收日含到期交收日
C含首次交收日不含到期交收日 D含首次交收日含到期交收日
18.中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)( )情形時(shí)深圳證券交易所將終止其股票交易。
A因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被暫停上市的在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于3000萬(wàn)股
B因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的在其后180個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股
C因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股
D連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股
19. 中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司對(duì)于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證在( )對(duì)到期日未行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證進(jìn)行自動(dòng)行權(quán)
處理。
A權(quán)證到期日前1個(gè)工作日內(nèi) B權(quán)證到期后的1個(gè)工作日內(nèi)
C權(quán)證到期后的3個(gè)工作日內(nèi) D權(quán)證到期日
20. 執(zhí)照規(guī)定證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為( )。
A正常交易日1500-1530 B正常交易日1300-1500 C正常交易日1457-1500 D正常交易日1500-1515
21. 在我國(guó)根據(jù)市場(chǎng)情況有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是( )。
A證券登記結(jié)算公司 B證券交易所 C證券業(yè)協(xié)會(huì) D中國(guó)證監(jiān)會(huì)
22. 證券是用來(lái)證明( )有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
A證券發(fā)行人 B證券承銷商 C證券持有人 D證券托管人
23. 信用交易是指投資者通過(guò)交付保證金取得( )信用而進(jìn)行的交易。
A證券交易所 B經(jīng)紀(jì)人 C證券登記結(jié)算公司 D投資者保護(hù)基金
24. 在融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收中投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)由( )負(fù)責(zé)維護(hù)。
A存管銀行 B登記結(jié)算公司 C證券交易所 D證券公司
25. 新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于( )。
A1988年 B1986年 C1990年 D1992年
26. 證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對(duì)一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是( )。
A定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 C非定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 D專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
27. 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中每筆委托股份數(shù)量一般為( )以上。
A5萬(wàn)股 B3萬(wàn)股 C2萬(wàn)股 D1萬(wàn)股
28. 在債券回購(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)算中結(jié)算參與人因故導(dǎo)致質(zhì)押券欠庫(kù)的融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補(bǔ)充提交或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押欠庫(kù)的從該交易日起含節(jié)假日向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。違約金的計(jì)算公式為( )。
A違約金質(zhì)押券欠庫(kù)量×1‰ B違約金質(zhì)押券欠庫(kù)量×違約天數(shù)
C違約金質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×1‰ D違約金質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例
29. 證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后( )內(nèi)向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融
券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。
A7日 B5日 C10日 D3日
30. 某股票派息每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元除息日前收盤價(jià)為10元其除息報(bào)價(jià)是( )。
A9.89元 B11.10元 C8.90元 D10.11元
根據(jù)《上海證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定A股大宗交易單筆買賣最低限額為( )。
A數(shù)量不低于10萬(wàn)股或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣 B交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣
C數(shù)量不低于50萬(wàn)股或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣 D交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣
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